浙江金洲管道科技股份有限公司 对外担保决策制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称公司）对外担保 行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民法典》、 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及本公司章程等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，不得对外 提供任何担保。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司（"控股子公司"指为本 公司合并报表范围内的法人或者其他组织）。公司为自身债务提供担保不适用本 制度。 第二章 对外担保的审批权限和程序 第六条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的经营和 资信情况，认真分析被担保方的财务状况、运营状况、行业前景和信用情况，依 法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以 作为董事会或股东会进行决策的依据。 1 浙江金洲管道科技股份有限公司 对外担保决策制度 第七条 对于控股子公司之外的被担保人，有下列情形 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方（以下 简称"控股股东及关联方"）占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《浙江金洲管道科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定 的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称"占用公 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法规及《浙江金洲管 道科技股份有限公司章程》、《浙江金洲管道科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会办公室 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息的内容。对外报道、传送的文件、音像、光盘等涉及内幕 信息的资料，须经董事会审核同意，并报董事会秘 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披 露义务、误导投资者, 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求 的事项(以下统称"国家秘密"), 应当根据相关法律法规和本制度 规定豁免披露。公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律 制度, 履行保密义务, 不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻 第一条 为了进一步规范浙江金洲管道科技股份有限公司(以下简称"公 司")信息披露暂缓、豁免行为, 加强信息披露监管, 保护投资者合 法权益, 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规 定, 结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所(以下简称"深交所")相 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 商品期货套期保值管理制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 商品期货套期保值管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范期货套期保值业务，加强浙江金洲管道科技股份有限公司 （以下简称公司）期货套期保值业务的风险管理和风险控制，根据《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》及《浙江金洲管道科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的期货套期保值业务应遵守以下规定：仅限于期货套期保值业 务，不得进行期货投机交易业务和套利交易等除套期保值业务之外的其他期货交 易。只能在市场内进行交易，不得在市场外进行交易；套期保值品种仅限于公司 生产经营的产品或所需的原材料；在期货市场建立的头寸数量原则上不得超过实 际现货交易的数量，期货持仓量不得超过套期保值的现货量；期货持仓时间应与 现货市场承担风险的时间段相匹配，取得订单后，相应的套期保值头寸持有时间 原则上不得超过现货合同规定或该合同实际执行的时间；以公司名义设立套期保 值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务；套期保值业务只使用自有 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 远期外汇交易业务内部控制制度 第一章 总则 第一条 为适应浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称"公司"）业务 发展的需要，规范公司远期外汇交易业务及相关信息披露工作，加强对远期外汇 交易业务的管理，有效防范和降低外汇汇率波动给公司经营造成的风险，健全和 完善公司远期外汇交易业务管理机制，确保公司资产安全，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》及《浙江金洲管道科技股份有限公司章程》等相关规定 的要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二章 远期外汇业务操作规定 第二条 公司进行远期外汇交易业务须遵守以下规定： 浙江金洲管道科技股份有限公司 远期外汇交易业务内部控制制度 （四）远期外汇交易业务存续期间需与进出口业务或外汇贷款的实际执行期 间相匹配。 第三条 公司以公司或子公司名义设立远期外汇交易账户，不得使用他人账 户进行远期外汇交易业务。 第四条 公司须具有与远期外汇交易保证金相匹配的自有资金，不得使用募 集资金直接或间接进行远期 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事是 指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 独立董事行使下列特别职权： 浙江金洲管道科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事专门会议议事方式和决策程序，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 内部审计制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强企业管理，提高经济绩效，依据国家颁布《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《审计法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《浙江金洲管道科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合浙江金洲管道科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）实际发展之需要，特制订本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司各部门、控股子公司、分公司及相关责任 人员。 第三条 本制度所称内部审计，指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被审计对象会计账目及 其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行 为。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规 ...

募集资金管理制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 募集资金管理制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 第一章 总 则 第三条 公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。 第四条 公司董事会应对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 效益。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司控制的该子公司或控制的其他企业应遵守本制度。募集资金投资境外项目的， 公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和 使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施 和实际效果。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专 户），公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不 得存放非募集资金或者用作其他用途。 1 第一条 为规范浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 ...

浙江金洲管道科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 浙江金洲管道科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年 报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及《浙江金洲管道科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）、《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律 ...