公司股票期权注销决策 - 公司董事会及监事会于2025年3月22日审议通过注销部分股票期权的议案 涉及2021年激励计划中已到期未行权的股票期权 [1] - 截至2024年11月14日 首次授予股票期权第二个行权期结束 共有317名激励对象未行权 未行权期权数量为1278.90万份 [1][9] 激励计划历史执行情况 - 2021年激励计划于2021年9月11日首次披露 经第八届监事会2021年第三次临时会议审议通过 [2] - 2022年11月为330名激励对象办理股票期权行权 行权数量1318.50万份 占公司总股本0.98% [5] - 2023年11月为413名激励对象办理行权 行权数量1534.40万份 占公司总股本1.14% [6] - 2024年11月为308名激励对象办理第三次行权 行权数量未披露 [9] 期权注销的具体操作 - 本次注销依据为《上市公司股权激励管理办法》及公司2021年激励计划草案相关规定 [1][10] - 注销股票期权数量为1278.90万份 均为第二个行权期到期未行权部分 [1][9] - 公司曾于2023年11月注销1318.50万份到期未行权期权 2024年9月注销355.60万份期权 [7][9] 公司治理程序履行 - 本次注销事项经监事会审核 认为符合相关法律法规及股东大会授权范围 [10][12] - 新疆天阳律师事务所出具法律意见 确认注销程序已取得必要批准且符合规定 [12] - 所有历史行权及注销事项均按规定在上海证券交易所网站及指定报刊披露 [2][3][4][5][6][7][8][9] 财务影响说明 - 公司明确表示本次期权注销不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [10]

股票期权激励计划历史 - 2021年股票期权激励计划首次授予登记完成于2021年3月30日 登记数量为1000万份[2] - 2021年股票期权激励计划预留股份授予登记完成于2022年1月20日 登记数量为350万份[4] - 激励计划实施过程中多次调整行权价格和期权数量 并获得法律意见书支持[3][4] 本次注销具体事项 - 公司于2025年3月21日召开董事会和监事会会议 审议通过注销89.6万份股票期权的议案[1] - 注销原因为6名激励对象未在2025年1月19日期满的第二个行权期内行权[6] - 本次注销完成后 2021年股票期权激励计划授予的期权将全部注销完毕[6] 公司治理程序 - 本次注销事项经过董事会、监事会及董事会薪酬与考核委员会审议通过[1][7] - 独立董事对相关议案发表独立意见 认为程序合法合规[1][5][7] - 国浩律师（杭州）事务所为本次注销出具法律意见书 确认符合相关规定[6][7][8] 实施影响与后续安排 - 本次注销不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响[7] - 公司将根据监管机构要求办理股票期权注销的相关手续[7]

激励计划会议 - 公司于2025年2月19日召开第七届监事会第二次会议，审议通过股票期权激励计划相关议案[1] 激励对象公示 - 公司于2025年2月19日至2月28日通过内部OA系统对激励对象名单进行公示，未收到异议[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象名单、身份证明等文件[2] 激励对象资格 - 激励对象具备相关法律和公司章程规定的任职资格[4] - 激励对象基本情况属实[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[6] - 激励对象中不包括独立董事等特定人员[6] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[6] 公告日期 - 公告日期为2025年2月28日[7]

激励计划进程 - 2024年12月4日薪酬与考核委员会审议通过激励计划草案等议案[11] - 2024年12月5日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[11][12] - 2024年12月13 - 22日公示激励对象名单[12] - 2025年2月10日龙岩市国资委原则同意实施激励计划[13] - 2025年2月28日股东会、董事会、监事会完成多项激励计划相关决议[13][14][15] 激励数据 - 向457名激励对象授予3240万股股票期权，行权价12.23元/股[15]

股票期权激励 - 2021年向1072名激励对象授予5209.20万份股票期权[16] - 2021年股票期权激励计划分五期行权，比例均为20%[7] - 第三个行权期845名激励对象可行权8214326份，行权价35.33元/股[4][5] - 第三个行权期可行权期限为2025年2月28日至12月3日[4][13] 业绩考核 - 2023年公司营业收入2319.05亿元，满足行权期业绩考核指标[8] - 789名激励对象考核A+或A，可行权比例100%；56名B，70%；4名C或D，0%[9] 行权情况 - 本期可行权8214326份，待注销1570100份，剩余未行权16783052份[11] - 本次行权采用自主行权模式，承办券商为广发证券[4][13] - 可行权日为交易日，不得在年报、半年报公告前30日等期间行权[14] 资金与股本 - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[19] - 激励对象缴纳个税资金自筹，公司代扣代缴[20] - 全部行权公司股本增加8214326股，行权前总股本7237737371股，后为7245951697股[22] - 行权前后限售股占比0.25%，无限售股占比99.75%[22] 其他 - 行权模式对股票期权定价及会计核算无实质影响[24] - 公司将在定期或临时报告披露股权激励相关信息[25]

公司概况 - 2009年10月由长乐市雪人制冷设备有限公司整体变更设立[10] - 2011年12月5日在深交所上市，发行4000万股，代码002639[10] - 现注册资本及实收资本为77260.2178万人民币[11] 激励计划 - 2025年2月13日审议通过《激励计划（草案）》及其摘要的议案[14] - 激励计划有效期最长不超过60个月[16] - 股票来源为定向发行和/或二级市场回购A股普通股[16] - 股票期权行权价格为每份7.53元[19] - 首次授予激励对象总人数为387人[29] 行权安排 - 首次授予第一个行权期行权比例30.00%，第二个30.00%，第三个40.00%[22] - 预留若在2025年第三季度报告披露前授予，行权安排与首次一致；披露后授予，第一个行权期50.00%，第二个50.00%[22] 合规情况 - 截至法律意见书出具日，具备实施激励计划主体资格[13][37] - 激励计划不存在损害公司及其全体股东利益的情形[35][37] - 董事会审议程序符合规定[36]

股票期权激励计划 - 公司2025年2月7日通过股票期权激励计划相关议案[2] - 2月11 - 20日对拟激励对象名单公示10天[3] - 公示期监事会未收到异议，核查后认为激励对象合法有效[3][6] - 公告于2025年2月21日发布[7]

股权激励股份 - 本次股权激励股份上市股数为1,145,800股，上市流通日期为2025年2月27日[3] 2021年股票期权激励计划 - 实际授予股票期权数量为251.60万份，激励对象人数为749人[6] - 拟注销104名离职激励对象的股票期权合计32.60万份，行权价格由121.09元/股调整为120.26元/股[7] - 第一个行权期符合行权条件的股票期权数量为65.70万份，行权人数为598人，行权股票登记数量为62.22万股[7][8] - 拟注销第一个行权期47名激励对象自动放弃行权的股票期权合计3.48万份[8] - 拟注销60名离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计12.74万份，行权价格由120.26元/股调整为118.85元/股[10] - 第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为585人，股票期权可行权数量为60.24万份[10] - 第二个行权期行权人数为563人，行权股票登记数量为58.59万股[11] - 拟注销2021年激励计划第二个行权期23名激励对象自动放弃行权的股票期权合计1.65万份[12] - 拟注销29名离职激励对象3.60万份股票期权，行权价格由118.85元/股调整为116.77元/股[14] - 第三个行权期556人符合条件，可行权数量76.72万份[14] - 第三个行权期核心管理人员等553人可行权数量76.40万份，占本激励计划授出总量38.74%，占授予时总股本0.51%[24] - 第三个行权期剔除部分人员后激励对象实际行权76.40万股，行权价格116.77元/股，收到行权款89,212,280元，增加股本764,000元，增加资本公积（股本溢价）88,448,280元[30] 2022年股票期权激励计划 - 2022年12月22日实际授予106.02万份，激励对象544人[19] - 2024年拟注销90名离职激励对象21.40万份股票期权，行权价格由112.90元/份调整为111.49元/份[20] - 第一个行权期454人符合条件，可行权数量42.31万份[20] - 2024年5月，2022年激励计划第一个行权期421人行权，登记数量39.18万股[21] - 拟注销2022年激励计划第一个行权期35名激励对象自动放弃行权的股票期权合计3.13万份[12] - 2025年拟注销38名离职激励对象4.06万份股票期权，行权价格由111.49元/股调整为109.41元/股[23] - 第二个行权期416人符合条件，可行权数量38.25万份[23] - 第二个行权期剔除部分人员后激励对象实际行权38.18万股，行权价格109.41元/股，收到行权款41,772,738元，增加股本381,800元，增加资本公积(股本溢价)41,390,938元[30] 其他 - 本次行权后公司股本由151,431,863股变更为152,577,663股[29][31][35] - 本次激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金[32] - 本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响[33] - 因本次行权，公司控股股东春风控股集团有限公司及其一致行动人持股比例由42.1229%被动稀释至41.8066%[35] - 春风控股集团有限公司持股比例由29.7169%变为29.4937%，重庆春风投资有限公司由8.3613%变为8.2986%[35] - 公司已完成本次股票期权行权新增股份的登记手续，于2025年2月21日取得证明文件[31]

公司信息 - 证券代码为601231，简称为环旭电子[1] - 转债代码为113045，简称为环旭转债[1] 激励计划行权期 - 2015年股票期权激励计划第一至四个行权期分别为2017 - 2025、2018 - 2025、2019 - 2025、2020 - 2025年[3] - 2023年股票期权激励计划第一个行权期为2024 - 2025年[3] 限制行权期 - 2015和2023年股票期权激励计划限制行权期分别为2025年3 - 4月、2025年3月[4] 其他 - 公司将申请办理限制行权相关事宜[4] - 公告发布时间为2025年2月22日[6]

股票期权 - 2021年7月27日向106名激励对象授予151.15万份股票期权，行权价51.11元/股[4] - 2024年1月8日未行权期权调至126.462万股，行权价调至36.04元/股[5] - 本次调整后行权价由36.04元/股调至35.84元/股[2] 股本变更 - 2023年3月10日第一个行权期新增59.90万股登记，总股本变6059.9万股[5] - 2024年3月14日第二个行权期新增62.307万股登记，总股本变8546.167万股[6] 权益分派 - 2023年和2024年前三季度每10股派现1元，调整后每股0.0995元/股[8] - 2023年和2024年前三季度权益分派后行权价分别调至35.94、35.84元/股[11]