西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行不超 过 1,284.0000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）的申请已经深 圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意 注册（证监许可〔2023〕624 号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）和网上向持有深圳市 场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称"网上发行"）相结合的方式进行。本次发行将通过网下初步询价直接确定发行 价格，网下不再进行累计投标询价。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）： 本次公开发行股票 1,284.0000 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%，本 次公开发行后总股本为 5,136.0000 万股。 本次发行初始战略配售数量为 256.8000 万股，占本次发行数量的 20.00%。 其中，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划初始战略配售数量为 128.4000 万股，占本次发 ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 承诺 | 起始页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于股份锁定的承诺 | 1 | | 2 | 持股意向及减持意向的承诺 | 43 | | 3 | 稳定股价的措施和承诺 | 63 | | | 股份购回及股份回购的承诺 | | | 4 | 对欺诈发行上市的股份回购或赔偿事项的承诺 | 74 | | 5 | 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 86 | | 6 | 利润分配政策的承诺 | 101 | | 7 | 关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 | 109 | | | 的承诺 | | | 8 | 关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 123 | | 9 | 避免同业竞争的承诺 | 161 | | 10 | 关于减少及规范关联交易的承诺 | 171 | | 11 | 关于补缴社会保险、住房公积金的承诺 | 193 | | 12 | 关于公司租赁不动产瑕疵的承诺 | 197 | 关于股份锁定的承诺函 西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称"公司")拟申请首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市。本人袁胜春作为公司控股股东、实际控制 人之一 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 审阅报告 大华核字[2023]0016472 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 审 阅 报 告 大华核字[2023]0016472 号 西安诺瓦星云科技股份有限公司全体股东: 西安诺瓦星云科技股份有限公司 审阅报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日止 ) | | | 目 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 审阅报告 | | 1-2 | | Í i | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 母公司资产负债表 | | 5-6 | | | 母公司利润表 | | 7 | | | 母公司现金流量表 | | 8 | | | 财务报表附注 | | 1-102 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 股东大会会议决议 西安诺瓦星云科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会会议决议 西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称"公司"或"股份公司")2021 年第四次临时股东大会于 2021 年 11 月 18 日在公司会议室召开。出席本次会议 的股东及股东代表共 17人,代表公司 100%的表决权,符合相关法律法规规定, 决议合法有效。 会议由股份公司董事会召集,董事长袁胜春主持了会议,出席会议的股东审 议并通过了如下决议: 1. 审议通过关于公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上 市的议案。 表决结果:3852万股赞成,占出席股东股份的100%;0股反对;0股弃权。 2. 审议通过关于授权董事会全权办理首次公开发行股票并在深圳证券交易 所创业板上市相关事宜的议案。 表决结果:3852万股赞成,占出席股东股份的100%;0股反对;0股弃权。 3. 审议通过关于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市募 集资金投资项目的议案。 表决结果:3852万股赞成,占出席股东股份的 100%;0 股,权。 6. 审议通过关于公司《首次公开发行股票并在创业板上市后股东分 ...

创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有 创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、 业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投 资决定。 西安诺瓦星云科技股份有限公司 Xi'an NovaStar Tech Co., Ltd. （陕西省西安市高新区云水三路 1699 号诺瓦科技园 2 号楼） 首次公开发行股票 并在创业板上市招股意向书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高 ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕624 号 关于同意西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 西安诺瓦星云科技股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》（国办发〔2020〕5 号）和《首次公开发行股票注册管理办法》 （证监会令第 205 号）等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件，现批复如下： 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 子公司、参股公司简要情况 公司拥有 6 家控股子公司、2 家控股孙公司和 9 家参股子公司。考虑子公司 的收入、利润、总资产、净资产等财务指标占合并报表相关指标的比例，以及子 公司经营业务、未来发展战略、持有资质或证照等对公司的影响等因素，公司 6 家控股子公司、2 家控股孙公司均为公司重要子公司，9 家参股子公司均不属于 对公司有重大影响的参股公司，并非公司重要子公司。 （一）控股子公司情况 1、嗨动视觉 嗨动视觉基本情况如下： | 公司名称 | | | 北京嗨动视觉科技有限公司 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立时间 | 年 月 2016 | 11 | 日 9 | | | | | | | | 注册资本 | 10,000 | 万元 | | | | | | | | | 实收资本 | 10,000 | 万元 | | | | | | | | | 注册地 | | 北京市海淀区彩和坊路 | | 8 | 号 12 层 01A | | | | | | 主要生产经营地 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）： 西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"诺瓦星云"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕624 号）。《西安诺瓦星云科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》及附件披露于中 国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn；中证网 www.cs.com.cn；中国证券网 www.cnstock.com；证券时报网 www.stcn.com；证 券日报网 www.zqrb.cn；)，并置备于发行人、深交所、本次发行股票保荐人（主 承销商）民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人（主承销 商）"）的住所，供公众查阅。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、限售期安排、 弃购股份处理等方面，并认真阅读今日刊登的《西安诺瓦星云科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及 ...

西安诺瓦星云科技股份有限公司 董事会会议决议 西安诺瓦星云科技股份有限公司 第一届董事会第十六次会议决议 时间:2021年11月3日 地点:公司会议室 出席人:袁胜春、宗靖国、翁京、张建奇、毛志宏、闫玉新、李建涛 主持人:袁胜春 西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称"股份公司")第一届董事会第 十六次会议以现场方式召开。会议通知已于 2021年10月16日以书面方式发出。 本次会议应参与表决董事 7人,实际参与表决董事 7人。本次会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《西安诺瓦星云 科技股份有限公司章程》的规定。本次会议行成的决议合法、有效。 会议由董事长袁胜春主持,与会董事对本次会议审议的全部议案进行了充分 讨论,会议采取逐项书面表决、记名投票的方式对如下议案进行了表决: 1. 审议通过关于公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板 上市的议案。 7 票赞成,0 票反对,0 票弃权。 2. 审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理首次公开发行股票并 在深圳证券交易所创业板上市相关事宜的议案。 表决结果: 7 票赞成,0 票反对,0 票弃权。 3. 审议通过关于 ...

关于避免同业竞争的承诺函 (以下无正文) 3、自本承诺函签署之日起,如发行人进一步拓展其主营业务范围,本人及本 人控制的其他企业将不与发行人拓展后的主营业务相竞争;若与发行人拓展后的主 营业务产生重大不利影响的竞争,本人及本人控制的其他企业将以停止经营竞争业 务、将竞争业务纳入到发行人、或将竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免 与发行人同业竞争。 4、如本人违反上述承诺,本人将依法承担相关法律责任,并赔偿因未履行上述 承诺而给公司或其他股东带来的损失。 5、上述承诺在本人作为公司控股股东、实际控制人期间持续有效。 6、本人将确保本人的近亲属遵守上述承诺。 西安诺瓦星云科技股份有限公司(以下简称"公司"或"发行人")拟申请首次 公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市(以下简称"本次发行")。为避免与 发行人同业竞争,本人袁胜春作为公司控股股东、实际控制人之一,现承诺如下: 1、截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的其他企业均不存在直接或间接 从事与公司相同或相似业务的情形，与公司不存在同业竞争。 特此承诺! 2、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的其他企业将不会从事或经营任 何与发行人及其控股子公司的主 ...