询价转让定价与认购情况 - 初步确定询价转让价格为每股40元人民币 [1] - 有效报价共6份 涵盖基金管理公司 证券公司 私募基金管理人等专业机构投资者 [1] - 有效认购股份数量达535.6万股 对应有效认购倍数为2.40倍 [1] 转让股份分配与受让方 - 拟转让股份获全额认购 初步确定4名机构投资者为受让方 [1] - 拟受让股份总数达223.3357万股 [1] - 转让结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理为准 [1] 公司控制权与经营影响 - 本次询价转让不涉及公司控制权变更 [1] - 转让不会影响公司治理结构和持续经营 [1]

询价转让概况 - 转让方为成都楠苑投资、成都竹苑投资、成都菊苑投资三家有限合伙企业，合计拟转让3,369,550股苑东生物首发前股份，占公司总股本1.91% [1] - 具体转让比例：楠苑投资转让2,485,100股（占总股本1.41%，占其持股32.64%），竹苑投资转让457,950股（0.26%，占持股25.02%），菊苑投资转让426,500股（0.24%，占持股39.47%）[1] - 转让方式为科创板特有的向特定机构投资者询价转让，符合《询价转让和配售指引》规定 [1] 价格确定机制 - 价格下限由股东与组织券商协商确定，不低于发送《认购邀请书》当日的收盘价90% [2] - 最终价格通过竞价簿记建档确定，优先顺序为：1) 认购价格从高到低 2) 同价格下认购数量从高到低 3) 同价格同数量下按报价表接收时间先后 [2][3] - 若超额认购，累计有效申购达3,369,550股时的最低报价即为转让价（42.06元/股）；若认购不足则启动追加认购流程 [3][4] 投资者参与情况 - 共向418家机构发送邀请，包括78家基金公司、52家证券公司、17家保险机构、44家QFII、223家私募基金等 [5] - 收到12份有效报价，最终10家机构获配，交易总额1.417亿元（3,369,550股×42.06元/股） [6][8] - 受让方包含宁波凌顶投资、上海金锝私募等5家备案私募基金，均符合专业投资者资格要求 [11][12] 合规性核查 - 转让方股份无质押/冻结，已完成锁定且未违反减持规定 [10] - 受让方与转让方、中信证券无关联关系，不存在利益输送或一致行动人情形 [12] - 整个流程符合《证券法》《科创板上市规则》及2025年修订版《询价转让和配售指引》要求 [8][12] 信息披露 - 公司已披露《询价转让计划书》《定价提示公告》等文件 [8][9] - 组织券商督导履行信息披露义务，确保流程透明 [9]

询价转让定价 - 初步确定的询价转让价格为18 29元/股 [1] 机构投资者参与情况 - 参与询价转让报价的机构投资者家数为19家 [1] - 合计有效认购股份数量为12 360 000股 [1] - 有效认购倍数为1 6倍 [1] 转让结果 - 拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定受让方为14家机构投资者 [1] - 拟受让股份总数为7 788 393股 [1]

股东询价转让计划 - 出让方苏州宇智伴企业管理合伙企业拟转让250万股，占总股本2.28%，转让原因为自身资金需求 [1] - 转让不通过集中竞价或大宗交易进行，受让方为机构投资者且6个月内不得转让 [1] - 出让方为首发前股东，与控股股东苏州聚信源及实控人肖锋、林敏为一致行动人，合计持股超5% [1] - 转让价格下限不低于发送认购邀请书前20个交易日均价70%，中信证券按价格优先原则确定最终价格 [2] 公司财务表现 - 2024年营收32.76亿元（同比+18.59%），归母净利润3861.3万元（同比-74.49%），扣非净利润3070.72万元（同比-78.20%），经营性现金流净额-3.3亿元 [3] - 2025年Q1营收6.39亿元（同比-8.75%），归母净利润3363.5万元（同比-2.84%），扣非净利润3146.6万元（同比+9.28%），经营性现金流净额-9659.28万元 [3] 上市及募资情况 - 公司于2022年6月8日创业板上市，发行2600万股，发行价26.86元/股，募资总额6.98亿元，净额6.12亿元（超原计划1.45亿元） [3][4] - 发行费用8637.18万元，其中中信建投获保荐承销费6583.6万元 [4] - 2023年发行可转债5亿元，实际募资净额4.95亿元，两次募资合计11.98亿元 [4][5] - 原计划募资4.67亿元用于光伏焊带产能建设、研发中心、自动化改造及补充流动资金 [4]

股东权益变动 - 华邦健康通过询价转让方式减持凯盛新材2000万股，占总股本4.75%，交易价格13.69元/股，总金额2.738亿元 [3][4][5] - 权益变动后华邦健康持股比例从44.51%降至39.75%，触及5%整数倍变动阈值 [3][6] - 本次转让为控股股东非公开减持，不改变公司控制权，对治理结构和经营无重大影响 [3][12] 询价转让实施细节 - 转让由中信证券组织，向418家机构投资者发送认购邀请书，最终13家机构获配 [7][8][10] - 定价下限为公告日前20个交易日均价70%，最终定价13.69元/股 [7][8] - 受让方需锁定6个月，未通过集中竞价或要约收购方式 [3][12] 股东持股结构 - 华邦健康原持有凯盛新材1.272亿股（30.24%），其中6000万股用于可转债担保信托登记 [5] - 本次转让后剩余持股1.072亿股，无一致行动人 [5][6] 交易流程合规性 - 中信证券确认流程符合《公司法》《证券法》及深交所相关监管指引 [11] - 16家机构提交有效报价，资金划转扣除税费后完成交割 [8][10] 历史权益变动关联 - 股权稀释涉及2024Q2至2025Q2可转债转股情况，需参考公司此前6份公告 [13][14] - 本次转让计划书及定价公告已于2025年7月16-17日披露 [4][14]

询价转让概况 - 转让方Victorious Joy Water Services Limited拟通过询价转让方式减持金科环境首发前股份6,000,000股，占总股本4.87%，占其持股比例37.72% [1][2] - 转让价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票均价的70%，最终定价15.40元/股，交易金额92,400,000元 [2][6] - 转让采用"价格优先、数量优先、时间优先"原则确定配售顺序，超额认购时按簿记建档规则分配 [3][4] 询价转让流程 - 向418家机构投资者发送《认购邀请书》，涵盖基金公司78家、证券公司52家、保险机构17家、QFII 44家、私募基金223家等 [4] - 收到13份有效报价，最终10家机构获配，锁定期未披露 [6] - 缴款流程严格执行，资金划转扣除财务顾问费、印花税等费用 [7] 参与方资格核查 - 转让方股份无质押或冻结，符合科创板减持规则及《询价转让和配售指引》要求 [8] - 受让方均为专业机构投资者，包括6家备案私募基金管理人，无关联关系或利益输送情形 [9][10][11] 信息披露与合规性 - 披露《询价转让计划书》及资格核查意见，发布提示性公告 [7] - 全过程符合《证券法》《科创板股票上市规则（2025年修订）》等法规要求 [7][12]

询价转让市场增长态势 - 年内已有67家上市公司公告71次询价转让 相比2020年试点以来累计155家公司公告231次 呈现显著增长[1] - 创业板正式落地询价转让制度后 安培龙成为首家完成企业 股东以70 89元每股转让6976 28万元[3] - 创业板公司参与积极性提升 在55次公告中占25次 比例接近一半[3] 私募机构参与情况 - 12家私募机构年内参与受让次数达10次以上 多为管理规模超20亿元的知名机构[4] - 凌顶投资表现最突出 出现在47家公司的受让名单中 管理规模50-100亿元 对乖宝宠物等三家公司进行两次受让[4] - 盛泉恒元 金锝私募等百亿量化私募频繁参与 分别受让29家 25家上市公司[4] 量化私募策略优势 - 上海牧鑫私募 北京平凡私募等量化机构积极参与 青岛鹿秀投资采用主观加量化模式[5] - 询价转让要求受让股份不低于总股本1%且锁定6个月 大私募更具参与能力[5] - 量化模型可精准报价提高获配率 通过分散投资对冲降低风险 利用折扣价快速建仓[5]

本次询价转让概况 - 转让方郑旭持有天能重工首发前股份 拟通过询价转让方式减持[1] - 拟转让股份数量上限为40,160,000股 占公司总股本比例4.00% 占其个人持股比例44.98%[2] - 转让价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票交易均价的70%[2] 询价转让定价与配售机制 - 定价原则按"认购价格优先、认购数量优先、收到报价表时间优先"顺序确定[3] - 若有效认购超40,160,000股 最低有效认购价格即为最终转让价格[4] - 若认购不足 将启动追加认购流程并询问其他特定机构投资者[5] 询价转让执行过程 - 向420家机构投资者发送认购邀请 包括78家基金公司、52家证券公司、17家保险机构、45家QFII、224家私募基金等[5] - 收到9份有效《认购报价表》 最终确定转让价格为5.22元/股[7] - 实际转让40,160,000股 交易总金额209,635,200元 由4家投资机构获配[7][8] 参与机构合规性核查 - 受让方均为专业机构投资者 符合创业板网下投资者资格要求[10][12] - 受让方不包括与转让方或中信证券存在关联关系的机构 且未通过结构化产品间接参与[6][12] - 转让方股份无质押或司法冻结情形 且符合减持规则及承诺要求[10] 信息披露与合规结论 - 公司已披露《询价转让计划书》及申购情况提示性公告[8][9] - 本次转让过程符合《证券法》《创业板股票上市规则》《询价转让和配售指引》等法规要求[8][13] - 资金划转已完成 扣除财务顾问费、印花税等费用后净额交付转让方[8]

询价转让概况 - 本次询价转让由国泰海通证券担任组织券商，涉及利扬芯片5名股东（黄兴、海南扬致、海南扬宏、黄主、谢春兰）减持首发前股份 [1] - 拟转让股份上限为6,582,643股，占总股本3.25%，占股东所持股份55.26% [2] - 转让方式为科创板特定机构投资者询价转让，价格下限不低于发送认购邀请书前20个交易日股票均价的80% [2][3] 价格确定机制 - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"三原则确定配售顺序：高报价优先获配，同价则大额申购优先，同价同量则早提交者优先 [3] - 最终定价15.59元/股，交易金额102,623,404.37元，11家机构获配6,582,643股 [8] - 若首轮认购不足6,582,643股，可启动追加程序，优先满足已申购者需求 [4][5] 投资者参与情况 - 共向134家机构发送认购邀请书，包括21家基金公司、16家券商、6家险企、7家QFII、83家私募 [5] - 收到16份报价表，15份有效，最终11家私募基金获配，包括康曼德资本、盛泉恒元、凌顶投资等 [8][12] - 受让方均为合规私募产品，已完成基金业协会备案，且与出让方无关联关系 [12][13][14] 合规性核查 - 出让方股份无质押冻结，符合减持规定及科创板询价转让指引要求 [10][11] - 转让过程经组织券商全程督导，确认价格形成机制公平，信息披露完整 [9][15] - 交易文件包含《询价转让计划书》《核查意见》等，严格履行上交所披露义务 [9][10]

本次询价转让概述 - 中金公司受奕瑞科技股东海南合毅委托，组织实施本次股东向特定机构投资者询价转让 [1] - 本次询价转让依据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《询价转让和配售指引》等法规执行 [1] 出让方资格核查情况 - 海南合毅成立于2012年9月12日，注册资本3000万人民币，法定代表人为曹红光，注册地址位于海南省洋浦经济开发区 [3] - 海南合毅经营范围为以自有资金从事投资活动及创业投资（限投资未上市企业） [2] - 海南合毅不存在营业期限届满、被吊销营业执照、破产等终止情形，且其间接持有的奕瑞科技股份无质押或司法冻结等权利限制 [2][5] - 海南合毅需遵守《询价转让和配售指引》关于窗口期的规定，包括避免在财报公告前15日或重大事件披露期内启动转让 [2][4] 窗口期合规性核查 - 奕瑞科技2024年年报及2025年一季报已分别于2025年4月26日公告，本次转让不涉及财报窗口期限制 [4] - 奕瑞科技确认无未披露重大事件可能影响股价，且承诺在转让完成前不筹划此类事件 [4][5] - 本次转让未涉及中国证监会及上交所规定的其他禁止期间 [5] 核查结论 - 中金公司确认海南合毅符合《询价转让和配售指引》全部资格要求，无股份减持违规、权利受限或国资管理问题 [5][6] - 海南合毅具备参与奕瑞科技股份询价转让的条件 [6]