往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 大连达利凯普科技股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3451 号 大连达利凯普科技股份公司全体股东： 我们接受委托，审计了大连达利凯普科技股份公司（以下简称达利凯普公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的达利凯普公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供达利凯普公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为达利凯普公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月26日[2]

大连达利凯普科技股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事 会议事规则》等公司制度的规定，认真履行监事会职责，积极开展相关工作，列 席或出席公司召开的董事会、股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财 务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，切实维 护了公司和全体股东的合法权益，为公司持续健康发展起到积极的推动作用。现 将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会召开了 5 次会议，会议程序和相关决议符合有关法 律法规和《公司章程》等的规定。具体情况如下： （三）公司关联交易情况 报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和审核。监事会认为：公司 关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法律、法规的要求，无内幕交易、 无损害公司股东和公司自身利益的行为。 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 第一届监事会第 | 2023-3-2 | 1、《关于公司 ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡显发，1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，诉讼法专 业博士学历。2003 年 7 月至 2014 年 12 月，任北京市朝阳区人民法院执行庭副 庭长；2014 年 12 月至 2017 年 4 月任中国民生银行股份有限公司贸易金融事业 部、集团事业部、特殊资产部保全中心负责人；2017 年 5 月至今，任北京金诚 同达律师事务所商事争议解决一组高级合伙人；2021 年 3 月至今，任公司独立 董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 大连达利凯普科技股份公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）的独立董 ...

大连达利凯普科技股份公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）委托理财 行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股东 合法权益，依据《中国人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公 司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务行为 不适用制度规定。 第二章 委托理财的基本原则 第四条 为保证公司资金安全，公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件； （二）理财产品须为安全性高、流动性好、风险低的理财产品； （三）委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健为2024年度审计及内控审计机构，待股东大会审议[2] - 2023年度审计费用50万元含税，2024年费用待协商[5] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告836人[2] - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 2023年上市公司审计客户675家，审计收费总额6.63亿元[2] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，从业人员涉50人[3] 内部决策 - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘天健[6][7][9]

证券代码：301566 证券简称：达利凯普 公告编号：2024-012 大连达利凯普科技股份公司 关于使用银行承兑汇票、信用证、自有外汇等方式支付募投 项目所需资金并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使 用银行承兑汇票、信用证、自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间根据实际情况使用银行承兑汇 票、信用证、自有外汇等方式支付募投项目所需设备、营销网络建设款等，并以 募集资金等额置换。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意大连达利凯普科技股份公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1890 号）同意注册，公司首次公开发 行 6,001 万股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，每股的发行价 格为人民币 8.9 元，募集资金总额为人民币 534,089 ...

证券代码：301566 证券简称：达利凯普 公告编号：2024-016 大连达利凯普科技股份公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日第二 届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于 2023 年 度利润分配的预案》，本议案尚需提交股东大会审议通过。现将有关情况公告如 下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母公司实现净利润 124,831,608.05 元，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《公司章程》的有关规定，按照 2023 年度母公司实现净利润的 10%提取法定 盈余公积 12,483,160.81 元后，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可分配 利润为 387,012,355.62 元，母公司报表可分配利润为 387,012,534.43 元。按照 合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，本期可供分配的利润以合 ...

资金情况 - 2023年控股股东等无经营性资金占用情况[2] - 2023年各关联方无其它关联资金往来情况[2]

大连达利凯普科技股份公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）资质条件 （二）投资者保护能力 上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔 偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师 事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 （三）诚信记录 天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业 人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措 施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。 （四）独立性 天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独 立性的情形。 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2023年度审计机构。根据证监会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师 ...