公司治理事件 - 公司共同实际控制人之一及董事张宝因涉嫌职务侵占被公安机关立案侦查 立案决定书于2025年8月1日出具[1] - 公司其他董事、监事和高级管理人员均正常履职 公司控制权未发生变化 生产经营情况正常[1] - 公司尚未知悉事项进展和结论 将持续关注进展情况[1] 首次公开发行情况 - 公司于2022年9月19日在上交所科创板上市 发行股票33,594,557股 发行价格51.88元/股[1] - 保荐机构为海通证券股份有限公司（现名国泰海通证券股份有限公司） 保荐代表人为李欢、李欣[1] - 上市首日盘中最高价45.92元 此后股价震荡走低未能超过上市首日高点 目前处于破发状态[1] 募集资金使用 - 首次公开发行募集资金总额1,742,885,617.16元 扣除发行费用后净额1,595,130,043.93元[2] - 最终募集资金净额较原计划多85,752,100元 原计划募集资金1,509,377,900元[2] - 计划资金用途为年产4万吨三元前驱体项目和补充流动资金[2] 发行费用与分红方案 - 发行费用共计147,755,600元 其中保荐承销费122,349,900元[3] - 2023年7月12日公告分红方案 每10股派息3.3元（税前）并转增2股 除权除息日为2023年7月19日[3]

财务表现 - 2025年上半年营业收入2.35亿元，同比下降2.93% [1] - 2025年上半年归母净利润1854.71万元，同比下降72.92% [1] - 2025年上半年扣非净利润441.62万元，同比下降93.21% [1] - 2025年上半年经营活动现金流净额840.13万元，同比下降73.71% [1] - 2024年全年营业收入4.46亿元，同比下降32.75% [1] - 2024年全年归母净利润9154.74万元，同比下降48.02% [1] - 2024年全年扣非净利润7295.50万元，同比下降57.14% [1] - 2024年全年经营活动现金流净额9607.32万元，同比下降29.91% [1] 上市与募资 - 2021年12月22日在深交所创业板上市，发行6000万股，发行价25.80元/股 [1] - 首次公开发行募集资金总额15.48亿元，净额14.01亿元，超募2.10亿元 [2] - 原计划募资11.90亿元，用于布洛芬原料药等项目 [2] - 发行费用1.47亿元，其中承销费用1.32亿元 [2] - 目前股价处于破发状态 [1] 分红与转增 - 2023年5月24日公告每10股转增2股并派息4元 [3] - 2025年8月1日公告拟每10股转增4.5股 [4]

股东减持计划 - 持股5%以上股东明源基金及其一致行动人中亿明源计划减持不超过5,571,534股，占总股本比例不超过4.95%，其中明源基金减持不超过3,939,468股（3.50%），中亿明源减持不超过1,632,066股（1.45%）[1] - 减持方式包括集中竞价和大宗交易，减持时间为公告披露后15个交易日起3个月内[1] - 股东已获基金业协会备案，适用创业投资基金减持政策，投资期限满60个月，减持比例不受限制[1] 公司上市及募资情况 - 公司于2021年12月3日在深交所创业板上市，发行2500万股（占发行后总股本25%），发行价57.27元/股，首日最高价97.58元，当前股价处于破发状态[2] - 实际募集资金总额11.63亿元，净额10.32亿元，超原计划6.56亿元（原计划募资3.76亿元）[2] - 发行费用合计1.31亿元，保荐机构国融证券获保荐承销费用1.08亿元[2] 财务表现 - 2024年营业收入5.47亿元（同比下滑12.07%），归母净利润1946.48万元（同比下滑83.10%），扣非净利润亏损679.37万元（同比下滑107.64%）[3][4] - 2024年经营活动现金流净额7512.04万元（同比下滑10.05%），加权平均净资产收益率1.05%（同比下降5.30%）[4] - 2025年一季度营业收入1.24亿元（同比下滑4.62%），归母净利润1006.27万元（同比下滑27.61%），经营活动现金流净额70.63万元（同比下滑97.17%）[5] 资产与股东结构 - 2024年末总资产20.81亿元（同比下滑3.17%），归属于上市公司股东的净资产18.27亿元（同比下滑1.70%）[4] - 2025年一季度末总资产20.81亿元（较2024年末微增0.04%），净资产18.38亿元（较2024年末增长0.60%）[5] - 明源基金与中亿明源的实际控制人为自然人杨旭明[2]

业绩表现 - 预计2025年上半年归属于母公司所有者的净利润为-11,000万元到-14,000万元 较上年同期-23,684.58万元减少亏损9,684.58万元到12,684.58万元 [1] - 预计2025年上半年扣除非经常性损益后净利润为-16,000万元到-19,000万元 较上年同期-27,033.49万元减少亏损8,033.49万元至11,033.49万元 [1] - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为-23,684.58万元 扣除非经常性损益后净利润为-27,033.49万元 [1] 上市情况 - 2020年2月21日在上交所科创板上市 发行价格32.76元/股 发行数量6000万股 [1] - 上市首日盘中最高价达78.00元/股 目前股价处于破发状态 [1] - 募集资金总额19.66亿元 扣除发行费用后净额18.76亿元 较原计划20亿元少1.24亿元 [2] 资金用途 - 原计划募集资金20亿元 拟用于药物研发项目、营销网络建设项目及补充营运资金 [2] - 实际募集资金净额18.76亿元 较计划少1.24亿元 [2] 发行费用 - 首次公开发行费用总计8940.02万元 [2] - 支付给保荐机构及联席主承销商的承销保荐费用为7783.02万元 [2] - 保荐机构为中金公司 联席主承销商为广发证券和摩根士丹利华鑫证券 [1][2]

股东减持 - 股东富德基金计划减持5,400,000股 占公司总股本4.55% 减持方式为大宗交易 减持时间为公告披露后15个交易日起3个月内 [1] - 减持原因为基金经营期限届满需变现 股份来源为公司IPO前持有的股份 [1] - 富德基金非控股股东或实控人 减持不会导致控制权变更 不影响公司治理及持续经营 [1] 公司IPO情况 - 公司于2022年8月29日登陆深交所创业板 发行3,050万股 发行价57元/股 保荐机构为民生证券(现国联民生证券) [1] - 上市首日盘中最高价82元 为历史最高价 当前股价处于破发状态 [1] 募集资金 - IPO募集资金总额17.385亿元 净额15.503亿元 超原计划7.139亿元 [2] - 原计划募集8.365亿元 拟用于淮北及新乡三元正极材料建设项目 [2] - 发行费用总额1.882亿元 其中保荐承销费1.632亿元 [2]

股东减持计划 - 公司股东刘孟然计划减持不超过1,700,000股，占剔除回购专用账户后总股本的2.11% [1] - 股东刘建文及其一致行动人合畅创业投资有限公司计划合计减持不超过2,400,000股，占剔除回购专用账户后总股本的2.97% [1] - 刘孟然为公司第四大股东，合畅创业投资有限公司为第五大股东，刘建文为第七大股东 [1] 前十大股东持股情况 - 广西天福投资有限公司为第一大股东，持股36.15%，数量为29,590,000股 [2] - 谭政为第二大股东，持股14.34%，数量为11,735,400股 [2] - 聂荣为第三大股东，持股4.64%，数量为3,801,600股 [2] - 刘孟然为第四大股东，持股3.99%，数量为3,262,900股 [2] - 合畅创业投资有限公司为第五大股东，持股2.26%，数量为1,850,900股 [2] 公司上市及募资情况 - 公司于2020年11月26日在深交所上市，发行价格为20.26元/股，目前股价处于破发状态 [2] - 首次公开发行募集资金总额为4.15亿元，净额为3.78亿元，计划用于运营服务中心及营销网络建设、研发中心升级和补充流动资金 [3] - 发行费用总额为3643.69万元，其中保荐机构西部证券获得承销和保荐费用2118.55万元 [3] - 2022年12月30日公开发行可转债2.80亿元，保荐机构为中邮证券 [3] - 两次募资合计6.95亿元 [3]

业绩预告 - 2025年上半年归属于上市公司股东的净利润预计亏损3,039.33万元至3,851.13万元，比上年同期下降495.35%至600.95% [1] - 扣除非经常性损益后的净利润预计亏损2,690.31万元至3,502.11万元，比上年同期下降213.57%至247.83% [1] - 基本每股收益预计亏损0.20元/股至0.26元/股，上年同期盈利0.05元/股 [2] 财务数据 - 2024年营业收入4.59亿元，同比下降14.71% [2] - 2024年归属于上市公司股东的净利润-1.79亿元，上年同期盈利1780.73万元 [2] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1.09亿元，上年同期-4620.08万元 [2] - 2024年经营活动产生的现金流量净额-9930.12万元，上年同期为1.39亿元 [2] 上市及募资情况 - 公司于2019年10月28日在深交所上市，公开发行股份数量3759.00万股，发行价格23.66元/股 [3] - 上市后第4个交易日股价创下高点45.35元，目前处于破发状态 [3] - 募集资金总额8.89亿元，净额8.01亿元，发行费用合计8858.32万元 [3] - 募集资金用途包括6.5亿元补充工程施工项目营运资金、5552.37万元用于LED照明研发和测试中心等 [3] - 保荐机构长江证券承销保荐有限公司获得承销及保荐费用6712.33万元 [3]

股东减持计划 - 股东鲁信资本计划减持三元生物股份不超过600万股，占剔除回购股份后总股本的3% [1] - 减持方式包括集中竞价（不超过200万股，占比1%）和大宗交易（不超过400万股，占比2%） [1] - 鲁信资本当前持有792万股，占剔除回购股份后总股本的3.96% [1] - 减持计划时间窗口为2025年8月1日至10月31日 [1] 上市及募资情况 - 三元生物于2022年2月10日在深交所创业板上市，发行价109.30元/股，发行总量3372.10万股 [2] - 上市首日最高价达146.00元，当前股价处于破发状态 [2] - 实际募集资金总额36.86亿元，净额35.47亿元，超募26.47亿元（原计划募资9亿元） [2] - 募资原计划用于5万吨赤藓糖醇项目、研发中心建设及补充流动资金 [2] 发行费用与分红扩股 - 发行费用总额1.39亿元，其中保荐承销费用1.21亿元 [3] - 2021年年度权益分派方案为每10股派10元现金并转增5股 [3] - 分红前总股本1.35亿股，分红后增至2.02亿股 [3] - 权益分派股权登记日为2022年6月16日，除权除息日为6月17日 [3]

股东减持计划 - 嘉兴蓝驰、天津蓝驰及横琴昭盛计划减持公司股份，合计不超过2,398,268股，占总股本比例不超过5% [1][4] - 嘉兴蓝驰计划减持不超过947,708股（占总股本1.98%），其中集中竞价减持379,083股（0.79%），大宗交易减持568,625股（1.19%）[2] - 天津蓝驰计划减持不超过247,284股（占总股本0.52%），其中集中竞价减持98,914股（0.21%），大宗交易减持148,370股（0.31%）[3] - 横琴昭盛计划减持不超过955,992股（占总股本2%），其中集中竞价和大宗交易各减持477,996股（各占1%）[4] - 减持期间均为2025年6月13日至9月12日，股份来源均为IPO前取得 [2][3][4] 股东持股情况 - 嘉兴蓝驰当前持股2,823,134股（占总股本5.91%），天津蓝驰持股736,636股（1.54%），两者为一致行动人合计持股7.45% [5][6] - 横琴昭盛当前持股2,635,756股（占总股本5.51%）[7] - 上述股份均为IPO前取得，已于2022年3月16日解除限售 [5][7] 公司财务数据 - 2024年营业收入2.72亿元，同比下滑18.95%，扣非净利润亏损1.03亿元 [10] - 2023年营业收入3.36亿元，同比增长10.07%，扣非净利润亏损1.73亿元 [11] - 2020年营业收入4.29亿元，同比增长13.74%，净利润亏损1.63亿元 [12] - 2017-2023年持续亏损，累计亏损超12亿元 [10][11][12] 上市及募资情况 - 2021年3月16日科创板上市，发行价63.70元/股，发行1200万股，募资净额6.87亿元，较计划少5.01亿元 [8] - 保荐机构为中金公司，保荐费用5796.23万元，战略配售跟投60万股（3822万元）[9] - 当前股价处于破发状态 [8]

股东减持计划 - 股东北京沃衍及其一致行动人计划减持不超过3,100,800股，占总股本的3%，其中集中竞价减持不超过1%，大宗交易减持不超过2% [1] - 股东陈江及其一致行动人计划减持不超过1,343,700股，占总股本的1.30%，其中集中竞价减持不超过1%，大宗交易减持不超过1.30% [1] - 减持期间为公告披露之日起15个交易日后的3个月内 [2] 股东持股情况 - 北京沃衍及其一致行动人合计持有12,500,000股，占总股本的12.09% [2] - 陈江及其一致行动人合计持有6,470,100股，占总股本的6.26% [2] - 本次减持不会导致公司控制权变更 [2] 公司上市及募资情况 - 公司于2022年4月29日在上交所科创板上市，发行价30.18元/股，发行2,584万股，保荐机构为中信建投 [3] - 首次公开发行募集资金总额7.80亿元，净额7.14亿元，比原计划多2.64亿元 [3] - 发行费用总额6,603.15万元，其中保荐承销费用4,867.79万元 [4] 公司财务表现 - 2024年营业收入7.15亿元，同比增长22.93%，净利润-3,450.11万元，上年同期为3,905.11万元 [5] - 2025年1-3月营业收入9,916.51万元，同比下降14.26%，净利润-1,647.04万元，上年同期为-726.35万元 [5][6] - 2025年1-3月经营活动现金流净额2,094.32万元，上年同期为-3,420.26万元 [6]