股权激励计划概述 - 公司拟授出第一类限制性股票235万股 其中首次授予222万股 第二类限制性股票315万股 其中首次授予302万股 [1] - 首次授予激励对象共计186人 授予价格为每股10.09元 [1] - 限制性股票有效期自授予日起最长不超过48个月 [1] 解除限售安排 - 激励对象获授股票将按约定比例分次解除限售/归属 每次权益解除限售需满足相应条件 [1] - 有效期至全部限制性股票解除限售或回购注销之日止 [1]

股权激励计划 - 激励对象总人数不超过65人 采用第二类限制性股票工具 股票来源为二级市场回购或定向发行A股普通股 [1] - 拟授予权益509.58万股 占公司股本总额2.15亿股的2.37% 采用一次性授予方式无预留权益 [1] - 授予价格为每股14.48元 有效期最长不超过48个月 从授予之日起至全部归属或作废失效止 [1] 公司基本情况 - 公司市值为62亿元 [2] - 2024年1至12月份营业收入构成中化工行业占比100.0% [1]

股权激励计划概述 - 公司拟授予第二类限制性股票191.4万股及股票期权396.78万份 [1] - 激励对象总人数为406人 涵盖董事 高级管理人员 中层管理人员及技术业务骨干 [1] - 计划有效期最长不超过60个月 [1] 授予价格与行权条件 - 第二类限制性股票授予价格不低于15.93元/股 [1] - 股票期权行权价格不低于31.86元/份 [1] - 授予/授权起始日至全部归属/行权或失效的完整周期 [1]

激励计划概述 - 公司推出2025年限制性股票激励计划，采用第二类限制性股票形式，旨在完善长效激励机制、吸引优秀人才并促进战略落地 [1][6] - 计划有效期最长36个月，授予后分两个归属期安排归属，需满足公司业绩及个人绩效考核条件 [3][15] - 公司及激励对象均承诺不存在虚假陈述或重大遗漏，若违反需返还全部利益 [1][4] 授予细节 - 授予限制性股票总数93.57万股，占公司总股本14000万股的0.668%，为一次性授予无预留权益 [2][12] - 授予价格确定为90.42元/股，依据草案公告前1日、20日、60日及120日交易均价的50%较高者设定 [3][17] - 股票来源为定向发行A股普通股和/或二级市场回购股份 [2][13] 激励对象范围 - 激励对象共166人，占员工总数1084人的15.31%，包括董事、高管、核心技术人员及其他人员 [3][9] - 实际控制人镇立新（董事长、总经理、核心技术人员）获授0.5万股，占比0.53% [9][13] - 激励对象不包括独立董事及持股5%以上股东的实际控制人亲属 [3][9] 业绩考核要求 - 公司层面以营业收入增长率为考核指标：2025年触发值27%、目标值35%，2026年触发值44%、目标值55% [18][19] - 个人绩效考核分A/B/C三档，对应归属比例100%/80%/0%，实际归属数量=计划数量×公司层面比例×个人层面比例 [19] - 若业绩未达触发值，当期全部限制性股票作废失效 [19] 归属安排 - 第一个归属期为授予日起12-24个月内，第二个归属期为24-36个月内 [15][16] - 归属需避开财报公告前15日、季报前5日及重大事件披露窗口期 [15] - 归属后无额外禁售期，但需遵守《公司法》《证券法》等关于董事、高管持股转让的限制 [16] 会计处理 - 股份支付费用参照Black-Scholes模型测算，以2025年9月1日股价174.76元为基准 [25] - 费用在经常性损益列支，预计摊销总成本见草案（具体数据未披露），2025-2027年分期摊销 [25][26] - 实际费用将根据可归属人数及业绩完成情况调整 [24][25] 实施程序 - 计划需经股东会审议通过，董事会60日内完成授予程序 [5][28] - 授予前需公示激励对象名单10天，并由薪酬与考核委员会审核 [11][27] - 变更或终止计划需董事会或股东会审议，且需律师出具专业意见 [30][31]

公司治理与股权激励 - 公司第四届董事会第三次会议于2025年8月29日召开 审议通过限制性股票激励计划授予价格调整及预留授予方案[1] - 董事会薪酬与考核委员会对27名预留授予激励对象进行资格审核 确认其均不存在法律法规禁止成为激励对象的情形[1][2] - 激励对象均为公司或子公司正式在职员工 不含独立董事 且符合2024年第一次临时股东大会批准的激励计划草案要求[1][2] - 同意于2025年8月29日向27名激励对象授予223,698股第二类限制性股票[2] 合规性审查 - 激励对象资格审查依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及创业板上市规则等规范性文件执行[1][2] - 激励对象主体资格合法有效 获授限制性股票的条件已全部成就[2]

股权激励计划实施情况 - 公司2023年限制性股票激励计划授予总量为190.06万股，占公告日股本总额的2.28% [1][11] - 激励对象总数为120人，包括5名高管及115名核心骨干，高管获授比例最高为4.25% [1][11] - 激励计划有效期最长48个月，分三个归属期，归属比例分别为30%/30%/40% [3] 第二个归属期执行细节 - 本次归属涉及118名激励对象，归属股票数量559,830股，占已获授限制性股票的29.94% [2][18][19] - 授予价格经两次调整后为15.06元/股，原因为2023年度和2024年度权益分派实施 [12] - 归属股票来源为定向发行A股普通股，归属后需办理股份登记手续 [2] 业绩考核达成情况 - 2024年营业收入678,851,952.86元，较2022年基数增长35.68%，超额达成20%的考核目标 [16][17] - 个人绩效考核结果：115名激励对象获突出/优秀评级（系数1.0），3名获良好评级（系数0.8） [17] - 未达标部分作废处理：因离职及绩效原因累计作废12,560股 [13][14] 公司治理与合规性 - 本次归属经董事会、薪酬委员会及股东大会授权程序合规，法律意见书确认符合监管要求 [7][8][9][10][20][24] - 激励对象不含独立董事、监事及大股东亲属，董事及高管在公告前6个月内无股票买卖行为 [21] - 股份支付费用按会计准则在等待期内摊销，本次归属对财务状况无重大影响 [22] 股权结构影响 - 归属完成后总股本增加559,830股，股权分布仍符合上市条件，不会导致控制权变更 [22] - 单个激励对象获授股票均未超过股本总额1%，全部激励计划股票总数未超过20% [11][19]

股权激励计划概述 - 公司推出2025年限制性股票激励计划 采用第二类限制性股票形式 股份来源为二级市场回购的A股普通股 [1] - 计划拟授予权益总数100万股 占公司总股本134,352,184股的0.74% 其中首次授予80万股(占80%) 预留20万股(占20%) [1][3] 股票来源与回购细节 - 标的股票来源为公司2024年12月27日通过集中竞价方式回购的股份 截至2025年7月13日完成回购 [3] - 累计回购金额50,075,280.68元 回购最高价53.16元/股 最低价27.76元/股 平均回购价格31.21元/股 [3] 激励对象构成 - 首次授予激励对象共385人 均为公司及子公司核心骨干员工 不包括独立董事和监事 [4] - 激励对象包含外籍员工 因行业人才竞争激烈且外籍员工在技术研发和业务拓展中发挥重要作用 [5] - 任何单一激励对象通过所有激励计划获授股票累计不超过公司总股本1% [4][6] 时间安排与归属条件 - 计划有效期最长48个月 自授予日起计算 [7] - 首次授予限制性股票分两个归属期：第一个归属期为授予后12-24个月(归属比例50%) 第二个归属期为24-36个月(归属比例50%) [9] - 预留部分归属安排与首次授予相同 分两个归属期 各归属50% [10] 业绩考核要求 - 公司层面设置双重考核标准：2025年营业收入较2024年增长不低于10%或净利润为正；2026年营业收入增长不低于20%或净利润不低于3000万元 [14][16] - 个人绩效考核分A+/A/B/C/D五等级 对应归属比例分别为100%/100%/100%/50%/0% [15] - 未达成业绩目标时 当期所有限制性股票不得归属并作废失效 [14] 授予价格确定 - 首次授予价格确定为每股31.37元 不低于票面金额且不低于草案公布前1个交易日交易均价的50%(24.04元)或前120个交易日均价的50% [11] - 预留部分授予价格与首次授予价格保持一致 [11] 财务影响测算 - 预计股份支付费用总额2257.06万元 将在2025-2027年分期摊销 具体金额以实际授予日公允价值为准 [24] - 采用Black-Scholes模型进行公允价值测算 基准日2025年8月28日收盘价58.93元/股 无风险利率1.36%-1.41% 历史波动率16.64%-19.70% [24] 特殊情形处理 - 公司发生控制权变更或合并分立时计划正常实施 若出现财务报告被出具否定意见等情形则终止计划 [30][31] - 激励对象离职时已归属股票不作处理 未归属部分作废失效 因工丧失劳动能力或身故等特殊情况由薪酬委员会另行决定 [32][33][34]

公司主体资格 - 公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，注册资本为人民币41,416.88万元，股票于2023年4月17日起在上交所科创板挂牌交易，股票代码为688433 [4] - 公司不存在根据法律法规、规范性文件及公司章程规定的需要终止的情形，也不存在管理办法规定的不得实行股权激励计划的情形 [5][6] 激励计划概述 - 激励计划名称为湖南华曙高科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划，旨在完善公司法人治理结构，建立长效激励约束机制，吸引和留住核心管理、技术和业务人才 [6][7] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票 [8][9] 激励对象 - 激励对象共计95人，包括核心技术人员以及董事会认为需要激励的人员，其中包含1名外籍员工，系公司核心关键岗位人员 [7][23] - 激励对象不含外部董事、独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女 [7][23] 激励规模与分配 - 本次激励计划拟授予的限制性股票总数为2,962,750股，占公告日公司总股本的0.7153% [9] - 其中核心技术人员获授123,750股，占授予限制性股票总数的4.1769%，其他激励对象获授2,839,000股，占授予限制性股票总数的95.8231% [9] 时间安排 - 激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月 [10] - 归属安排分为三个归属期，第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的30%，第二个归属期占30%，第三个归属期占40% [11][12] 授予价格 - 授予价格为每股21.90元，不低于公告前1个交易日公司股票交易均价的50% [13][14] - 授予价格也不低于公告前20个交易日、60个交易日、120个交易日公司股票交易均价的50% [14] 授予与归属条件 - 授予条件包括公司未发生最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告等情形，激励对象未发生最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选等情形 [15] - 归属条件包括公司层面业绩考核要求和激励对象个人层面绩效考核要求，考核年度为2025-2027年三个会计年度 [16][19] 业绩考核目标 - 第一个归属期考核目标为扣非净利率触发值10%，营业收入增长率触发值40%，目标值70% [17] - 第二个归属期考核目标为扣非净利率触发值10%，营业收入增长率触发值80%，目标值120% [17] - 第三个归属期考核目标为扣非净利率触发值10%，营业收入增长率触发值130%，目标值180% [18] 已履行程序 - 公司已召开董事会薪酬与考核委员会2025年第二次会议，审议通过激励计划相关议案，并提交董事会审议 [20] - 公司已召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过激励计划相关议案 [20][21] 尚需履行程序 - 公司尚需将激励计划提交股东大会审议，并在股东大会审议前公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天 [21][22] - 公司股东大会审议本次激励计划时，除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露 [22]

股权激励计划实施情况 - 2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予450.00万份股票期权及95.80万股第二类限制性股票，授予价格调整后为8.87元/股 [1][5][8] - 首次授予日确定为2024年9月23日，向40名激励对象授予361.00万份股票期权，向51名激励对象授予80.80万股第二类限制性股票 [4][16] - 预留授予日确定为2025年8月8日，向15名激励对象授予89.00万份股票期权，向6名激励对象授予15.00万股第二类限制性股票 [5] 归属条件成就情况 - 限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，可归属数量为32.32万股，占已获授第二类限制性股票总量的40.00% [1][12][14] - 公司2024年净利润较2023年增长率达到业绩考核目标值25%，公司层面可归属比例为100% [12] - 51名激励对象2024年个人绩效考核分数均属于"S≥95"范围，个人层面归属比例系数均为1.00 [12] 行权及归属安排 - 首次授予第二类限制性股票第一个归属期为自授予日起12个月后至24个月内，归属比例为40% [2][9] - 股票期权行权价格由15.11元/份调整为14.91元/份，限制性股票授予价格由9.07元/股调整为8.87元/股 [5][8] - 首次授予股票期权第一个行权期可行权144.08万份，行权条件已成就 [6] 财务及股权结构影响 - 本次归属32.32万股完成后，总股本增加0.22%，对公司经营能力及财务状况不存在重大影响 [1][15] - 归属完成后公司股权结构不产生重大变化，控股股东和实际控制人不会发生变化 [15] - 相关股份支付费用已在等待期内根据会计准则进行摊销 [15] 审批及法律程序 - 本次归属事项已经第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过 [1][6] - 北京市金杜律师事务所出具法律意见书，认为归属条件成就符合相关法律法规及激励计划规定 [17] - 监事会对激励对象名单进行核实并发表核查意见，确认51名激励对象主体资格合法有效 [17]

股权激励计划概述 - 公司实施2022年限制性股票与股票期权激励计划 授予权益总量不超过2,578万股 约占公司总股本1.50% 其中首次授予2,493万股(占比96.70%) 预留85万股(占比3.30%) [1] - 激励计划包含第二类限制性股票(859万股)和股票期权(1,719万份)两种形式 分别占总股本0.50%和1.00% [1][2] - 激励对象共计2,254名 包括董事、高级管理人员及核心骨干人员 有效期最长48个月 [1][2] 本次归属具体情况 - 限制性股票首次授予部分第三个归属期归属数量154.16万股 预留授予部分第二个归属期归属数量11.45万股 [1] - 本次符合归属条件的激励对象共1,006名(含4名同时拥有两个归属期权益) 可归属股票总量165.61万股 [29][31] - 首次授予部分第三个归属期时间为2025年2月11日至2026年2月10日 预留授予部分第二个归属期为2024年12月2日至2025年11月28日 [29] 业绩考核达成情况 - 公司2022-2024年累计营业收入达1,560.45亿元 超过考核目标1,500亿元 满足公司层面业绩考核要求 [30] - 激励对象个人层面考核结果均为C级以上 个人归属比例达100% 满足个人绩效考核要求 [30] - 因离职或个人原因放弃归属 首次授予部分作废66.24万股 预留授予部分作废3万股 [30] 历史调整记录 - 激励计划历经多次调整 授予价格从19.60元/股经四次权益分派调整为19.18元/股 行权价格从39.19元/份调整为38.77元/份 [14][17][18][19][20][21] - 累计作废限制性股票546.19万股 注销股票期权1,253.31万份 主要因激励对象离职或个人放弃 [9][10][12][13][14][15][22][23][24][25][26][27][28] - 激励对象人数从初始3,313人调整至当前1,006人 [7][9][22][29] 财务影响 - 本次归属后公司总股本将从1,845,806,346股增加至1,847,462,446股 [35] - 股份支付成本已在等待期内按会计准则进行摊销 本次归属不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [35] - 股权结构不会发生重大变化 控股股东和实际控制人保持不变 [35]