投资制度 - 规范对外投资行为，控制风险，提高收益，维护合法权益[2] - 分短期（1 年以内）和长期（超 1 年）投资[3] 投资决策 - 证券投资等需经董事会或股东会审议通过[7] - 股东会等为对外投资决策机构[8] 投资实施 - 短期投资审批后由财务部门实施[12] - 长期投资决策前需调研、尽调、可研[12] 投资管理 - 财务部门负责财务管理和效益评估[9] - 审计机构负责监督、检查和审计[9] 其他 - 特定情况可收回或转让投资[15][16] - 制度经董事会审议、股东会批准后生效[19]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 近三十六个月有证券期货违法犯罪等情况不得担任[6][7] - 直接或间接持股1％以上等相关自然人不得担任[9] 独立董事选举与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 满六年36个月内不得再被提名[14] 独立董事履职与离职 - 提前解除职务应披露理由依据[15] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[4][15] - 连续两次未出席董事会且未委托他人，董事会30日内提议解除职务[19] 独立董事会议 - 专门会议通知会前3日发出，紧急情况除外[23] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两人及以上可自行召集[23] - 过半数出席方可举行，表决一人一票[23] - 决议须全体独立董事过半数通过[23] 审计委员会 - 相关事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[24] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[26] 其他规定 - 每年现场工作不少于十五日[27] - 工作记录及资料保存十年[28] - 董事会专门委员会会议资料提前三日提供并保存十年[29] - 津贴方案董事会制订，股东会审议，年报披露[31] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[34] - 制度经股东会审议通过生效，涉及披露及上市义务条款上市后生效[36]

控股子公司定义 - 公司持有股份或权益超50%等情况的为控股子公司[2] 子公司财务规定 - 资产负债率超70%原则上不允许新融资[11] - 应按月、季、年递交财务报表及报告[11] 子公司经营管理 - 经营及发展规划须服从公司总体战略[14] - 交易事项按规定权限提交审议[15] 监督与信息管理 - 母公司对子公司实施审计监督[17][18] - 信息披露依制度执行[19] 重大事项报告 - 重大事项及时报告母公司董事会[25] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效并负责解释修订[25]

担保原则 - 公司对外担保应遵循合法、审慎等原则[2] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种情况须经董事会审议后报股东会批准[7] 担保管理 - 订立担保合同应7日内报送财务部登记备案[11] - 被担保债务展期继续担保视为新担保，需履行程序[12] 信息披露 - 公司对外担保应履行信息披露义务，由董事会秘书负责[14]

北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 总 则 第一条 为规范北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《北京 昊创瑞通电气设备股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，并参 照《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》和《上市公司股东会规则》以及 其他法律、行政法规，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 第五条 公司召开股东会时应当 ...

利润分配 - 分配当年税后利润时提取 10%列入法定公积金，累计额达注册资本 50%以上可不提取[4] - 法定公积金转资本时，留存公积金不少于转增前注册资本的 25%[5] 分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低 80%[11] - 成熟期有重大资金支出，现金分红比例最低 40%[11] - 成长期有重大资金支出，现金分红比例最低 20%[11] 其他规定 - 股东会决议后，董事会 2 个月内完成股利派发[15] - 调整现金分红政策需经出席股东表决权三分之二以上通过[13] - 利润分配采用现金、股票等方式，原则上每年进行[7] - 董事会提预案，审议后提交股东会[9]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] 项目论证与调整 - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，对项目重新论证[14] - 募投项目搁置超一年，对项目重新论证[14] - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露信息[25] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金（含利息）低于500万元且低于项目募集净额5％，可豁免特定程序[15] - 节余资金（含利息）达或超项目募集净额10%且高于1000万元，经股东会审议通过[17] 资金管理与检查 - 内审部至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[3] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[25] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况现场检查[26] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对年度募集资金情况出具专项核查报告[26] 协议签订与终止 - 应至迟于募集资金到位一个月内签订三方监管协议[7] - 三方协议有效期届满前提前终止，自终止日起1个月内签订新协议[10] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，可终止协议并注销专户[9] 资金使用限制 - 以募集资金置换预先已投入自筹资金，原则上在募集资金转入专户后六个月内实施[17] - 现金管理产品期限不超十二个月，不得质押，须为安全性高的保本型产品[18] - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，仅限主营业务相关生产经营使用[18] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[19] 审核与报告 - 当年有募集资金使用，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[26] - 公司、商业银行未按约定履行三方协议或存在重大违规、风险，保荐机构或独立财务顾问向深交所报告[27] 办法生效 - 本办法自公司股东会审议通过之日起生效[31]

重大会计差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占最近一年经审计相应总额 5%以上且绝对金额超 500 万元[5] - 业绩预告与年报实际业绩变动幅度超 20%且无合理解释认定为有重大差异[10] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达 20%且无合理解释认定为有重大差异[10] 责任承担与追究 - 董事长等对年报信息披露真实性承担主要责任[13] - 董事长等对财务报告真实性承担主要责任[13] - 内审部门查实年报信息披露重大差错原因并追究责任人[16] - 对责任人从重或加重惩处情形及听取陈述申辩要求[14] 处理措施 - 财务报告重大会计差错更正需聘请符合规定的会计师事务所审计[7] - 其他年报信息披露问题及时补充和更正公告[11] - 年报信息披露重大差错责任追究形式多样[15][16] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[17] - 董事会以临时公告披露责任认定及处罚决议[17] 制度适用与生效 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照执行[19] - 制度未尽事宜依相关规定执行，由董事会负责解释修订，审议通过生效[19][20]

制度规定 - 制度制定于2025年10月[1] 互动易平台要求 - 发布及回复要注重诚信、真实准确完整公平[4] - 不得涉及未公开重大信息[7] - 保证公平性，不得选择性进行[7] - 不得发布不宜公开信息[7] - 涉及不确定事项要充分提示风险[7] - 不得迎合热点不当影响股价[8] - 不得配合违法违规交易[8] 职责分工 - 董事会秘书负责组织互动易平台信息发布及回复工作[11] - 证券事务部收集问题、拟订内容，经审核后发布或回复[12]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[3] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[9] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15％[12] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年，之后5年不得参与[13] - 承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行期限不超两年[13] 文件保存与更换 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[14] - 特定情况应改聘，原则上在被审计年度第四季度前完成选聘[16] 关注事项 - 审计委员会应对特定情形保持谨慎关注[19] - 拟聘任事务所近3年多次受罚或多项目被调查需关注[19] 制度说明 - “以上”含本数，“过”“超过”不含[21] - 未尽事宜依法律法规等，不一致以其为准[21] - 制度由董事会修订解释，股东会审议通过生效[21]