深圳市三态电子商务股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 截止 2022 年末，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"发行人"）持有 119 家控股子公司（其中 96 家全资品类店铺公司）、2 家分公司及 2 家参股公司，具体情况 如下： 一、发行人控股子公司 | 公司名称 | 思睿远东商贸有限公司 | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册号 | | 2021236 | | | | | | | | | | | | | 董事 | | 陈占锋 | | | | | | | | | | | | | 已发行股本 | 普通股 1,100,000 | | | 股，每股面值 | 1 元港币 | | | | | | | | | | 成立日期 | 2014 年 1 月 3 日 | | | | | | | | | | | | | | 注册地和主要生产经营地 | | | | | Rooms 1318-19, 13/F, Holly ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、 1 通方式主要包括公告、股东大会、公司网站、信息披露指定媒体、分析师说明会、业 绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式。 公司证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。 股东投票机制建立情况的说明 一、信息披露制度及投资者管理相关规定 （一）信息披露制度和流程 《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》规定：公司股东享有查阅本章程、股 东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财 务会计报告的权利。 《信息披露管理制度》对公司信息披露的基本原则、审批程序、定期报告及临时 报告的披露等作出了详尽的规定，公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披 露的信息真实、准确、完整、及时、公平。 （二）投资者沟通渠道的建立情况 为加强公司与投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，提高公 司的诚信度，进一步完善公司治理结构，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司与 投资者关系工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际 情况，制定了《投资者关系管理制度 ...

（一）战略委员会的人员构成 公司自整体变更为股份公司之后，按照《公司法》《证券法》及相关法律法规的规 定，结合公司实际情况，逐步建立健全了符合上市公司要求的规范化公司治理结构。公 司董事会下设了审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，按照有关工作细则的规 定履行职责。2020 年 9 月，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 设立董事会战略委员会并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会提名委员会 并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会审计委员会并制定相关实施细则的 议案》和《关于公司设立董事会薪酬与考核委员会并制定相关实施细则的议案》。 一、战略委员会人员构成和运行情况 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有 关规定，公司设立战略委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》。战略委员会 是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会设置情况的说明 按照《董事会战略委员会实施细则》规定，战略委员会委员由董事会选举产生，工 作制度由董事 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕1201 号文同意注册。《深圳市三 态电子商务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》及附件 披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn； 中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报 网，网址 www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销商）中信 证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"）的住所， 供公众查阅。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，并认真阅读今 ...

RSM | 容 访 非经常性损益鉴证报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字|2023|518Z0120 号 手 诚会计师 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入 此码用于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务 "你 3-2-5-2 e 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 非经常性损益的鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0120 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 非经常性损益明细表 | | ব | 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号-非经常性损益(2008)》的有关要求编制非经常性损益明细表是三 态股份公司管理层的责任,这种责任包括保证非经常性损益明细表的内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是对三态股份公司管理层编制的上述明细表独立地提出鉴证结 论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并上市信息披露事项 的承诺函 文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"发行人")拟申请首次公开发行股 票并在创业板上市。作为发行人的保荐机构及主承销商,中信证券股份有限公司(以下 简称"本公司")郑重承诺: 本公司为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司为发行人首次公开发行股票并在创业 板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的, 将依法赔偿投资者损失。 年 6月24日 7521 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"发行人"）拟申请首次公开 发行股票并在创业板上市。作为发行人（以下简称"本公司"）郑重承诺： 本公司首次公开发行股票并在创业板上市出具的文件不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司首次公开发行股票并在创业板上市出具 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔 深圳市三态电子商务股份有限公司 偿投资者损失。 年 月 日 中信证券股份有限公司关于为 ...

中信证券股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年四月 | 录 目 | 1 | | --- | --- | | 声 明 | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 4 | | | 四、保荐人与发行人的关联关系 5 | | | 五、保荐人内核程序和内核意见 6 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 7 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 8 | | | 一、保荐结论 8 | | | 二、本次发行履行了必要的决策程序 8 | | | 三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 8 | | | 四、发行人符合《注册管理办法》规定的发行条件 9 | | | 五、发行人面临的主要风险 13 | | | 六、发行人的发展前景评价 21 | | | 七、发行人股东履行私募投资基金备案程序的核查 35 | | | 八、对于保荐机构是否存在有偿聘请 ...

中信证券股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年四月 深圳市三态电子商务股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"本保荐人"或"保 荐机构"）接受深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 中信证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。若因保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损失。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《深圳市三态电子商务股份有限公司首次 公开发行股 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 2021 年度第一次临时股东大会决议 深圳市三态电子商务股份有限公司 2021 年度第一次临时股东大会决 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")20 股东大会于 2021 年 2 月 9 日在公司会议室举行,出席大会的股东共 7名(代 表 11 名股东),代表股份 623,784,占公司股份总数的 93.0478%,符合《中 华人民共和国公司法》和《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》的有关规定。 本次股东大会经审议,通过如下议案: 审议通过《关于首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票并在深圳证券 í 交易所创业板上市方案的议案》 公司董事会经审议,同意在合适时机向中国证监会申请首次公开发行人民币 普通股(A股)股票并向深圳证券交易所创业板申请上市(以下简称"本次发行 上市"），具体发行上市方案如下: 1、发行股票的种类及面值:人民币普通股(A股),每股面值人民币 1.00元。 表决结果:同意:623,784,占出席会议股东所持表决权的 100%;反对: 0 股;弃权:0 股。 2、发行数量及比例:本次发行人民币普通股不超过 11,846.00 万股,占本次 发行 ...

关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 深圳市三态电子商务股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1201 号 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023 年 5月 31 日 ...