报告人员范围 - 内部信息报告义务人包括公司董事等多类人员，含持有公司5%以上股份的其他股东[5] 交易报告标准 - 非主营业务交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时报告[9] - 与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需及时报告[12] 重大事项报告 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元的重大诉讼、仲裁事项需报告[12] - 提供财务资助（特定控股子公司除外）、提供担保等属于重大事件[14] - 购买原材料等合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元的重大合同需关注[14] 重大风险事项 - 发生重大亏损、重大债务等属于重大风险事项[15] - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产30%属于重大风险[16] - 公司因涉嫌违法违规被调查等属于重大风险[16] - 公司核心技术团队等关键人员辞职或变动属于重大风险[16] 特殊情况关注 - 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10%需关注[20] - 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元需关注[20] - 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%需关注[20] - 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%需关注[20] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失需关注[20] 股东情况报告 - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化需报告[18] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权需报告[19] 信息报告制度 - 公司各部门及所属子公司应在重大事项最先触及相关时点后向董事会秘书预报重大信息[24] - 负有重大信息报告义务的人员应在知悉重大信息当日报告并在两天内提交书面文件[24] - 公司实行重大信息实时报告制度，未及时上报将追究相关人员责任[27]

公司上市与股本结构 - 公司2023年8月21日经证监会注册，2024年3月13日在深交所创业板上市[8] - 公司注册资本1.18867754亿元，股份总数118,867,754股[12][23] - 新兴亚洲投资有限公司持股50.00417%，为第一大股东[21] 股份发行与转让限制 - 董事会决定三年内发行股份不超已发行股份的50%[26][118] - 公开发行股份前已发行股份上市一年内不得转让[34] - 董事、高管任职期内每年转让股份不超所持总数25%，上市一年内不得转让[34] 股东权利与股东会 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可请求审计委员会诉讼[41] - 年度股东会每年一次，上一会计年度结束后6个月内举行[61] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东会，公司2个月内召开[62] 交易与担保审议 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议[54][93] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%等情形需股东会审议[55] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[61] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工董事[116] - 董事会每年度至少召开2次会议，会议召开10日前书面通知[128] - 董事会审议一年内购买、出售重大资产占最近一期经审计总资产10%-30%事项[121] 利润分配 - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[160][161] - 无重大投资计划现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[166] - 营业利润连续两年下滑且累计下滑幅度达40%以上可调整利润分配政策[171] 信息披露与其他 - 公司在年度结束4个月内、半年度结束2个月内、季度结束1个月内报送并披露报告[159] - 会计师事务所聘期一年可续聘，审计费用由股东会决定[180][181] - 公司指定《证券时报》等为信息披露媒体[188]

资产交易决策 - 一年内公司购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%，由股东会审议[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等情况，提交股东会审议[12][13] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等情况，提交董事会审议[14] - 公司购买、出售资产连续12个月累计金额达最近一期经审计总资产30%，股东会三分之二以上表决权股东通过[17] 营收与利润决策 - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元，提交股东会审议[12] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，提交董事会审议[14] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，提交股东会审议[13] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，提交董事会审议[14] 成交金额决策 - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，提交股东会审议[13] 特殊情况 - 最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，且交易仅达特定标准，可免股东会审议程序[18] 贷款决策 - 一年内贷款金额超最近一期经审计总资产50%，董事会提预案报股东会审议批准[20] - 一年内贷款金额占最近一期经审计总资产10% - 50%，董事会审议批准[20] - 一年内贷款金额低于最近一期经审计总资产10%，董事长或授权总经理审批[20] 委托理财 - 连续十二个月滚动发生委托理财，以该期间最高余额为交易金额[21] 制度相关 - 董事会审计委员会负责监督制度实施[22] - 制度修改由董事会提议案，股东会批准[25] - 制度与相关法律法规相悖时，按相关法律法规执行[25] - 制度由公司董事会负责解释[26] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[27] 股份发行 - 董事会决定三年内发行不超过已发行股份50%的股份[8]

委托理财审议 - 额度占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议披露[8] - 额度占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[8] - 未达审议权限，由董事长审议，期限不超12个月[8][9] 理财管理 - 财务部负责投资全流程管理，每月汇总业务及盈利情况[11] - 结算人员每月结束后10日内向分管领导报告情况[12] 监督检查 - 审计部负责审计监督，独董和审计委员会可定期或不定期检查[12][14] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[21]

提名委员会组成 - 成员由五名董事组成，过半数为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 董事会决策 - 对提名委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载意见及理由并披露[8] 会议规则 - 需提前三日通知全体委员，紧急情况可口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议须经全体委员过半数通过[17] 委员规定 - 每位委员至多接受一名委员委托，接受两名以上委托无效[17] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[17] 档案保存 - 会议记录等档案资料保存期限至少10年[18] 细则修订 - 本细则于2025年10月修订[1]

战略委员会组成 - 由五名董事组成，主任委员由董事长担任[4][5] - 任期与董事会任期一致[5] - 下设工作小组，成员为董秘和战略研究负责人[6] 战略委员会运作 - 主要职责是研究中长期发展战略[8] - 不定期开会，半数以上委员提议或主任委员认为必要时开临时会[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议记录保存至少10年[17] - 细则由董事会负责解释和修订，2025年10月修订[1][20]

信息披露时间 - 公司需在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[12] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 发生可能影响股价的重大事件，公司应立即披露[20] - 公司在非交易时段发布重大信息，应在下一交易时段开始前披露公告[7] 信息披露内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[14] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[15] - 公司应充分披露可能对核心竞争力等产生重大不利影响的风险因素[15] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应作专项说明[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险需及时披露[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司[41] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[41] 信息披露流程 - 信息披露需遵循申请、审查及发布流程，包括部门核对申请等4步[28][29] - 重大信息报告程序涉及董事等人员及时报告董事长和董事会秘书[29] - 临时公告文稿由董事会办公室草拟，董事会秘书审核并通报[29] - 公司董事会应组织落实定期报告编制和披露工作[30] - 信息公告由董事会秘书负责对外发布[31] - 向证券监管部门报送的报告由指定部门草拟，董事会秘书审核[31] - 公司宣传文件对外发布前需经董事会秘书书面同意[31] 信息披露责任 - 公司董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[33] - 公司董事长、总经理、财务总监对财务报告真实性等承担主要责任[45] - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[44] 信息保密与监督 - 公司建立重大信息内部流转保密制度并要求知情人员签署保密协议[47] - 董事长、总经理作为公司保密工作第一责任人[47] - 公司实行内部审计制度并向董事会报告监督情况[49] - 公司设董事会审计委员会负责相关监督核查等工作[50] 投资者关系与文件管理 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行该活动[51] - 投资者关系活动应建立完备档案，包含参与人员、时间、地点、内容等[51] - 应报告、通报的监管部门文件范围包括新颁布规章、处分决定文件、各类函件等[52] - 公司收到监管文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，董事长督促向所有董事和高级管理人员通报[52] - 董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应书面通知董事会秘书[53] - 董事会秘书负责管理董事和高级管理人员身份及持股数据信息，办理网上申报并检查披露情况[54] - 董事会办公室负责相关文件、资料档案管理，指派专人负责[55] - 查阅经公告信息披露文件经董事会秘书批准提供，查阅其他相关文件经核实身份、董事长批准提供[56] 培训与子公司管理 - 董事会秘书定期对相关人员开展信息披露制度培训，并向特定股东通报相关内容[57] - 公司控股子公司应参照建立信息披露事务管理制度，各部门及分公司、控股子公司负责人为报告信息第一责任人[55]

舆情制度修订 - 公司于2025年10月修订舆情管理制度[1] 舆情工作组织 - 舆情工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[4] - 舆情信息采集设在证券职能部门[6] 舆情分类 - 重大舆情指影响公司形象、经营或股价的负面舆情[7] - 一般舆情指除重大舆情外的其他舆情[8] 舆情处理 - 知悉舆情后应立即报告董事会秘书[11] - 一般舆情由舆情组组长等灵活处置[12] - 重大舆情由舆情工作组决策部署并控制传播范围[12] 责任追究 - 违反保密义务或编造传播虚假信息将追究责任[14][15]

套期保值业务定义与原则 - 套期保值业务是为管理特定风险的期货和衍生品交易活动[2] - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，以规避和防范风险为目的[4] 审批规则 - 开展业务须经股东会或董事会审批[11] - 特定金额条件需提交股东会审议[11][12] 组织架构 - 设立套期保值领导小组、工作小组和风控小组[14][16][18] 业务流程 - 分为计划和方案审批流程、方案执行流程[23] - 套期保值计划起草后经审批提交董事会或股东会[24] - 日常方案制定后报领导小组审批实施[24] - 工作小组申请签约、跟踪交易并汇报[25] 管理措施 - 实行授权管理，岗位变动及时变更被授权人[21] - 董事会秘书负责信息披露[20] - 设定止损限额并严格执行[29] - 异常情况启动止损机制[30] 监督检查 - 内部审计部门至少每半年检查并出具报告[34] - 特定损益情况及时披露[42] 档案管理 - 业务档案保存至少十年[43] 风险管理 - 审查经纪公司或金融机构资信[28] - 核查交易员交易行为[28] 错单处理 - 交易员过错错单由工作小组负责人决定处理指令[34] - 经纪公司或金融机构过错错单先处理再追偿[34] 报告提交 - 工作小组按需提交盈亏报告[36]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由五名董事组成，过半数为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须经全体委员过半数通过[16] - 会议应提前三日通知全体委员[16] - 会议记录保存至少10年[18] 委员会职责 - 制定公司董事、高管薪酬标准与方案[2] - 审查董事、高管履职并年度考核[2] - 监督公司薪酬制度执行情况[2] 细则修订 - 本细则于2025年10月修订[1]