选聘要求 - 公司选聘会计师事务所需经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[2] - 选聘的会计师事务所应具备相关资格，最近三年未受证券期货相关行政处罚[3] 聘请议案 - 过半数独立董事或1/3以上董事可向董事会提聘请议案[5] 选聘职责 - 审计委员会负责选聘工作，至少每年向董事会提交履职评估报告[5] 选聘程序 - 选聘程序包括审计委员会提出要求、审查资料等，聘期一年可续聘[8] - 选聘应采用公开方式，通过官网等发布含评价要素的文件[9] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担业务满5年，后5年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票上市审计业务，上市后连续执行不得超两年[12] 改聘情况 - 公司改聘会计师事务所的情况包括执业质量重大缺陷等五种[13] 改聘流程 - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并评价[13] - 董事会审议通过改聘议案后发股东会通知，前任可陈述意见[13] 改聘限制 - 除规定情形外，公司不得在年报审计期间改聘[13] 主动终止 - 会计师事务所主动终止业务，审计委员会应了解原因并报告[14] 时间要求 - 公司应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] 报送要求 - 更换事务所应在选聘结束一个月内向证监机构报送情况说明[14] 监督检查 - 审计委员会应对选聘事务所进行监督检查[17] 违规处理 - 发现选聘违规造成严重后果，按规定处理相关责任人[17] - 情节严重的事务所，股东会决议后公司不再选聘[17]

制度目的 - 完善公司管理机制，加强内控，维护中小投资者利益[2] 年报工作安排 - 为独立董事履职提供条件，独立董事有保密义务[2] - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅[2] - 独立董事与管理层和财务总监沟通，尽量实地考察[3] 审计相关 - 审计前独立董事与审计委员会沟通审计安排，关注业绩预告[4] - 出具初步审计意见后，独立董事与事务所沟通问题[5] 独立董事职责 - 审查拟聘会计师事务所，改聘时发表书面意见[6] - 在年报中对重大事项出具专项说明和独立意见[6] 特殊情况处理 - 2名或以上独立董事认为资料有问题可联名要求延期召开董事会[6] - 全体独立董事二分之一以上同意可独立聘请外部审计机构，费用公司承担[7]

公司基本信息 - 公司于2023年6月1日核准注册，8月18日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为98306700元[10] - 公司股份总数为98306700股，均为普通股[21] 股东信息 - 发起人夏峰持有股份3468万股，占比48.3480%，出资3468万元[20] - 发起人严华持有股份3332万股，占比46.4520%，出资3332万元[20] - 发起人重庆威创持有股份313万股，占比4.3636%，出资313万元[20] - 发起人任勇华持有股份40万股，占比0.5576%，出资40万元[20] - 发起人詹英士持有股份20万股，占比0.2788%，出资20万元[20] 股份与股东权益 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[22] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[31] - 股东对违反规定的股东会、董事会决议，有权自决议做出之日起60日内请求法院撤销[37] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[57] - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[84] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需股东会特别决议通过[87] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，任期三年，含3名独立董事[131] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知董事；临时董事会提前3日通知，紧急情况不受限[134][138] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[146] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[146] 总经理相关 - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[158] - 总经理可决定对外签订单笔金额不超过5000万元的融资合同及相关事项[159] 财务与利润分配 - 公司需在会计年度结束后4个月内披露年报，半年结束后2个月内披露中报[171] - 公司分配税后利润时，需提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[171] - 公司现金股利政策目标为每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[174]

第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《威马农机股 份有限公司内幕信息知情人登记及报备制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本规定所指信息是指对公司股票交易价格可能产生较大影响的一切 信息，包括但不限于公司的定期报告、临时报告、重大事项等。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第四条 公司依照法律法规应当向外部单位报送年报相关信息的，提供时间 不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部单位提 供的信息内容。 第五条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 威马农机股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 拒绝报送。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不得利用所获取的本公司未公开重大信 ...

威马农机股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为按照建立现代企业制度的要求，进一步完善威马农机股份有限公 司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第二章 独立董事的任职资格与任免 第四条 ...

信息披露责任人 - 公司董事长是信息披露管理第一责任人，董事会秘书是直接责任人，全体董事负连带责任[2][42] 信息披露形式与原则 - 信息披露形式包括定期报告和临时报告[8] - 披露信息应使用事实描述性语言，内容简明扼要、通俗易懂[8] - 披露预测性信息应合理、谨慎、客观，充分披露风险因素[8] - 披露信息应前后一致，财务信息有合理勾稽关系，非财务信息能相互印证[8] - 公司及相关义务人自愿披露信息应遵守公平原则，保持完整、持续、一致[9] 信息披露时间与要求 - 重大事项最先触及董事会决议等任一时点后及时披露[11] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[21] - 预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时报告并公告原因等[21] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[22] 审计相关要求 - 年度报告财务会计报告必须审计，半年度报告符合特定情形需审计，季度报告财务资料一般无须审计[24] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，报送定期报告时需提交相关专项说明等文件[24] 业绩预告与修正 - 预计年度经营业绩或财务状况出现四种情形之一，应在会计年度结束一个月内预告[29] - 股票被实施退市风险警示，应在会计年度结束一个月内预告全年多项财务指标[47] - 预计实际数据与业绩快报披露数据差异幅度达20%以上，应及时披露修正公告[30] 信息披露流程与人员职责 - 定期报告需经编制草案、董事会审议、审计委员会审核后披露[36] - 董事长等有权以公司名义披露信息[37] - 董事会秘书是公司与深交所指定联络人，负责相关工作[43] - 证券事务代表负责资料收集与编制，协助董秘工作[44] - 董事要保证信息披露真实准确完整，未经授权不得擅自披露信息[45] - 经理层应及时向董事会报告公司情况[45] 其他规定 - 公司控股子公司发生重大事项，视同公司发生重大事项[13] - 公司申请停牌应谨慎，不得滥用停牌损害投资者权益[14] - 未在规定期限披露季度报告，股票及其衍生品种于期限届满次一交易日停牌一天[26] - 公司指定信息披露报纸为证监会指定媒体，网站为巨潮资讯网[47] - 信息披露前相关人员负有保密义务，信息泄露应及时披露[50] - 本管理办法自公司首次公开发行股票并上市之日实施[53]

提名委员会组成 - 公司设董事会提名委员会，成员三名，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[8] - 研究当选条件等，形成决议备案并提交董事会[10] 提名委员会运作 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 会议提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过，记录由董事会秘书保存[14][17] 人员选任流程 - 董事、经理人员选任需经多步骤[12]

资金占用规则 - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 不得为关联方提供资金及担保抵押[5][6] - 关联方占用资金原则上现金清偿[8] 监督管理措施 - 独立董事定期查阅资金往来并发表意见[12] - 财务付款需审核审批[11] 违规处理办法 - 董事协助侵占资产将受处分[16] 制度相关说明 - 制度由董事会制定、解释和修订[19] - 制度自审议通过生效，上市后适用[19]

公司治理 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘，每届任期三年，可连聘连任[2][5] - 兼任高级管理职务的董事不得超董事总数二分之一[5] 会议安排 - 总经理办公会议每月至少召开一次[12] - 会议召开两日前通知全体与会人员[18] 决策权限 - 投资项目限额内由董事会批准，限额以上由股东会批准[17] 人事任免 - 总经理提名高级管理人员应征求意见并提请董事会聘任[17] - 任免部门负责人由人事考核后决定[17] 财务制度 - 大额款项支出实行总经理和财务负责人联签制度[17] 报告制度 - 总经理年度结束后四个月内向董事会提交工作报告[21] - 经营重大变化时总经理应及时向董事会报告[23] 考核奖惩 - 董事会对高级管理人员实行与业绩挂钩的考核奖惩办法[25] - 失职造成损害应区别处罚[25] 绩效机制 - 公司建立负责人绩效评价标准和激励约束机制[25] - 绩效考核由人力资源部组织并接受委员会指导[25] 实施细则 - 本细则自董事会批准之日起实施[28]

控股子公司管理 - 公司持有50%以上股份或能实际控制的为控股子公司[2] - 控股子公司决议20个工作日内抄送公司存档[5] - 公司按出资比例委派或推荐人员至控股子公司[7] 财务与投资管理 - 控股子公司财务部接受公司财务部业务指导和监督[11] - 控股子公司及时报送会计报表并接受审计[11] - 控股子公司项目投资按批准额控制并季度汇报进展[15] - 控股子公司委托理财等投资需股东会批准[15] 信息与重大事项 - 控股子公司法定代表人为信息管理第一责任人[17] - 重大事项金额标准涉及资产总额占比等多项指标[21] - 控股子公司特定交易以发生额累计计算[22] 审计监督 - 公司可对控股子公司定期或不定期审计，可聘外部事务所[24] - 公司审计部负责对控股子公司审计[25] - 控股子公司配合审计并提供资料[25] - 控股子公司高管调离可实施离任审计[25] - 经董事会批准的审计意见和决定须执行[25] 考核奖惩 - 控股子公司建立考核奖惩制度[27] - 控股子公司制订绩效与薪酬制度并报备[27] - 控股子公司会计年度结束后考核高管并奖惩[27] 制度执行 - 本制度自股东会审议通过之日起执行[29][30] - 制度由董事会负责解释和修订[29][30]