股份转让 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[7] 交易申报 - 董监高买卖股份应在2个交易日内申报并公告[8] - 违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益[8] 融资融券 - 董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[10] 信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[12] - 现任董监高信息变化、离任后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[12] 股份锁定 - 公司上市未满一年，董监高证券账户内新增本公司股份100%自动锁定；满一年后，新增无限售条件股份75%自动锁定[13] - 董监高离任申报后六个月内股份全部锁定[15] 其他规定 - 董监高多证券账户应合并为一个，合并前分别做锁定、解锁处理[14] - 董监高股份有附加条件时应登记为限售股，满足条件可申请解除限售[14] - 董监高离任后三年内被提名需披露聘任理由及买卖股票情况[15] - 定期报告需披露董监高买卖公司股票情况[15] - 董监高持股变动比例达规定需履行报告和披露义务[15] - 董监高从事融资融券交易应遵守规定并申报[15] - 董事会秘书负责管理董监高相关数据信息及申报[16] - 本制度自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[19]

证券代码：301566 证券简称：达利凯普 公告编号：2024-009 大连达利凯普科技股份公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已 于 2024 年 4 月 16 日通过邮件的方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。会议由监事会主席陈秀丹女士召集并主持，本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年年度报告的程序符合 法律、行政法规、中国证监会和深交所的有关规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninf ...

公司基本信息 - 公司属电阻电容电感元件制造行业，主要经营瓷介电容器的研发、制造及销售[42] - 公司现注册资本400,010,000元，股份总数400,010,000 [88] - 公司聘请的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2023年12月29日至2026年12月31日[146] - 公司聘请的会计师事务所是天健会计师事务所（特殊普通合伙）[162] - 公司股票简称达利凯普，代码301566[161] - 公司属于电子元器件行业，主营射频微波瓷介电容器的研发、制造及销售[173] - 公司主要产品为射频微波MLCC，用于无线通信、医疗、半导体等领域的射频微波电路[196] - 公司是国内少数掌握射频微波MLCC全流程生产的企业，在民品和军品领域均有市场地位[200] 优先股信息 - 报告期末表决权恢复的优先股股东总数为20,178股[3] 合并报表范围变动 - 2023年5月30日公司将新设RMPD PTE.LTD新加坡全资子公司纳入合并财务报表范围[4] 审计相关 - 审计认为公司2023年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况、经营成果和现金流量[13] - 公司将应收账款减值确定为关键审计事项[16] - 公司将收入确认确定为关键审计事项[44] - 针对应收账款减值，审计实施复核管理层对预期收取现金流量的预测等程序[45] - 管理层负责编制财务报表并维护内部控制，使报表不存在重大错报[46] - 审计需评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性[48] 资产负债情况 - 2023年末资产总计1,494,080,415.35元，较上一年的980,867,050.84元有所增长[23] - 2023年末流动负债合计133,409,105.41元，较上一年的112,787,630.99元有所增长[23] - 2023年末非流动负债合计101,943,154.73元，较上一年的182,172,275.97元有所减少[23] - 2023年末母公司资产总计1,494,080,568.96元，较上一年的980,867,050.84元有所增长[25] - 2023年末母公司流动负债合计133,409,105.41元，较上一年的112,787,630.99元有所增长[25] - 2023年末母公司非流动负债合计中，长期借款为50,003,378.77元，较上一年的149,903,178.77元有所减少[25] - 2023年末现金及现金等价物余额为949,542,966.63元，期初余额为391,340,762.77元；2022年末余额为391,340,762.77元，期初余额为192,474,726.61元[31] 利润情况 - 2023年利润总额为144,128,923.93元，2022年为203,633,822.08元；2023年净利润为124,831,608.05元，2022年为176,738,307.30元[29] - 2023年营业外收入为70,993.10元，2022年为105,086.68元；2023年营业外支出为124,042.57元，2022年为20,657.10元[29] - 2023年所得税费用为19,297,315.88元，2022年为26,895,514.78元[29] - 2023年第一至四季度营业收入分别为134,756,715.30元、82,625,007.56元、55,572,638.70元、72,763,730.67元[165] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为55,949,641.37元、27,814,919.53元、15,400,705.99元、25,666,162.35元[165] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润分别为52,683,207.37元、24,960,584.27元、12,903,176.36元、21,782,484.62元[165] - 2023年非经常性损益合计12,501,976.62元，2022年为7,123,414.20元，2021年为15,038,953.12元[168] - 2023年营业收入3.46亿元，较2022年减少27.52%；归属于上市公司股东的净利润1.25亿元，较2022年减少29.37%[187] 所有者权益情况 - 2023年期初归属于母公司所有者权益小计为685,907,143.88元[61] - 2023年本期增减变动金额为572,821,011.33元[61] - 2023年综合收益总额为124,831,429.24元[61] - 2023年所有者投入和减少资本为447,989,582.09元[61] - 2023年所有者投入的普通股金额为447,989,582.09元[61] - 2023年利润分配中提取盈余公积为17,673,830.73元[64] - 2023年期末股本为400,010,000.00元[67] - 2023年期末资本公积为425,336,692.63元[67] - 2023年期末盈余公积为46,369,106.96元[67] - 2023年期末未分配利润为387,012,534.43元[67] - 母公司本期期末余额分别为340,000,000.00、37,357,110.54、33,885,946.15、274,664,087.19、685,907,143.88 [83] - 利润分配中提取盈余公积17,673,830.73元，同时减少17,673,830.73元 [87] 产品研发情况 - DLC85系列合金内电极射频微波MLCC等多个产品项目有进展，部分已实现量产导入 [82] - 主要研发项目低介低温烧结陶瓷制备处于正样阶段，容量温度稳定型高Q射频微波MLCC已完成，均拟实现量产导入以提升核心竞争力 [121] - 2023年研发人员数量47人，较2022年的46人增加2.17%，研发人员数量占比从12.99%提升至14.46% [105][124] - 2023年研发投入金额18,134,113.55元，占营业收入比例5.25%，较2022年的4.07%有所提升 [124] 会计政策 - 资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”外采用交易发生日即期汇率折算，利润表收入和费用项目采用交易发生日即期汇率折算 [78] - 金融资产采用公允价值后续计量，股利（非投资成本收回部分）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益，终止确认时转出计入留存收益 [80] - 特定金融负债以公允价值后续计量，自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入其他综合收益，其他利得或损失计入当期损益，终止确认时转出计入留存收益 [81] - 外币交易初始确认采用交易发生日即期汇率折算，资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，汇兑差额处理有不同规定 [97] - 公司在购买日对合并成本与被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额处理有规定 [94] 持续经营能力 - 公司不存在导致对报告期末起12个月内持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况 [90] 客户与供应商情况 - 前5大客户销售额合计133,761,485.58元，占年度销售总额比例38.69%，其中客户一销售额60,574,032.14元，占比17.52% [116][119] - 前5大供应商合计采购金额40,208,068.73元，占年度采购总额比例78.91%，其中供应商一采购额18,486,234.16元，占比36.28% [119] - 2023年前五名客户合计销售金额133,761,485.58元，占年度销售总额比例38.69%，关联方销售额占比0.00%[128] 费用情况 - 2023年销售费用20,476,675.66元，同比减少9.72%；管理费用37,104,379.85元，同比减少11.61%；财务费用 -3,448,440.85元，同比增加48.38%；研发费用18,134,113.55元，同比减少6.64% [120] 金融资产减值 - 公司以预期信用损失为基础对部分金融资产和负债进行减值处理并确认损失准备 [112] - 对于特定应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法按整个存续期内预期信用损失金额计量损失准备 [104] - 除特定计量方法外的金融资产，公司在资产负债表日评估信用风险，按情况计量损失准备 [113] - 若公司判断金融工具信用风险较低，假定其信用风险自初始确认后未显著增加 [115] 现金流量情况 - 2023年经营活动现金流入小计423,360,992.74元，同比减少17.08%；现金流出小计198,123,552.68元，同比减少35.45%；现金流量净额225,237,440.06元，同比增加10.62%[126] - 2023年投资活动现金流入小计16,000.00元，同比减少99.86%；现金流出小计52,568,623.98元，同比减少20.98%；现金流量净额-52,552,623.98元，同比增加4.49%[126] - 2023年筹资活动现金流入小计490,178,458.40元，同比增加935.47%；现金流出小计105,336,605.78元，同比增加1,431.69%；现金流量净额384,841,852.62元，同比增加851.13%[126] - 2023年现金及现金等价物净增加额558,202,203.86元，同比增加180.69%[126] - 经营活动产生的现金流量净额2.25亿元，较2022年增长10.62%[187] 营业成本情况 - 2023年电子元器件直接材料金额85,538,091.02元，占营业成本比重59.67%，同比减少35.95%[127] - 2023年电子元器件直接人工金额19,399,498.93元，占营业成本比重13.53%，同比减少6.93%[127] - 2023年电子元器件制造费用金额38,425,028.9元，占营业成本比重26.80%，同比增加9.38%[127] 利润分配预案 - 公司2023年利润分配预案以400,010,000股为基数，每10股派发现金红利0.6元[151] 行业情况 - 电容器是电子线路中必不可少的基础电子元件，陶瓷电容相比其他电容有体积小、电压范围大、价格相对较低等优点[173] - ATC、Knowles和村田三家企业占据全球及中国射频微波MLCC市场超过一半的份额[197] - 常规MLCC受宏观经济影响大，射频微波MLCC的军工市场需求持续增长，经济周期性相对较弱[199] 业绩指标 - 2023年末资产总额14.94亿元，较2022年末增长52.32%；归属于上市公司股东的净资产12.59亿元，较2022年末增长83.51%[187] - 基本每股收益0.37元/股，较2022年减少28.85%；稀释每股收益0.37元/股，较2022年减少28.85%[187] - 加权平均净资产收益率16.68%，较2022年减少12.90%[187] 业绩下降原因 - 2023年度公司业绩同比下降，原因是全球半导体设备出货量增速放缓致上游射频电源需求增速下降[200]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6001万股A股，每股发行价8.90元，募资总额5.34089亿元，净额4.4798958209亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金专户应结余4.479898亿元，实际结余4.820892亿元[8] - 2024年4月26日，同意用募集资金置换自筹资金及已支付发行费用，总额3.171272亿元[13] 项目情况 - 高端电子元器件产业化一期项目承诺投资3.042432亿元，2022年6月达预定可使用状态，效益9409.44万元[11] - 信息化升级改造项目承诺投资6500万元，预计2025年12月达预定可使用状态[11] - 营销网络建设项目承诺投资3000万元，调整后2891.07万元，预计2026年12月达预定可使用状态[11] - 补充流动资金承诺投资5000万元，调整后4983.57万元[11] 合规情况 - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告符合规定[16] - 保荐代表人核查公司募集资金情况[17] - 截至2023年12月31日，公司严格执行相关制度和协议，无违规情形[18][19]

财报披露 - 公司于2024年4月29日披露《2023年年度报告》全文及其摘要[1] 业绩说明会 - 2023年度业绩说明会于2024年5月15日15:00 - 17:00以网络互动方式召开[1] - 董事长兼总经理刘溪笔等出席业绩说明会[1] - 投资者可登录全景网“投资者关系互动平台”参与[2] 问题征集 - 公司提前征集问题，截止时间为2024年5月14日17:00[2] - 征集问题访问链接为https://ir.p5w.net/zj/或扫描二维码[2] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[2]

关于大连达利凯普科技股份公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用 的鉴证报告 目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—5 页 关于大连达利凯普科技股份公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕3453 号 大连达利凯普科技股份公司全体股东： 我们鉴证了后附的大连达利凯普科技股份公司（以下简称达利凯普公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供达利凯普公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 五、鉴证结论 达利凯普公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔202 ...

大连达利凯普科技股份公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3452 号 大连达利凯普科技股份公司全体股东： 我们鉴证了后附的大连达利凯普科技股份公司（以下简称达利凯普公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供达利凯普公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为达利凯普公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 达利凯普公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于 ...

大连达利凯普科技股份公司 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全，提升管理水平； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行；内部 审计部门负责内部控制有效性的日常监督，负责内部控制自我评价的现场审计工 作，并向董事会提交内部控制评价报告。 公司董事会、监事会和其他内部机构独立运作， ...

大连达利凯普科技股份公司 一、开展外汇套期保值业务的目的 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）为有效规避外汇市场的风 险，进一步提高应对外汇波动风险的能力，主动防范汇率大幅波动对公司造成不 良影响，增强财务稳健性，更好地维护公司及全体股东的利益，公司（含子公司） 拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。 二、开展外汇套期保值业务基本情况 （一）币种及业务品种 公司拟开展的外汇套期保值业务涉及的币种包括但不限于生产经营所使用 的主要结算货币，如美元。公司拟开展的外汇套期保值业务是为满足生产经营的 需要，在银行等金融机构办理以规避和防范汇率风险为目的，包括但不限于远期 结售汇、外汇掉期、外汇期权等业务。 （二）交易期限 公司拟开展的外汇套期保值业务授权期限为董事会审议通过之日起 12 个月 内。鉴于外汇套期保值业务与公司的经营密切相关，公司董事会授权董事长及其 授权人士审批日常外汇套期保值业务的相关文件。 （三）交易金额及资金来源 公司拟开展的外汇套期保值业务总额不超过人民币 3,000 万元（或等值外 币）。在前述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司拟开展的外汇套期保 值业务的资金来源于公司自有资金 ...

大连达利凯普科技股份公司 （一）全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上股权 的子公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权在50% 以下，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权在50% 以下，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"或"母公司" 或"本公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者 合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其设立形式包括： 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额 并依据对子公司的规范运作要求， ...