深圳市三态电子商务股份有限公司 法律意见书 競 天 公 誠 律 師 事 務 所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于 二〇二一年六月 3-3-1-1 深圳市三态电子商务股份有限公司 法律意见书 目 录 | 経 义 人 | | --- | | יח 言 言 | | 正 文. | | í 本次发行上市的批准和授权 | | 二、发行人发行股票的主体资格…………………………………………………………………………………………………… 10 | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 四、发行人的设立………………………………………………………………………………………………………………………………… 15 | | 五、发行人的独立性……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不 确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 深圳市三态电子商务股份有限公司 SFC Holdings Co., Ltd. （深圳市南山区朗山路 19 号源政创业大厦 A 座十层 1008 室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 本次发行概况 | 发行股票类型 | 人民币普通股（A 股） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发行股数 | 本次发行股票数量为 | | | | | 11,846.00 万股，占发行后总股本的比例约为 | | | 15.02% | | | | | | | | 本次发行均为新股，原股东不进行公开发售股份 | | | | | | | 每股面值 | ...

深圳市 商务股份有限公司 程 (首次公开发行股票并上市后适用) 深圳市三态电子商务股份有限公司 | | | | 4 M 第一章 | | --- | | 经营宗旨和范围 第二章 | | " " " " " " | | 笛一节 股份发行 . | | 股份增减和回购,www 第二节 | | 股份转让 . 第三节 | | 鹤加音 股东和股东大会 www.wwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwwww.0 | | 股东 = 第一节 | | 股东大会的一般规定 第二节 | | 股东十会的召集 第三市 | | 股东十令的提案与通知 ……………………………………………………………………………… 16 第四节 | | 股东大会的召开 第五节 | | 股东大会的表决和决议 . 第六节 | | 筑工音 苗革会 | | 第一书 莆車 - | | 第一节 董事会 | | 总经理及其他高级管理人员 . 第六章 | | 临車 > ……………………………………………………………………………………………………………………………… 34 第七章 | | 笛一节 临車 = | | '' | | 笛儿音 财各会计制 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 一、募集资金使用的基本情况 （一）本次发行募集资金的预计总量 本次拟向社会公开发行不超过 11,846.00 万股股票。最终募集资金总量将根据实际 发行股数和询价情况予以确定。 （二）项目投资进度安排及运用情况 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 跨境电商系统智能化升级建设项目 | 24,005.00 | 24,005.00 | | 2 | 仓储智能化升级及服务体系建设项目 | 31,344.33 | 31,344.33 | | 2.1 | 义乌仓智能化升级及服务体系建设项目 | 11,396.63 | 11,396.63 | | 2.2 | 惠州市三态供应链智能化升级及服务体系建设项 目 | 19,947.70 | 19,947.70 | | 3 | 补充流动资金 | 25,000.00 | 25,000.00 | | | 合计 | 80,349.33 | 80,349.33 | 如果本次发行实际募集资金不足，公司将通过自筹资金解决上述项目资金缺口。本 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或"公 司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《证券发 行与承销管理办法》（证监会令【第 208 号】）（以下简称"《管理办法》"）《首 次公开发行股票注册管理办法》（证监会令【第 205 号】）（以下简称"《注册办 法》"），深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易所首次 公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号）（以下简称"《业 务实施细则》"）《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕 279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）及《深圳市场首次公开发行股票 网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称"《网 下发行实施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》 （中证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业务规则》"）《首次公开发行证 券网下投资者管理规则》（中证协发〔2023〕19 号）（以下简称" ...

审阅报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字[2023]518Z0854 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 【家】 | 容 诚 中国北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "一 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审阅报告 | 1-2 | | 2 | 合并资产负债表 | 3 | | 3 | 合并利润表 | 4 | | 4 | 合并现金流量表 | 5 | | 5 | 母公司资产负债表 | 6 | | 6 | 母公司利润表 | 7 | | 7 | 母公司现金流量表 | 8 | | 8 | 财务报表附注 | 9-120 | 审 阅 报 告 容诚专字[2023]518Z0854 号 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: (此页无正文,为深圳市三态电子商务股份有限公司容诚专字[2023]518Z0854 号审阅报告之签字盖章页) 中国注册会计师 手 版 容诚会计 ...

RSM 容诚 内部控制鉴证报告 的工 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 "扫"""扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:京232JN6RNJE 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字|2023|518Z0119 号 母视会t 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 : | | | 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4-13 | 内部控制鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0119 号 3-2-4-2 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求,建立健全 和有效实施内部控制,并评价其有效性是三态股份公司董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三态股份公司财务报告内部控制的 有效性独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国 ...

根据《公司章程》，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公 司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配 方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司 债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十） 修改本章程；（十一）批准《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《关联交易管理制度》等公司重大制度；（十二）对公司聘用、解聘会计师事务 所作出决议；（十三）审议批准第四十五条规定的担保事项；（十四）审议公司在一年内 购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（十五）审议批准变 更募集资金用途事项；（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；（十七）决定因本章 程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项情形收购本公司股份的事项（十八）审议 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。上 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 第四届董事会第十二 表决人数:4人(董事 ZHONGBIN SUN、孙擎、刘莉清、程向忠、江华等 5 人为本次期权激励计划授予对象,故回避表决） 表决结果:同意:4票;反对:0票;弃权:0票。 该议案审议通过。该议案尚需公司股东大会审议通过。 二、审议通过《关于首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票并在深圳证 券交易所创业板上市方案的议案》 深圳市三态电子商务股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")第四 次会议决议于 2021年1月25日 10时在公司会议室以现场召开为主、通讯参与 为辅的方式举行。 参会董事有:ZHONGBIN SUN、孙擎、刘莉清、程向忠、江华、张瑞广 孙进山、张默、方兴。 在 ZHONGBIN SUN 先生的主持下,会议讨论了下列议案,并以记名方式进 行了表决。经过充分讨论,与会董事一致作出如下决议: 审议通过《关于深圳市三态电子商务股份有限公司期权激励计划草案 í 的议案》 为进一步完善公司治理结构,提高公司凝聚力,公司拟实施《深圳市三态电 子商务股份有限公司期权激励计划草案》,最终授予名单以股东大 ...

目录 | 序号 | 相关承诺 | | --- | --- | | 1 | 关于股利分配政策的承诺函 | | 2 | 关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺书 | | 3 | 关于稳定股价的措施和承诺 | | 4 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | | 5 | 关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | | 6 | 关于规范和减少关联交易的承诺函 | | 7 | 关于未能履行承诺时约束措施 | | 8 | 关于欺诈发行上市的股份回购和赔偿事宜承诺 | 1 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于股利分配政策的承诺函 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")就公司利润分配政 策事项出具承诺如下: 公司首次公开发行股票并在创业板上市后,将严格执行公司为首次公开发行 股票并在创业板上市制作的《公司章程(草案)》中关于利润分配政策的规定, 实施持续、稳定的股利分配政策,注重对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持 续发展。 (以下无正文) 7-4-1-136 （本页无正文,为《深圳市三态电子商务股份有限公司关于股利分配政策的承诺 函》之签字盖章页) 承诺人:深圳市 限公司(盖章) 法定代表 ZHONGBIN SUN ...