西安诺瓦星云科技股份有限公司 2、本激励计划激励对象不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、薪酬与考 核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象 相关信息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 董 事 会 2025 年 6 月 12 日 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2025 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占授予权 | 占草案公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 益总量的 | 布时总股 | | | | | （万股） | 比例 | 本的比例 | | 1 张争 | 中国 | 财务总监、 | 1.4286 | 0.84% | 0.02% | | | | 董事会秘书 | | | | | Duisekeshev ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 西安诺瓦星云科技股份有限公司 二零二五年六月 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《上市公司股权激励管 理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2025 年修订）》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《西安诺瓦星云科 技股份有限公司章程》制订 ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效[2][3] 激励计划流程 - 激励对象名单需公示不少于10天，审核及公示情况会前5日披露[3] - 相关议案需股东会审议通过方可实施[4] 激励计划特点 - 考核体系全面、综合、可操作，指标科学合理有约束效果[4] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助计划或安排[4] - 实施激励计划利于公司可持续发展和战略目标实现[4]

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 西安诺瓦星云科技股份有限公司 二零二五年六月 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二 级市场回购的 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 170 万股限制性股票，约占本激励 计划草案公告时公司股本总额 9,244.80 万股的 1.84%。其中首次授予 161.8582 万 股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,244.80 万股的 1.75%，占本激励计 划授予权益总额的 95.21%；预留 8.1418 万股，占本激励计划草案公告时公司股 本总额 9,244.80 万股的 0.09%，预留部分占本激励计划授 ...

关于 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 6 月 证券简称：诺瓦星云 证券代码：301589 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本报告所依据的文件、材料由诺瓦星云提供，本激励计划所涉及的 各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合 法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其 合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此 引起的任何风险责任。 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | （六）激励计划其他内容 13 | | | 五、 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二五年六月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 致：西安诺瓦星云科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简称"法律法规"） 及《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司（含子公司）高级管理人员、中基层管理人员及核心技术（业务）骨干的积 极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战 略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"或"限制性股票激励计划"）。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与 考核委员会负责及报告工作。 （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2025 年修订）》等有关 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-045 西安诺瓦星云科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025 年第二次临时股东会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 公司第三届董事会第二次会议决定召开 2025 年第二次临时股东会，本次会议的 召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 6 月 30 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2025 年 6 月 30 日（星期一） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 6 月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 12 日召 开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于召开公司 2025 年第二次临时股东会的 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-044 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 次会议通知于 2025 年 6 月 9 日以邮件的形式送达全体董事，会议于 2025 年 6 月 12 日以现场结合通讯的方式召开。会议由董事长袁胜春先生主持，应出席 的董事 7 人，实际出席的董事 7 人。董事袁胜春先生、何国经先生、陈卫国先 生以通讯方式参加会议并表决。公司高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司高级管理人员、中基层管理人员及核心技术（业务）骨干，充分 调动其积极性和创造性，有效 ...

证券代码：301589 证券简称：诺瓦星云 公告编号：2025-043 西安诺瓦星云科技股份有限公司 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 9 日 召开了 2025 年第一次临时股东大会，选举产生 3 位非独立董事及 3 位独立董事， 与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事陈卫国先生，共同组成公司第三届 董事会，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 2025 年 6 月 9 日，公司召开第三届董事会第一次会议，分别审议通过《关 于选举第三届董事会董事长的议案》《关于选举第三届董事会专门委员会委员的 议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于 聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司 证券事务代表的议案》，现将有关情况公告如下： | 董事会 | 成员 | | --- | --- | | 非独立董事 | 袁胜春（董事长）、宗靖国、何国经 | | 独立董事 | 李留闯、国瀚文、褚华 | | 职工代表董事 | 陈卫国 | 一、公司第三届董事会组成情况 上述董事任期三年，自公司 2025 年第一次 ...