内部控制评价 - 注册会计师认为公司于2023年12月31日在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[13] - 2023年12月31日不存在财务报告内部控制重大缺陷[16] - 2023年12月31日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[18] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[19] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[19] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[52] - 报告期内未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷[52] 组织架构 - 公司监事会由3名监事组成，包括1名职工代表监事[21] - 公司董事会下设战略、薪酬与考核、提名、审计四个专门委员会[22] - 公司设立车联网、物联网等多个职能部门[23] 战略与管理 - 董事会下设战略委员会制定和优化战略计划[25] - 公司制定人力资源战略引进人才并建立人事管理制度[26] 风险与控制 - 公司按内部控制环境等实施风险评估并关注内外部因素[29] - 公司建立不相容职务分离等多项控制措施[30] - 公司对重大交易按不同金额由总经理、董事会、股东大会审批[34] - 公司建立覆盖各公司和部门的考核体系并与薪酬挂钩[38] - 公司预算管理贯穿经营各环节并进行绩效考评[39] - 公司严格执行采购、销售等多项重点控制活动制度[39][40][41][43] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷与利润相关定量标准：重大缺陷错报≥利润总额的10%，重要缺陷利润总额的5%≤错报<利润总额的10%，一般缺陷错报<利润总额的5%[47] - 财务报告内部控制缺陷与资产相关定量标准：重大缺陷错报≥资产总额的3%，重要缺陷资产总额的1%≤错报<资产总额的3%，一般缺陷错报<资产总额的1%[47] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告内部控制缺陷认定标准[50] 信息与监督 - 公司各信息管理系统等均有专人定期维护，为信息传递与沟通提供平台[44] - 公司设立内部审计部，依据相关制度实施监督工作[45] - 公司监事会对股东大会负责，监督董事、高管及公司运营和财务情况[46] 评价依据 - 公司依据企业内部控制规范体系开展内部控制评价工作[47] - 公司确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准[47]

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RSM 容诚 非经常性损益鉴证报告 慧翰微电子股份有限公司 容诚专字|2024]361Z0012 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.gov.cn）"进行企 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.moc.gov.cn）"进行企 目 录 | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 非经常性损益明细表 | | 4 | 3-2-5-2 关于慧翰微电子股份有限公司 非经常性损益的鉴证报告 容诚专字[2024]361Z0012 号 慧翰微电子股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的慧翰微电子股份有限公司(以下简称慧翰股份公司)管理 层编制的 2023 年度、2022年度和 2021 年度的非经常性损益明细表。 一、对报告使用者和使用目的的限定 信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 本报告仅供慧翰股份公司为申请首次公开发行股票之目的使用,不得用 ...

慧翰微电子股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书 制度的建立健全及运行情况说明 一、股东大会制度 1、股东大会制度的建立健全 2014 年 7 月 2 日，公司召开了创立大会暨首次股东大会，根据《公司法》 《公司章程》的有关规定，公司制定了《股东大会议事规则》。报告期内，公司 股东大会严格依照《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定规范运行，切实 履行公司最高权力机构的各项职责，发挥了应有的作用。 2、股东大会的运行情况 股份公司成立以来，股东大会一直按照《公司法》《公司章程》及《股东大 会议事规则》规范运作。自 2019 年以来，截至 2024 年 6 月 30 日，公司共召开 了 15 次股东大会，主要对修改公司章程、选举董事和监事、增加注册资本等重 大事宜进行了审议并作出了有效决议。上述会议在召集方式、议事程序、表决方 式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》《股东大会议事规则》 的相关规定。 （二）董事会制度 2014 年 7 月 2 日，公司召开了创立大会暨首次股东大会，根据《公司法》 《公司章程》的有关规定，公司制定了《董事会议事规则》。报告期内，公司董 事会 ...

慧翰微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网上路演公告 保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 慧翰微电子股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深 圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕885号）。 本次发行采用直接定价方式，通过网上向持有深圳市场非限售A股股份和非 限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称"网上发行"），不进行 网下询价和配售。本次公开发行股票数量1,755.00万股，占发行后公司总股本的 比例为25.02%，本次公开发行后公司总股本为7,015.00万股。本次网上发行股票 数量为1,755.00万股，占本次发行总量的100%。本次发行股份全部为公开发行新 股，公司股东不进行公开发售股份。 为便于投资者了解发行人的有关情况、发展前景和本次发行的相关安排，发 行人和本次发行的保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司（以下简称"保荐 人（主承销商）"）将就本次发行举行网上路演。 发行人: 慧翰微电子股份 ...

慧翰微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指 引》（2023 年），发行人所处行业属于"计算机、通信和其他电子设备制造业"（C39）。 截至 2024 年 8 月 28 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均 静态市盈率为 30.45 倍。本次发行价格 39.84 元/股对应的发行人 2023 年扣除非经 1 常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润摊薄后市盈率为 22.57 倍，不超过中 证指数有限公司于 2024 年 8 月 28 日（T-3 日）发布的行业最近一个月平均静态市 盈率。 3、本次网上发行申购日为 2024 年 9 月 2 日（T 日），网上申购时间为 9:15- 11:30、13:00-15:00。投资者在 2024 年 9 月 2 日（T 日）进行网上申购时无需缴付 申购资金。 4、网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股 申购。 5、网上投资者申购新股中签后，应根据《慧翰微电子股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，确 ...

投资者关系管理 - 公司制定了《信息披露管理制度》，确保信息披露的真实、准确、完整 [1] - 公司建立了《董事会秘书工作制度》和《投资者关系管理制度》，由证券法务部负责信息披露和投资者关系管理 [2] - 公司与投资者的沟通方式包括定期报告、股东大会、公司网站、一对一沟通等 [2] - 未来公司将坚持充分披露信息、合规披露信息、投资者机会均等等原则，持续完善投资者关系管理工作 [3] 股利分配决策程序 - 公司董事会结合经营数据、盈利规模、现金流量状况等制定分红方案，需经股东大会表决通过 [4] - 独立董事可征集中小股东意见，提出分红提案并提交董事会审议 [4] - 股东大会审议利润分配方案需经出席股东所持表决权的过半数通过，股票或现金股票结合方式需三分之二以上通过 [4] - 公司应主动与中小股东沟通，听取意见并答复问题 [5] 股东投票机制 - 股东大会选举董事或监事时实行累积投票制，独立董事和其他董事分别选举 [6] - 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者实行单独计票 [7] - 股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开，提供网络投票便利 [8] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东可公开征集股东投票权 [9]

| bm56000001/2024-00006604 | ç´¢ 引 | 号 | 分 | | ç±» | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机æ | | " | | 发文日期 | | | å 称 ¬å¼€å'行股票注册的批å¤ | | | 关于同意慧翰微电åè'¡ä»½æœ‰é™å…¬å¸é¦–次å… | | | æ å· è¯ç许å¯ã2024ã885å· 主 é¢ è¯ ä¸å½è¯çä¼ ä¸å½è¯å¸çç£ç®¡çå§åä¼æ¶å°æ·±å³è¯å¸äº¤æææ¥éçå ³äºä½ 匸é¦次å¬å¼åè¡è¡ç¥¨å¹¶å¨åä¸æ ¿ä¸å¸ç审æ ¸æè§åä½ å Œ¸æ³¨åç³è¯·æ件ãæ ¹æ ®ãä¸å 人æ°å±åå½è¯å¸æ³ããä¸- å 人æ°å±åå½åŒ¸æ³ããå½å¡é¢å åŒå³äºè ´¯å½»å® æ½ä¿®è®¢å çè¯å¸æ³æå ³å·¥ä½çé ç¥ã (å½åå[2020]5å·)åã é¦次å ¬å¼åè¡è¡ç¥¨æ³¨å管ç å æ³ã(è¯çä¼令第205å·)çæå ...