内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息范围[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息范围[7] 内幕人员 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属需报备的内幕人员[8] 报备要求 - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内向深交所报备相关档案及备忘录[11] - 公司披露重大资产重组等事项时应向深交所报备相关内幕信息知情人档案[14] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[12] 管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为具体负责人[2] 信息披露 - 证券事务部是公司唯一的信息披露机构[2] 重大事项处理 - 公司进行重大事项需制作备忘录并督促签名，相关主体应配合[17] - 相关主体涉及重大事项应填写档案并分阶段送达，公司做好登记汇总[18] 登记备案 - 内幕信息登记备案时知情人告知证券事务部，其组织填写档案并报备[19] 违规处理 - 公司对内幕信息知情人买卖证券情况自查，发现违规2个工作日内报送情况及结果[19] - 公司内部信息知情人违规，公司视情节处分并报送结果备案[25] - 非公司内部信息知情人违规，公司提请处罚，造成重大损失犯罪的法律诉讼[25] 保密义务 - 内幕信息知情人负有保密义务，未公布前不得泄露、利用信息交易[23] - 公司股东及实际控制人讨论重大事项应控制知情范围，异动时告知并配合公告[23] - 公司提供未公开信息需备案、签保密协议或获承诺并登记[23] 信息控制 - 公司董事等应控制信息知情范围，确保特定人员不违规买卖公司股份[21]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 委员会职责 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[6] 薪酬决策流程 - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[7] - 董事薪酬方案经董事会同意后报股东会审议[7] - 高管薪酬分配报董事会批准[7] 会议规则 - 会议召开前3天通知全体委员[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13]

审计委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计委员会工作要求 - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[9] 审计委员会会议安排 - 例会每年至少召开四次，每季度召开一次[17] - 召开前三天通知全体委员，特殊情况可豁免[18] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须经全体委员过半数通过[19] 关联议题处理 - 关联委员讨论关联议题应回避，过半数无关联委员出席可开会[19] - 出席无关联委员不足总数二分之一，事项提交董事会审议[19] 会议其他规定 - 召开程序、表决方式和通过议案遵循法规、章程及细则规定[20] - 会议有记录，委员签名，记录由董事会秘书保存不少于十年[20] - 通过议案及表决结果书面报董事会[20] - 出席委员对所议事项有保密义务[20] 工作细则说明 - “以上”含本数，“过”“不足”不含本数[22] - 自董事会决议通过之日起生效[23] - 未尽事宜按国家法规和章程规定执行[23] - 与国家后续法规或修改后章程抵触时按规定执行并修订[23] - 解释权归属公司董事会[24]

信息报告标准 - 负有内部信息报告义务的股东需持有公司5%以上股份[2] - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[6] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[6] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[7] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需报告[9] 重大风险与变更 - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产的30%属于重大风险[12] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况发生较大变化属重大变更[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属重大变更[13] - 公司控股股东或实际控制人发生变更应及时报告[14] 信息报告流程 - 负有重大信息报告义务人员知悉信息应立即报告并2个工作日内交书面文件[16] - 董事会秘书分析判断上报信息，需披露时向董事会汇报并公开披露[16] - 公司相关管理人员应敦促各部门及下属公司收集、整理和上报重大信息[18] 责任与制度 - 重大信息未及时上报导致违规可追究相关人员责任[18] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[20] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[21]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[4] 任期与会议安排 - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] - 会议每年召开次数依董事会审核程序安排[10] - 会议应提前三天通知，特殊情况可豁免[10] 会议召开与决议 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[10] 记录与生效 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[12] - 工作细则自董事会决议通过之日起生效[15]

股份转让规定 - 董事、高管任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[4] - 董事、高管任职期间，每年转让股份不得超所持总数25%，所持股份不超1000股可一次全转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[7] 股票买卖限制 - 董事、高管在公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票[5] - 董事、高管在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票[5] - 董事、高管合法买卖公司股票后6个月内禁止反向交易[7] 信息申报与减持 - 新任董事、高管任职事项通过后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[12] - 董事、高管减持股份应在首次卖出15个交易日前报告备案减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[12] 变动报告与违规处理 - 董事、高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[15] - 董事、高管违规6个月内买卖股票，所得收益归公司所有[15] - 董事、高管买卖本公司股票违规，将受监管和公司处罚[19] 制度相关 - 公司内幕信息知情人包括董事等亲属、其控制的法人或组织等[17] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[21] - 本制度未尽事宜或冲突时以相关法规和规则为准[21] - 本制度经董事会审议通过后生效[22]

审计制度 - 公司制定内部审计制度加强监督、防范风险[2] - 内审部为实施机构，向董事会负责[4] 内审职权 - 内审部可行使要求报送资料等多项职权[5] - 负责对公司及下属公司多方面进行审计监督[9] 违规处理 - 重大违反财经法纪依法追责赔偿[14] - 违反公司规章按条款处罚责任方[14] 其他规定 - 审计资料年终整理归档[11] - 制度由审计委员会解释修订，董事会审议通过执行[16]

公司管理架构 - 高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书[2] 人员职责 - 总经理对董事会负责，职权涵盖生产经营管理等多方面[5] - 副总经理协助总经理工作，按分工负责具体经营管理[7] - 财务负责人协助总经理做好财务工作，有编制预算等职权[7] 会议相关 - 总经理办公会议参会人员包括总经理、副总经理等[10] - 总经理办公会议记录保管期限为十年[11] 报告机制 - 总经理应向董事会、审计委员会、董事长报告相关情况[13][14] - 遇重大事故等，高级管理人员应第一时间报告董事长[14]

第一条 为保证北京昊创瑞通电气设备股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及其他有关法律法规和规范性文件的规定和《公司章程》的规定， 特制定本办法。 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的 转移资源或义务的事项。 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第四条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体、可执行。 第五条 公司应采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式 干预公司的经营，损害公司利益。 1 第六条 公司及其关联方不得利用关联交易输送 ...

控股股东行为规范 - 不得利用关联交易损害公司和中小股东权益[6] - 不得违规占用公司资金[7] - 应保证公司人员、财务、业务、机构、资产独立[11][13][14][15] - 应保护中小股东表决权等权利[15] 股份权益变动 - 拥有权益股份达5%后每增减5%需三日内编制报告书[17] - 达30%继续增持应采取要约方式[17] - 超30%一年后每十二个月内增持不超2%可先增持再申请豁免[18] 股份交易限制 - 年报等公告前特定日期内不得买卖股份[19] - 一月内公开出售超1%应通过大宗交易系统转让[21] 信息披露要求 - 5%以上股份被质押等情况应及时披露[24] - 传媒报道影响股价应告知公司披露[25] 规范相关 - 制订和修订由董事会审议后报股东会批准[29] - 自股东会批准后生效，解释权归董事会[30]