西安诺瓦星云科技股份有限公司 章 程 （草案） 4-2-1 2021 年 11 月 | 求 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | 第二节 | 内部审计 4 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 非经常性损益鉴证报告 t and Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 非经常性损益鉴证报告 (截止 2023 年 6 月 30 日止及前三个年度) | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-2 | | | --- | 非经常性损益明细表 | | 1-2 | | | 三、 | 非经常性损益明细表附注 | | 1-5 | | 大华核字[2023]0015593 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) (10) 5835 0011 传 非 经 常 性 损 益 鉴 证 报 告 大华核字[2023]0015593 号 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称诺 瓦星云公司) 2023年 1-6 月、2022年 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 盈利预测审核报告 大华核字[2023]0016687 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 " 西安诺瓦星云科技股份有限公司 盈利预测审核报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 盈利预测审核报告 | 1-2 | | 11 | 西安诺瓦星云科技股份有限公司合并盈利预 | | | | 测 | | | | 盈利预测表 | 1 | | | 盈利预测的编制基础和基本假设 | 2-3 | | | 盈利预测说明 | 4-53 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话:86(10) ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2023]0015592 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mo 西安诺瓦星云科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 ( 截至 2023 年 6 月 30 日 ） | | 글 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | 1-3 | | ------ | 西安诺瓦星云科技股份有限公司内部控制评 | 1-4 | | 价报告 | | | t 1 1 2 大华会计师事务所 年定区西四五中路 16号房 7号 86 (10) 5835 0011 传真: 86 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2023]0015592 号 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了后附的西安诺瓦星云科技股份有限公司 (以下简称诺瓦星云公司)管理层编制的《内部控制评价报告》涉及 的 2023 年 6 ...

（二）董事会建立健全及运行情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况说明 （一）股东大会制度的建立健全及运行情况 公司制定了《股东大会议事规则》，对公司股东大会的职权、召集、提案和 通知、召开、表决和决议等作出了明确的规定。公司股东大会严格按照《公司法》 《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召开，运行规范，公司历次股东大 会的通知方式、召开方式、股东出席情况、表决方式及决议内容等符合《公司法》 《公司章程》的相关规定，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。 公司股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。股东大会机构和制度的建立及 执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。 公司制定了《独立董事工作制度》，对独立董事提名、聘任、任职资格、更 换、发表独立意见等方面作出了详细的规定。公司现有 3 名独立董事，占董事会 人数 1/3 以上，独立董事人数、任职资格和职权范围符合相关法律法规的规定。 公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关文件的要求，勤勉尽职地履行职权，积极参与公司决策，对公 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 (中国（上海）自由贸易试验区浦明路８号) 二〇二四年一月 西安诺瓦星云科技股份有限公司 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票 注册管理办法》（以下简称"《首发注册办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创 业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年修订）》（以下简称"《暂行规定》"） 等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券 交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业 自律规范出具本发行保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 （如无特别说明，本发行保荐书中的简称与《西安诺瓦星云科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的简称具有相同含义。） 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 民生证券股份有限公司 MINSHENG SECUR ...

公司董事会各专门委员会自成立以来，能够按照法律、法规、《公司章程》 及各专门委员会工作条例的规定勤勉地履行职责，运行情况良好。历次审计委员 会会议审议内容包括年度审计报告、聘任审计机构、年度财务决算和预算、年度 利润分配方案、会计政策变更、内部审计报告等议案；历次薪酬与考核委员会会 议审议内容包括董事、高级管理人员薪酬等议案；历次提名委员会会议审议内容 包括确定董事会董事候选人等议案；历次战略委员会会议审议内容包括公司中长 期发展规划、重大投资项目实施意见等议案。 (本页无正文,为《西安诺瓦星云科技股份有限公司关于审计委员会及其他专门 委员会的设置情况说明》之盖章页） 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。 各专门委员会人员设置如下： | 专业委员会名称 | 委员成员 | 主任委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 毛志宏、闫玉新、翁京 | 毛志宏 | | 薪酬与考核委员会 | 闫玉新、毛志宏、袁胜春 | 闫玉新 | | 提名委员会 | 张建奇、闫玉新、宗靖国 | 张建奇 | | 战略委员会 | 袁胜春、宗靖国、张建奇 | 袁胜春 | 西安诺瓦星云科 ...

特别提示 西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）： 所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投资者，其所管理 的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为 50%，若不足 1 股向上取整计算。限售期限为自西安诺瓦星云科技股份有限公司本次公开发行 并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，50%的股份无限售期，自 本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；50%的股份限售期 为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"诺瓦星云"、"发行人"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《证券发行与承销管理办法》 （证监会令[第 208 号]）（以下简称"《管理办法》"）、《首次公开发行股票注 册管理办法》（证监会令[第 205 号]），深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上 [2023]100 号，以下简称"《业务实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网 上发 ...

民生证券股份有限公司 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 二〇二四年一月 西安诺瓦星云科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开 发行股票注册管理办法》（以下简称"《首发注册办法》"）、《证券发行上市保荐业 务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂 行规定（2022 年修订）》（以下简称"《暂行规定》"）等法律法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书， 并保证所出具文件真实、准确、完整。 （如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《西安诺瓦星云科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中的简称具有相同含义。） 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 展生证券股份有限公司 MINSHENG SECURITI ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 募集资金具体运用情况 一、募集资金的使用管理制度 公司于 2021 年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。根据 该项制度规定，公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司将在本次股票发行募集资金到账后与保荐机构、存放募集资金的商业银 行签订三方监管协议，并严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定管理 和使用募集资金。 二、募集资金具体运用情况 公司本次发行募集资金扣除发行费用后的净额将将按轻重缓急顺序投资于 以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 诺瓦光电显示系统产业化研发基地 | 88,399.49 | 69,084.83 | | 2 | 超高清显示控制与视频处理技术中心 | 21,129.52 | 21,129.52 | | 3 | 信息化体系升级建设 | 9,740.45 | 9,740.45 | | 4 | 营销网络及服务体系升级 | 8,548.41 | 8,548.41 ...