中集安瑞环科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》并参照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规的相关规 定和《中集安瑞环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）向其他企业投资，包括单独设立或与他人共同设立企业、对其他企业 增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、委托理财等财务性投资； （三）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第五条 公司发生本制度所述的对外投资事项，达到下列标准之一的，应 经董事会审议通过后，提交股东会审议，并应及时披露该等对外投资事项： （一）交易 ...

董事会会议召开 - 每年至少召开两次，提前10日通知全体董事和监事；临时会议提前5日通知，紧急情况不受限[5] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[9] 会议通知变更 - 书面通知变更需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议日期顺延或取得全体与会董事认可后按期召开[9] 董事委托出席 - 委托书开会前1天送达董事会办公室[10] - 一名董事不得接受超两名董事委托，不得委托已接受两名其他董事委托的董事[12] 会议举行与决策 - 过半数董事出席方可举行，决定须经全体董事过半数通过[19] - 讨论议题提案人或指定董事发言，各专门委员会先行审核提意见[19] - 除全体与会董事一致同意外，不得对未通知提案表决[20] 关联关系处理 - 董事关联关系应尽快披露性质和程度[20] - 未披露批准，公司有权撤销相关合同等（善意第三人除外）[20] - 关联事项决议须全体非关联董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[1] 表决相关 - 表决一人一票，记名投票[22] - 提案未通过且条件因素无重大变化，一个月内不再审议相同提案[23] - 过半数与会董事认为提案不明等无法判断，会议暂缓表决[24] 会议记录与保管 - 董事会办公室指定记录员记录，出席董事和记录员签名[25] - 记录包含会议召开日期等内容[26] - 会议签到簿等资料保管10年[28] 信息披露与保密 - 董事会办公室会后向监管部门上报材料及办理信息披露事务[28] - 决定披露前参会人员不得泄密或谋私利，否则担责[29] 规则生效与解释 - 规则自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[32][33]

会议审议 - 2024年8月19日召开第二届董事会第五次会议，7位董事全出席[2] - 审议通过《2024年半年度报告》等多项议案[3][4][5][6][7][10] 资金运用 - 拟用不超60000万元闲置募集资金现金管理[6] - 用30000万元超募资金永久补充流动资金[7] 授信申请 - 拟申请不超3亿元综合授信额度，授权期至2025年6月30日[8] 股东大会 - 定于2024年9月6日召开2024年第二次临时股东大会[10]

股份减持规定 - 董事等任期内和届满后6个月内每年减持不超持股总数25%，不超1000股可全转[7] - 以前一年度最后交易日持股为基数算可转让股份数[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[8] - 离婚分割股份后减持，各自每年转让不超各自持股25%[19] 信息申报与披露 - 董事等在上市、任职等时点或期间申报个人信息[12] - 股份变动2个交易日内向公司报告并公告[13] - 减持计划实施完毕或期满2个交易日内向深交所报告并公告[15] - 所持股份被强制执行2个交易日内披露[15] 买卖交易规则 - 买卖前提交计划，董秘核查并给出意见[13] - 集中或大宗减持提前15日报告并公告，减持不超3个月[13][14] - 定期报告等公告前特定时间不得买卖[8] - 买卖提交问询函，董秘编号[22] 违规处理与制度生效 - 违反6个月买卖规定，董事会收回收益并披露[17] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[20][21] 申报信息要求 - 减持进展书面申报，含期间、价格等信息[30] - 变动后说明拟减持与计划、承诺一致性及差异原因[35] - 完成交易申报股份种类、数量、价格等信息[36]

证券代码：301559 证券简称：中集环科 公告编号：2024-035 中集安瑞环科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中集安瑞环科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司第二届董事会第 五次会议决议，决定于 2024 年 9 月 6 日下午 14:30 召开 2024 年第二次临时股东 大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合有关法律法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 6 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 9 月 6 日，其中：①通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 6 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00- 15:00；①通过深圳证券交易所互联网系 ...

募资情况 - 首次公开发行新股9000万股，每股24.22元，募资217980万元，净额202827.34万元[2] - 用募集资金置换自有资金9292.09万元[5] - 拟用不超60000万元闲置募集资金现金管理[7] - 用30000万元超募资金永久补充流动资金[7] 项目调整 - 罐箱柔性化绿色智造灯塔工程项目总投资调为53013.62万元，用募资47528.30万元[10] - 特种罐箱绿色柔性灯塔工厂项目总投资调为42528.30万元，用募资42528.30万元[10] - 调整后募投项目拟用募资较原计划增6328.30万元，用超募资金投入[11] - 特种罐箱绿色柔性灯塔工厂项目建筑工程投资占比从12.00%调至20.02%[12][13] - 特种罐箱绿色柔性灯塔工厂项目铺底流动资金投资调为0[13] - 特种罐箱绿色柔性灯塔工厂项目和修箱车间项目建设期延至2026年12月[14][15] - 有色金属精密制造中心新地点拟租南通厂房[17] 决策审批 - 董事会同意部分募投项目调整及用超募资金追加投资[20] - 监事会和保荐人认为募投项目调整合规[21][23] - 募投项目调整需股东大会审议通过[23]

募资情况 - 公司首次公开发行9000万股，每股24.22元，募资总额217980.00万元，净额202827.34万元[1] - 募投项目总投资106818.23万元，计划用募资100000.00万元[3][4] - 超募资金102827.34万元[5] 资金使用 - 公司及子公司拟用不超60000万元闲置募资现金管理[5] - 公司拟用30000万元超募资金永久补流，占比29.18%[7] - 2024年8月19日董事会、监事会通过补流议案[11][12]

综合授信 - 中集集团财务有限公司向公司及子公司提供最高15亿综合授信[1] - 公司拟申请不超3亿综合授信，授权至2025年6月30日[2] 财务数据 - 2023年末财务公司资产115.42亿，所有者权益18.29亿，营收1.92亿，净利润0.77亿[5] - 2024年6月末资产127.57亿，所有者权益18.78亿，1 - 6月营收0.93亿，净利润0.49亿[5] 关联交易 - 年初至披露日关联交易金额2.55亿，利率参照银行同期[7][11] 其他 - 公司编制风险处置预案保障业务安全[9] - 独立董事认为关联交易合规，保荐人无异议[13]

募资情况 - 公司首次公开发行9000万股，每股24.22元，募资217980万元，净额202827.34万元[1] - 募投项目总投资106818.23万元，计划用募资100000万元[3][4] - 超募资金102827.34万元[5] 资金使用 - 拟用不超60000万元闲置募资现金管理[5] - 拟用30000万元超募资金永久补流，占比29.18%[7] 审议情况 - 2024年8月19日通过用部分超募资金永久补流议案[1][11][12]

舆情管理制度 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长[4] - 董事会办公室负责舆情信息采集[7] 舆情分类与处理 - 舆情分为重大和一般两类[6][7] - 一般舆情由董秘和办公室处置[9] - 重大舆情工作组决策控制传播[10] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[15] - 制度经董事会审议通过生效[17]