限制性股票激励计划归属情况 - 公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已成就 符合归属条件的激励对象共118名 可归属限制性股票数量为404.22万股 [1] - 本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股 授予价格经调整后为3.10元/股 [1][15] 激励计划实施进展 - 公司于2025年8月20日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议 审议通过归属条件成就议案 [1] - 预留部分97.00万股限制性股票因未在股东大会审议通过后12个月内授出 已自动失效 [9] 公司层面业绩考核达成情况 - 第二个归属期业绩考核目标要求2023-2024年两年累计营业收入不低于25.00亿元或累计净利润不低于1.65亿元 [13] - 根据审计报告 公司2023-2024年两年累计扣除非经常性损益的净利润为2.44亿元 剔除股份支付费用影响后为2.68亿元 显著超过1.65亿元的考核目标 [13] 个人层面绩效考核执行 - 118名激励对象中76人2024年个人绩效考核结果为A 39人为B 3人为C [13] - 根据考核结果对应个人层面归属比例 A级为100% B级为80% C级为0% [2][13] 部分限制性股票作废处理 - 因1名激励对象离职和1名退休 其已获授未归属的7.00万股限制性股票作废失效 [14] - 另有3名激励对象因个人绩效考核为C 对应不得归属的1.63万股限制性股票作废 总计作废8.63万股 [14] 股份登记与流动性安排 - 本次归属的404.22万股限制性股票将在中国证券登记结算有限责任公司办理股份变更登记 [16][18] - 公司将在政策规定的归属窗口期内统一办理归属及股份登记手续 登记完成当日确定为归属日 [18]

股权激励计划预留授予方案 - 公司董事会薪酬委员会确定2025年8月20日为预留授予日 以6.65元/股的授予价格向91名激励对象授予246.7550万股限制性股票 [2][2] - 预留授予的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的资格条件 [1][2] - 本次授予的股票数量为246.7550万股 授予对象人数为91人 授予单价为6.65元/股 [2][2] 激励对象资格审核标准 - 明确规定六类不得成为激励对象的情形 包括最近12个月内被监管机构认定为不适当人选或受到行政处罚 [1] - 排除持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其直系亲属的参与资格 [2] - 激励对象资格审查依据《公司法》《证券法》及科创板相关监管规则执行 [1][2] 合规性声明 - 董事会薪酬委员会确认激励计划符合《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》要求 [1][2] - 强调预留授予条件已完全满足 授予程序合法有效 [2][2] - 核查意见基于相关法律法规及公司《2024年科创板限制性股票激励计划（草案）》形成 [2]

股权激励计划概述 - 公司于2025年8月20日召开董事会及监事会会议 审议通过向37名激励对象授予1,856.55万股限制性股票 授予价格为6.10元/股 [1] - 本次授予股份占公司股本总额24,237.10万股的7.66% 为一次性授予且无预留权益 [2] - 激励对象包含公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术骨干 不含独立董事、监事及大股东关联方 [2][10] 授予对象及分配结构 - 董事长谌俊宇获授40万股（占授予总量2.15%） 董事兼总裁张瀑获授110万股（5.92%） 董事兼董事会秘书李佳黎获授70万股（3.77%） [10] - 34名中层管理人员及核心技术骨干共同获授剩余1,636.55万股 任何单一激励对象获授数量均未超过公司总股本1% [10] - 全部有效股权激励计划涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额10% [2][10] 解除限售安排 - 限制性股票分两期解除限售 每期比例均为50% [3] - 第一个解除限售期为授予登记完成后12-24个月 第二个解除限售期为24-36个月 [3] - 未在规定时间内申请解除限售或未达条件的股票将由公司回购注销 [3] 业绩考核要求 - 第一个解除限售期考核目标为2025年归母EBITDA为正值 [5] - 第二个解除限售期要求2026年归母EBITDA为正值且子公司湖南临武嘉宇矿业EBITDA不低于6,000万元 [5] - 未达成业绩目标时 对应年度限制性股票将由公司按授予价加银行利息回购注销 [6] 个人绩效考核机制 - 个人绩效考核结果分为A/B/C/D四级 对应解除限售比例分别为100%、100%、80%和0 [7] - 实际解除限售数量=计划解除限售数量×个人解除限售比例 未解除限售部分统一注销 [7] 会计处理及财务影响 - 股份支付成本按授予日收盘价与授予价差额计算 需摊销总费用具体金额未披露 [11] - 费用摊销将对2025-2027年净利润产生影响 但预计激励计划带来的业绩提升将高于费用增加 [12] 资金用途及实施进展 - 授予限制性股票所筹资金将用于补充公司流动资金 [13] - 激励计划已取得必要授权批准 授予条件已成就 尚需办理授予登记手续 [14]

董事会会议召开情况 - 会议于2025年8月21日以现场结合通讯方式召开 [1] - 董事长许志翰主持会议 全体9名董事出席 [1] - 会议符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 半年度报告审议 - 董事会审议通过2025年半年度报告全文及摘要 [1] - 报告真实反映公司2025年上半年财务状况及经营成果 [1] - 财务报告部分已通过董事会审计委员会审议 [1] 资产减值准备 - 董事会批准2025年半年度计提资产减值准备 [1] - 计提符合《企业会计准则》及公司会计制度 [1] - 计提后能合理反映截至2025年6月30日的财务状况 [1] 股权激励计划调整 - 因4名激励对象离职 取消其限制性股票授予资格 [1] - 限制性股票总量由280.1760万股调整为278.3280万股 [1] - 调整后授予336名激励对象 授予价格为每股41.43元 [1] 制度建设 - 制定《董事、高级管理人员离职管理制度》规范离职程序 [1] - 制定《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》规范信息披露 [1][2] - 制定《互动易平台信息发布及回复内部审核制度》完善投资者沟通机制 [2]

消费电子ETF产品表现 - 跟踪国证消费电子主题指数 [2] - 近五日上涨4.59% [2] - 市盈率为43.18倍 [2] 资金流动情况 - 最新份额达23.1亿份 [2] - 份额单次增加5000万份 [2] - 主力资金净流出6793.9万元 [2] 估值水平 - 当前估值分位为64.26% [3]

股权激励计划授予详情 - 授予日为2025年8月21日 授予第二类限制性股票数量为278.3280万股 授予价格为35.58元/股 [1] - 激励对象总数为336人 包括1名技术总监和335名中层管理人员及技术业务骨干 [1][2] - 授予股票总数占公司公告时股本总额的0.5204% 技术总监Geng Chunqi获授1.5000万股 占比0.5389% [1][2] 股权归属安排及考核机制 - 设置三个归属期：第一个归属期自授予后12-24个月归属40% 第二个归属期24-36个月归属30% 第三个归属期36-48个月归属30% [1] - 公司层面业绩考核以2020-2024年营业收入均值399,367.60万元为基数 2025年增长率目标值20.18%触发值12.67% 2026年目标值40.21%触发值32.70% 2027年目标值65.25%触发值57.74% [1] - 个人绩效考核分A/B+、B、C三档 对应归属比例分别为100%、80%、0 实际归属数量=计划归属量×公司层面归属比例×个人层面归属比例 [2] 财务影响及资金安排 - 股份支付费用采用Black-Scholes模型计量 费用在激励计划实施过程中按归属比例摊销 计入经常性损益 [3] - 激励对象认购资金及个人所得税均采用自筹方式 公司不提供任何财务资助或担保 [4] 审批程序及合规性 - 计划经第三届董事会第十三次会议及2025年第二次临时股东大会审议通过 监事会对激励对象名单进行核查并发表意见 [1][2][5] - 法律意见书确认计划已取得必要批准和授权 授予条件已成就 符合《公司法》《证券法》及创业板监管规则要求 [5] 行业ETF数据参考 - 消费电子ETF(159732)跟踪国证消费电子主题指数 近五日涨幅4.59% 最新份额23.1亿份(增加5000万份) 市盈率43.18倍 [7] - 指数估值分位为64.26% 主力资金净流出6793.9万元 [7][8]

公司股权激励计划调整 - 卓胜微董事会于2025年8月21日审议通过调整2025年限制性股票激励计划相关事项 包括授予激励对象名单及授予限制性股票数量 [1] - 调整原因系原4名激励对象因离职不再符合资格 调整后授予人数由原方案减少4人 授予限制性股票总数相应减少 [1] - 本次调整依据2025年第二次临时股东大会授权 无需提交股东会审议 且不影响股权激励计划继续实施 [1] 股权激励计划审批程序 - 公司已于2025年6月13日召开第三届董事会第十一次会议 审议通过激励计划草案及考核管理办法等议案 [1] - 激励对象名单于2025年7月2日至11日完成公示 监事会未收到异议并于7月12日披露核查意见 [1] - 2025年7月15日股东大会批准激励计划 同日披露内幕信息知情人股票交易自查报告 [1] 调整事项合规性 - 董事会薪酬与考核委员会认为调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 未损害股东利益 [1] - 上海兰迪律师事务所出具法律意见书 确认调整及授予事项已取得必要批准 授予条件已成就且符合相关法规 [1] 行业ETF表现 - 消费电子ETF（159732）跟踪国证消费电子主题指数 近五日上涨4.59% 市盈率为43.18倍 [3] - ETF最新份额为23.1亿份 较前期增加5000万份 但主力资金净流出6793.9万元 [3] - 估值分位水平为64.26% 处于历史中等偏上区间 [4]

激励计划调整 - 公司因实施2024年度权益分派方案 以256,265,019股为基数向全体股东每10股派发现金股利3.50元人民币 需对限制性股票激励计划回购价格进行调整 [1] - 根据派息调整公式 调整后回购价格从10.59元/股降至10.24元/股 计算公式为10.59 - 0.35 = 10.24元/股 [1] 股票回购注销 - 因部分激励对象离职 公司回购注销首次授予的未解锁限制性股票60,000股 回购价格为10.24元/股 [1] - 回购款总额614,400元 资金来源为公司自有资金 [1] 程序履行情况 - 公司已履行现阶段必要的信息披露义务 后续需继续履行回购注销相关信息披露要求 [2] - 本次回购注销导致注册资本减少 公司尚需履行相应减资程序 [2] - 事项已获现阶段必要批准与授权 但后续仍需提交股东大会审议 [2]

公司基本情况 - 证券代码301120 证券简称新特电气 在深圳证券交易所上市 [1] - 公司全称为新华都特种电气股份有限公司 [1] - 董事会秘书段婷婷 证券事务代表展博娜 联系电话010-85577061 电子信箱zhengquanban@xinhuadu.com.cn [1] - 办公地址位于北京市北京经济技术开发区融兴北三街50号 [1] 财务表现 - 报告期营业收入192,650,253.64元 较上年同期165,929,886.87元增长16.10% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5,328,658.44元 较上年同期-10,727.04元大幅改善 增幅达49,775.01% [1] - 扣除非经常性损益的净利润为-5,428,673.89元 较上年同期-7,185,897.11元改善24.45% [1] - 经营活动产生的现金流量净额4,892,109.52元 较上年同期-1,180,171.66元显著改善 增幅514.53% [1] - 基本每股收益0.01元/股 上年同期为-0.00元/股 [1] - 加权平均净资产收益率0.35% 较上年同期-0.00%提升0.35个百分点 [1] - 报告期末总资产1,627,879,185.11元 较上年度末1,588,803,555.51元增长2.46% [3] - 归属于上市公司股东的净资产1,502,782,522.06元 较上年度末1,512,744,942.80元小幅下降0.66% [3] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数20,846户 无优先股股东及特别表决权股东 [3] - 控股股东谭勇持股54.45% 共计202,259,475股 其中151,694,606股为限售股 [3] - 第二大股东宗丽丽持股2.30% 共计8,542,500股 与谭勇为夫妻关系 共同为公司实际控制人 [3] - 前十大股东包括李鹏(1.69%)、王振水(1.36%)、嘉陵松琦(1.11%)等自然人及机构投资者 [3] - 股东萧绍瑾通过普通账户持有2,000,000股 通过信用交易账户持有1,300,000股 合计持股3,300,000股 [5] 公司治理与重要事项 - 所有董事均已出席审议半年度报告的董事会会议 [1] - 公司计划不派发现金红利 不送红股 不以公积金转增股本 [1] - 2024年度股东大会审议通过2025年员工持股计划及限制性股票激励计划 [5] - 报告期内将265.20万股以4.64元/股价格非交易过户至员工持股计划账户 [5] - 2024年度权益分派以368,434,005股为基数实施完毕 [6]

董事会会议基本情况 - 第六届董事会第七次会议于2025年8月21日以现场与通讯结合方式召开 由董事长曲宁主持 应出席董事7人 实际出席7人 会议召集及程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 半年度报告及募集资金管理 - 审议通过2025年半年度报告全文及摘要 表决结果7票同意0票反对0票弃权 [1] - 审议通过2025年上半年募集资金存放与使用情况专项报告 表决结果7票同意0票反对0票弃权 [2] 股权激励计划执行与调整 - 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期达到条件 向23名激励对象办理归属 关联董事姚巍回避表决 表决结果6票同意0票反对0票弃权 [2][3] - 因2024年营业收入139,678.94万元未达考核目标及激励对象离职 作废2022年激励计划600.50万股限制性股票 关联董事赵永志 杨丽萍回避表决 表决结果5票同意0票反对0票弃权 [3][4] - 因7名激励对象离职及6名激励对象个人绩效考核未达标 作废2023年激励计划32.40万股限制性股票 表决结果7票同意0票反对0票弃权 [5] - 为建立长效激励机制推出2025年限制性股票激励计划草案 关联董事姚巍回避表决 表决结果6票同意0票反对0票弃权 需提交股东会审议 [5][6] - 制订2025年激励计划实施考核管理办法 关联董事姚巍回避表决 表决结果6票同意0票反对0票弃权 需提交股东会审议 [6][7] - 提请股东会授权董事会办理2025年激励计划相关事宜 包括确定授予日 调整股票数量及价格 办理归属手续等 关联董事姚巍回避表决 表决结果6票同意0票反对0票弃权 需提交股东会审议 [7][8][9] - 调整2023年激励计划2025-2027年度公司层面业绩考核要求及个人绩效考核要求 并将监督机构调整为董事会薪酬与考核委员会 关联董事姚巍 杨丽萍回避表决 表决结果5票同意0票反对0票弃权 需提交股东会审议 [9][10][11] 股东会安排 - 提请于2025年9月9日召开2025年第三次临时股东会 审议需提交事项 表决结果7票同意0票反对0票弃权 [11] 委员会审议情况 - 独立董事专门会议对半年度报告 募集资金使用及2023年激励计划调整议案发表同意意见 [11] - 审计委员会对半年度报告及募集资金使用议案发表同意意见 [11] - 薪酬与考核委员会对第3至9项股权激励相关议案发表同意意见 [11]