公司治理结构调整 - 撤销监事会及监事职位并废止《监事会议事规则》《监事会印章管理办法》等制度[1] - 监事会法定职权由董事会审计委员会承接行使[1][3] - 免去夏爱东监事会主席职务及康春丽、王斌、何进元、金久峰监事职务[1] 公司章程修订 - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》及《关于新公司法配套制度规则实施相关过渡期安排》等规定[2] - 将“股东大会”统一规范表述为“股东会”[3] - 股东临时提案权持股比例由3%降低至1%以保障中小股东参与治理[3][4] - 明确使用资本公积金弥补公司亏损的条款[3] - 删除所有涉及监事会及监事的条款[3] 股东会议事规则修订 - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》[4] - 取消监事会并将其职能移交董事会审计委员会[4] - 股东提案权持股比例从3%降至1%[4] - 统一将“股东大会”表述改为“股东会”[4] 董事会议事规则修订 - 修订依据涵盖《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》[6] - 取消监事会并由董事会审计委员会承接其职能[6] - 董事会职权新增信息披露管理及审计机构聘任职权[6] - 提议主体扩大至“审计委员会”和过半数全体独立董事[6] - 明确独立董事延期提议权及董事会必须采纳的义务[6] 独立董事管理办法修订 - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》[7] - 取消监事会及相关描述并将“股东大会”改为“股东会”[7] - 将原《独立董事工作细则》和《独立董事津贴制度》合并为《独立董事管理办法》[7] - 新增“重大业务往来”和“任职”的明确定义[7] - 新增独立董事专门会议召开程序及议事规则[7] 关联交易管理制度修订 - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司监管指引第8号》[10] - 删除涉及“监事会”和“监事”的表述[10] - 修订关联法人、关联自然人、关联交易及关联股东的定义[10] - 增加独立董事专门会议对关联交易的审议流程[10] - 删除溢价购买关联人资产的特别规定并增加可免予审议披露的情况[10] 募集资金管理办法修订 - 修订依据包括《中华人民共和国公司法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》[11][12] - 删除涉及“监事会”和“监事”的表述[12] - 根据监管规则删除独立董事相关职责[12] - 删除原第8.3及8.4条规定[12] - 新增“公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况”条款[12] 董事会人事变动 - 云南合和（集团）股份有限公司推荐华士国先生为非独立董事候选人[13] - 李石山先生不再担任非独立董事职务[13] - 华士国先生现任云南合和（集团）股份有限公司金融发展研究中心主任[13]