公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分解除限售 - 公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就 董事会于2025年9月29日审议通过相关议案 [2] - 本次符合解除限售条件的激励对象共计35名 可解除限售的限制性股票数量为355.80万股 约占公司目前总股本的0.0957% [2] - 本次解除限售股份的上市流通日为2025年10月17日 [2] 激励计划已履行的审批程序 - 2023年9月20日 公司董事会和监事会审议通过激励计划草案及相关管理办法 独立董事发表独立意见 [2] - 2023年10月16日 公司2023年第五次临时股东大会审议通过激励计划相关议案 [3] - 2023年10月16日 公司董事会和监事会审议通过调整激励计划相关事项及向激励对象首次授予限制性股票的议案 [4] - 2024年8月1日 公司董事会和监事会审议通过向激励对象授予预留限制性股票的议案 [4][5] - 2024年12月13日 公司董事会审议通过首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案 涉及201名激励对象 [5] - 2025年2月21日 公司董事会审议通过首次授予部分第一个解除限售期部分人员解除限售条件成就的议案 涉及15名激励对象 [5] - 2025年9月29日 公司董事会审议通过预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案 涉及35名激励对象 [6] 激励计划实施过程中的调整与变更 - 首次授予时 1名拟定激励对象因离职导致激励对象由231人调整为230人 首次授予股票数量由11,886万股调整为11,856万股 授予总量由13,000万股调整为12,970万股 [8] - 首次授予登记时 1名激励对象放弃认购10万股 导致首次授予数量调整为11,846万股 激励对象调整为229人 授予总量调整为12,970万股 [8] - 2024年1月 因23名激励对象离职、退居二线、退休、职务变更等原因 公司回购注销其持有的限制性股票940.60万股 占公司总股本的0.25% [9] - 2024年12月 因公司收到证监会立案告知书 董事会暂缓对18名董事、高管及相关人员持有的限制性股票解除限售 为符合条件的201名激励对象办理了解除限售 涉及3,136.80万股 该部分股票于2024年12月23日上市流通 [9] - 2025年2月 在公司收到内蒙古证监局行政处罚决定书后 董事会为符合条件的15名激励对象办理了解除限售 涉及1,052万股 该部分股票于2025年3月3日上市流通 [10] - 2025年4月 因47名激励对象离职、退居二线、退休、受行政处罚、职务调整等原因 公司拟回购注销其持有的限制性股票2,043.75万股 占公司总股本的0.55% 该议案已获股东大会通过 [10] - 自前次回购至今 因20名激励对象离职、退居二线、退休、职务调整等原因 公司需回购注销其持有的限制性股票190.75万股 占公司总股本的0.0513% [11] 本次解除限售的具体安排 - 本次解除限售的限制性股票数量为355.80万股 占公司目前总股本的0.0957% [12] - 本次解除限售的激励对象人数为35人 [12] - 本次解除限售后 公司股本结构将发生变动 [12]

激励计划核心信息 - 2025年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记已于2025年10月15日完成并上市 [1] - 该计划旨在提升员工凝聚力并推动公司业绩增长 [1] 激励计划实施流程 - 计划历经董事会审议、名单公示、股东大会审议及董事会调整授予事项等多道审批程序 [2] - 首次授予日为2025年9月25日 [3] 首次授予具体详情 - 登记数量为166.6万股，占登记前公司股本总额的0.6392% [3] - 授予价格为每股6.3元，首次登记人数为183人 [3] - 股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股 [3] - 副总经理、董事会秘书方江获授7.5万股，占授予总量的3.60%；副总经理张国书获授2万股；另有178名核心人员共获授150.9万股 [3] 限售与解除限售安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月，限售期分别为12个月、24个月和36个月 [4] - 解除限售分三个阶段，首个解除限售期比例为40%，后续两个阶段分别为30% [4] 业绩考核目标 - 公司层面考核2025-2027年的收入和净利润双指标 [4] - 2025年收入目标值为18亿元，触发值为16亿元；2026年目标值20亿元，触发值17亿元；2027年目标值23亿元，触发值19亿元 [4] - 2025年净利润目标比2024年增加1.00亿元，2026年增加1.70亿元，2027年增加2.40亿元 [4] - 个人层面绩效考核分A、B、C、D四档，对应可解除限售比例分别为100%、100%、70%和0% [4] 对公司财务影响 - 首次授予部分限制性股票预计需摊销总费用1632.68万元 [5] - 2025年至2028年预计分别摊销265.31万元、897.97万元、346.95万元和122.45万元 [5] - 该激励成本将在经常性损益中列支，对有效期内各年净利润有所影响 [5]

公司股份变动 - 公司于2025年10月15日因2023年限制性股票激励计划进行股份归属操作 [1] - 公司从库存股中转出股份数量为1823.04万股 [1]

董事会决议与股权激励执行 - 公司第十一届董事会第三次会议于2025年10月13日召开，应到董事11名，实到11名，会议审议通过了关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案 [2][3][4] - 该议案已获得董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议审议通过 [5] - 董事会认为2022年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意为16名激励对象办理17.50万股限制性股票的解除限售手续 [9][23][37] 本次解除限售具体细节 - 本次符合解除限售条件的激励对象共计16人，可解除限售的限制性股票数量为17.50万股，占公司目前总股本的0.01% [9][37] - 本次解除限售的股份来源为2022年限制性股票激励计划的预留授予部分，其限制性股票上市日期为2023年9月28日，第二个限售期已于2025年9月27日届满 [23] - 根据激励计划，预留授予限制性股票第二个解除限售期的可解除限售比例为50% [23] 股权激励计划历史实施与调整 - 2022年限制性股票激励计划于2022年8月31日经公司股东大会审议通过，首次授予部分于2022年11月完成登记 [11][12] - 激励计划在实施过程中经历多次调整，包括因激励对象放弃认购，首次授予股票数量由439万股调整为418.58万股，预留部分由61万股调整为81.42万股 [24][25] - 因历年利润分配实施，公司多次对限制性股票的回购价格进行调整，最新回购价格已由初始的25.00元/股调整为23.20元/股 [25][30][34] 相关机构核查意见 - 公司董事会薪酬与考核委员会对本次解除限售条件成就事项进行了核查，认为激励对象资格合法有效，解除限售安排符合规定 [38] - 浙江天册律师事务所出具法律意见书，认为本次解除限售已取得必要批准，符合相关法律法规及激励计划规定 [39] - 国盛证券有限责任公司作为独立财务顾问认为，本次解除限售事项符合相关法规，不存在损害公司及股东利益的情形 [41]

2025年限制性股票激励计划进展 - 公司于2025年9月19日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《2025年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案 [1] - 激励计划草案及摘要等相关公告已于2025年9月23日在巨潮资讯网披露 [1][10] 激励对象名单公示情况 - 公司于2025年9月30日至2025年10月14日，通过内部张贴方式对激励对象的姓名及职务进行了公示 [2][3][4] - 在公示期内，董事会薪酬与考核委员会未收到任何个人或组织对拟授予激励对象提出的异议 [4] 激励对象资格核查意见 - 董事会薪酬与考核委员会核查了激励对象的名单、身份证件、劳动合同及职务等信息 [5] - 核查意见认为，列入激励计划的激励对象符合相关法律法规规定，不存在最近12个月内被监管机构认定为不适当人选、因重大违法违规被处罚等不得成为激励对象的情形 [7] - 激励对象为公司（含子公司）任职的核心管理人员及核心骨干人员，不包含董事、高级管理人员、持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [7] - 激励对象基本情况属实，符合规定的激励对象条件及范围，其作为激励对象的主体资格合法有效 [7][8] 内幕信息知情人股票买卖自查 - 公司对本次激励计划内幕信息知情人进行了登记，并采取了保密措施 [10] - 公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询了自查期间（2025年3月31日至2025年9月22日）内幕信息知情人及激励对象的股票买卖情况 [11] - 根据查询证明，在自查期间内，所有核查对象均不存在买卖公司股票的行为 [11] - 结论意见认为，未发现内幕信息泄露或内幕信息知情人利用内幕信息进行股票买卖交易牟利的情形 [12]

董事会会议召开情况 - 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第二十四次会议于2025年10月13日召开 [2] - 会议以现场与通讯表决结合的方式召开 应出席董事8人 实到8人 符合相关法规要求 [2] - 会议由董事长黄志学主持 部分公司高管列席会议 [2] 董事会会议审议情况 - 审议通过2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案 表决结果为7票同意 0票反对 0票弃权 董事黄志学因是激励对象回避表决 [3] - 审议通过关于选举公司董事的议案 表决结果为8票同意 0票反对 0票弃权 该议案需提交2025年第五次临时股东会审议 [4][5] - 审议通过关于召开公司2025年第五次临时股东会的议案 表决结果为8票同意 0票反对 0票弃权 [6]

董事会决议与担保事项 - 公司第六届董事会第三十八次会议于2025年10月13日以通讯表决方式召开，应到董事9人，实到9人，会议审议通过全部议案 [2][3] - 董事会审议通过为控股子公司安徽汉高信息科技有限公司申请银行综合授信提供担保的议案，表决结果为同意9票，反对0票，弃权0票 [3] - 控股子公司汉高信息拟向交通银行安徽省分行和中国邮政储蓄银行合肥市分行分别申请综合授信1,000万元，授信期限均为一年 [19] - 公司按51%持股比例为两项授信各提供510万元担保，另一股东安徽省交通物资有限责任公司为其余490万元提供担保，担保方式均为连带责任保证 [19][20][23] - 截至公告日，公司及控股子公司担保总额度为13,783万元，占公司最近一期经审计净资产的8.03%；担保总余额为11,958万元，占净资产的6.97% [24] 股权激励计划预留授予完成 - 公司2025年限制性股票激励计划预留授予部分已完成登记，预留实际授予登记人数为14人，授予股票数量为300万股，授予价格为3.60元/股 [6][9] - 预留授予的限制性股票上市日期为2025年10月16日，股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股 [6][12] - 本次预留授予限制性股票的限售期自登记完成之日起分别为12个月和24个月 [9] - 公司已收到14名激励对象缴纳的出资款总计1,080万元，其中300万元计入股本，780万元计入资本公积，公司注册资本增至428,431,749元 [11] - 本次激励计划预留授予登记完成后，按最新股本摊薄计算，公司2025年半年度每股收益为-0.0874元 [14]

文章核心观点 - 公司已完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的股份登记工作，100,240股限制性股票将于2025年10月16日上市流通 [2][3][4] 激励计划决策程序 - 2022年6月24日公司董事会审议通过2022年限制性股票激励计划相关议案 [4] - 2022年6月24日公司监事会审议通过激励计划并核实首次授予激励对象名单 [5] - 2022年7月15日公司2022年第一次临时股东大会审议并通过激励计划相关议案 [6] - 激励计划获得股东大会批准，董事会获授权办理相关事宜 [7] 激励计划调整与执行 - 2022年8月3日公司董事会和监事会审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案 [7] - 2022年10月21日公司调整限制性股票授予价格由35.00元/股调整为34.931元/股 [8] - 2023年7月13日公司再次调整授予价格由34.931元/股调整为23.54元/股，并将已获授尚未归属的股票总量由36.6000万股调整为54.1680万股 [9] - 公司于2023年、2024年及2025年分别审议通过了首次授予部分第一、第二及第三个归属期符合归属条件的议案 [10][11][12] 本次归属基本情况 - 本次归属的激励对象人数为59人 [13] - 本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股 [13] - 本次归属股票的上市流通数量为100,240股 [3][13] - 本次归属的激励对象中无董事和高级管理人员 [13] 验资与股份登记 - 会计师事务所审验确认59名激励对象共认购限制性股票100,240股，增加注册资本100,240.00元，应收认购款共计2,314,541.60元 [14] - 公司已于2025年10月10日完成本次归属的股份登记手续 [14] 对财务数据的影响 - 根据公司2025年半年度报告，2025年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润为116,746,501.84元，基本每股收益为0.33元/股 [15] - 本次归属后总股本为366,516,076股，基本每股收益将相应摊薄 [15] - 本次归属股票数量占归属前总股本比例约为0.03%，不会对公司最近一期财务状况及经营成果构成重大影响 [15]

限制性股票激励计划归属概况 - 公司完成2024年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期第一批股份登记工作，上市股数为905,141股 [2] - 本次归属股票的上市流通日期为2025年10月17日 [3] - 本次归属的激励对象人数为75人 [12] 股权激励决策与执行流程 - 2024年8月26日，公司2024年第二次临时股东大会审议并通过了限制性股票激励计划相关议案 [6] - 2024年8月27日，公司董事会审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 [7] - 2025年8月26日，公司董事会审议通过相关议案，确认第一个归属期符合归属条件 [8] 股份登记与资金到位情况 - 公司收到激励对象缴纳的限制性股票认购款合计人民币10,255,247.53元 [16] - 公司于2025年10月10日完成股份登记手续，并取得《证券变更登记证明》 [16] - 本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股 [11] 股本结构与限售安排 - 本次归属的股票来源于回购股份，故公司的股本总数不会发生变化 [15] - 本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更 [15] - 为公司董事和高级管理人员的激励对象，在任职期间每年转让股份不得超过其持有本公司股份总数的25% [13]

公司利润分配实施 - 公司于2025年6月26日实施完成2024年年度利润分配 [2] 公司股权激励计划调整 - 公司于2025年10月13日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十一次会议 [2] - 审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 [2] - 2023年限制性股票激励计划授予价格由1.93元/股调整为1.90元/股 [2] - 价格调整依据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的规定及2023年第一次临时股东大会的授权 [2]