综合授信 - 中集集团财务有限公司向公司及子公司提供最高15亿综合授信[1] - 公司拟申请不超3亿综合授信，授权至2025年6月30日[2] 财务数据 - 2023年末财务公司资产115.42亿，所有者权益18.29亿，营收1.92亿，净利润0.77亿[5] - 2024年6月末资产127.57亿，所有者权益18.78亿，1 - 6月营收0.93亿，净利润0.49亿[5] 关联交易 - 年初至披露日关联交易金额2.55亿，利率参照银行同期[7][11] 其他 - 公司编制风险处置预案保障业务安全[9] - 独立董事认为关联交易合规，保荐人无异议[13]

募资情况 - 公司首次公开发行9000万股，每股24.22元，募资217980万元，净额202827.34万元[1] - 募投项目总投资106818.23万元，计划用募资100000万元[3][4] - 超募资金102827.34万元[5] 资金使用 - 拟用不超60000万元闲置募资现金管理[5] - 拟用30000万元超募资金永久补流，占比29.18%[7] 审议情况 - 2024年8月19日通过用部分超募资金永久补流议案[1][11][12]

舆情管理制度 - 制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 董事长任舆情工作组组长[4] - 董事会办公室负责舆情信息采集[7] 舆情分类与处理 - 舆情分为重大和一般两类[6][7] - 一般舆情由董秘和办公室处置[9] - 重大舆情工作组决策控制传播[10] 其他规定 - 内部人员对舆情负有保密义务[15] - 制度经董事会审议通过生效[17]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，含2名股东代表监事和1名职工代表监事[4] 会议规则 - 监事会会议每6个月至少召开一次，临时10日内召集，通知提前5日发[6] - 召开会议提前10日通知，临时提前5日，首届一次无需通知[6][7] - 会议由过半数监事出席方可举行，决定须全体过半数通过[13] 其他规定 - 监事委托出席需书面委托，提前1天送达联络员[8] - 会议文字资料由董事会办公室保管10年[18] - 监事会主席由全体过半数选举产生，不能履职时推举召集主持[4] - 提案应内容合法、符合公司和股东利益[11] - 决议报送深交所备案并公告，含会议及表决情况[18] - 规则自股东会审议通过生效，解释权属监事会[20]

中集安瑞环科技股份有限公司 关于对中集集团财务有限公司 2024 年上半年度的 风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 的规定，结合中集集团财务有限公司（以下简称"中集财务公司"）提供的《金融 许可证》及《营业执照》等有关证件资料，中集安瑞环科技股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）审阅了中集财务公司包括资产负债表、利润表、现金流 量表等在内的财务报告、经营资质、内控制度建设、经营及风险状况，据此，对 本公司及合并报表范围内的相关子公司（以下简称"本集团"或"集团"）与中集财 务公司开展存贷款及其他金融业务的风险进行了持续评估，具体情况报告如下： 一、中集财务公司基本情况 中集财务公司成立于2010年2月9日，是经国家金融监督管理总局批准成立的 非银行金融机构，注册资本为人民币10亿元，现有股东单位2家，其中：中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称"中集集团"）持股比例为78.91%， 深圳南方中集集装箱制造有限公司持股比例为21.09%。 金融许可证机构代码：L0108H244030001 法定代表人：张力 注册地址：深圳市南山区蛇口望海路1 ...

财务数据 - 2023年末财务公司资产总额1154183万元，所有者权益182902万元，营收19211万元，净利润7741万元[6] - 2024年中财务公司资产总额1275689.88万元，所有者权益187807.53万元，1 - 6月营收9305.91万元，净利润4905.61万元[6][7] - 年初至核查意见出具日，公司及子公司与财务公司关联交易总金额25531.46万元[14] 授信与股权 - 公司拟申请不超3亿元综合授信额度，授权至2025年6月30日[3] - 财务公司注册资本100000万元，中集集团持股78.91304% [5] - 框架协议约定财务公司向公司及子公司提供最高15亿元综合授信[2] 其他事项 - 2024年8月19日公司第二届董事会五次会议审议通过相关议案[3] - 关联交易利率参照银行同期利率按公平原则确定[10] - 公司编制预案和报告保障授信业务安全[12] - 保荐人对本次综合授信协议暨关联交易无异议[16]

募集资金情况 - 公司发行9000万股A股，发行价24.22元，募集资金总额21.798亿元[1] - 扣除发行费用后，募集资金净额20.282734亿元[1] - 2024年使用募集资金2.3614942927亿元[3] - 截至2024年6月30日，结余募集资金18.081593426亿元[3] - 2024年3月18日，公司用9292.088127万元募集资金置换自有资金，含募投项目7514.031817万元、发行费用1778.05631万元[9][10] - 截至2024年6月30日，公司超募资金专户余额10.4086622723亿元，未使用[13] 账户与合规情况 - 公司开设8个募集资金专用账户，中信银行南通分行7个、交通银行南通分行1个[6] - 截至2024年6月30日，公司不存在募投项目实施地点和方式变更情况[8] - 截至2024年6月30日，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况[11] - 保荐人认为公司2024年半年度募集资金存放与使用符合规定，无违规情形[19] 项目投入情况 - 募集资金总额为202,827.34万元，本半年度投入募集资金总额为23,614.94万元，累计投入募集资金总额为24,457.30万元[23] - 承诺投资项目募集资金承诺投资总额为100,000.00万元，截至期末累计投入进度为24.46%[24] - 罐箱柔性化绿色智造灯塔工程项目累计投入5,612.81万元，进度为13.62%[23] - 特种罐箱绿色柔性灯塔工厂项目累计投入612.81万元，进度为1.69%，预计2026年6月完成[23] - 南通罐箱绿洲产线智能化升级项目累计投入5,000.00万元，进度为100.00%，预计2024年12月完成[23] - 罐箱后市场服务与网络升级项目累计投入726.58万元，进度为14.53%[24] - 罐箱后市场连云港堆场项目累计投入726.58万元，进度为57.44%，预计2024年12月完成[24] - 高端医疗装备配套能力优化项目累计投入3.30万元，进度为0.02%，预计2026年12月完成[24] - 有色金属精密制造中心累计投入3.30万元，进度为0.03%，预计2026年12月完成[24] - 数字化运营升级项目累计投入3,109.32万元，进度为74.42%，预计2025年12月完成[24]

会计政策变更 - 公司进行会计政策变更，无需提交董事会或股东大会审议[3] - 2024 年 1 月 1 日起按《准则解释第 17 号》执行[3] - 变更不涉及报表追溯调整，对财务无重大影响[2][5]

股东会召集与通知 - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东会[4] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[4] - 监事会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[9] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[9] - 股东会网络或其他方式投票时间有明确规定[16] - 审议影响中小投资者利益重大事项需单独计票披露[20] - 股东违规超比例买入股份部分36个月内无表决权[21] - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上，选举董事、监事用累积投票制[22] 股东提名 - 每单独或合并持有公司3%已发行股份的股东可提名一名董事[23] - 单独或合并持有公司1%以上已发行股份的股东可提名独立董事候选人[23] 会议其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[11] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告说明[12] - 变更现场会议地点需提前2个工作日公告说明[16] - 会议记录保存期限为10年[27] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[28] - 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[28] 特别决议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[29] - 公司连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议[29] 决议实施与撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[29] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[30]

董事会秘书设置 - 董事会设秘书一名，任期三年，可续聘[3] 任职与解聘 - 6种情形人士不得担任，人选资料提前5日报送深交所[4] - 出现6种情形、连续3月不能履职或3年未培训应解聘[5] 空缺处理 - 空缺超3个月由法定代表人代行职责[6] 保密与协助 - 公司与秘书签保密协议，聘代表协助履职[10] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[13]