突发事件处理制度总则 - 公司制定本制度旨在提高突发事件处置能力 最大限度预防和减少突发事件造成的损害 维护正常生产经营秩序 [1] - 突发事件定义为突然发生且可能对公司经营 财务状况 声誉及股价产生严重影响的偶发性事件 [1] - 实行预防为主 预防与应急相结合的原则 适用范围涵盖公司及各职能部门 全资/控股子公司 参股公司 [1] 突发事件分类范围 - 治理类突发事件包括但不限于公司董事或高管涉嫌犯罪或重大违规 股东大会或董事会会议无法正常召开 [1] - 经营类突发事件包含产品质量或服务严重问题 重大合同纠纷 设备/设施/信息系统重大故障 重大资产被查封/冻结 [1] - 政策环境类突发事件指公司正常经营受到严重影响的宏观政策调整或法律法规变化 [1] - 信息类突发事件涉及可能对公司股票交易价格产生重大影响的媒体报道或市场传闻 [1] 处理原则与组织体系 - 突发事件处理遵循合法合规 诚实信用原则 实行统一领导与组织 强调快速反应与协同配合 [1][2] - 应急领导小组由董事长任组长 总经理与董事会秘书任副组长 成员包括其他高管及相关职能部门负责人 [2] - 领导小组负责启动/终止处理机制 协调对外宣传 保持与政府部门联系 并决策重大事项 [2] 预警预防机制 - 各部门及控股子公司责任人为预警预防第一负责人 需定期检查并汇报情况 [3] - 岗位人员需持续监测社会环境变化 收集评估可能威胁企业的信息并汇报 [3] - 预警信息传递流程为责任人→分管副总→董事会秘书/董事长 确定为需披露信息时按信息披露制度执行 [3][4] 突发事件应急处置 - 发生事件时应急领导小组需立即控制事态 启动应急预案并开展先期处置 [4] - 针对治理类事件需配合公安/监察机关调查 经营类事件需寻找解决方案并调整策略 [4] - 可邀请专业机构协助处理以确保公众信誉度与准确度 [4] 事后处理与信息报告 - 事件结束后需消除影响 恢复常态 并调查评估起因/性质/责任/经验教训 [5] - 善后处理意见需经董事会或股东大会批准执行 涉及人员需恪守保密原则 [5] - 事件情况需及时电话上报浙江证监局及有关部门 并按要求的书面格式报送详细信息 [5][6] 应急保障措施 - 通信保障要求值班电话及领导小组成员手机保持畅通 [6] - 人员保障授权领导小组召集处置人员 被召集人必须服从安排 [6] - 物资保障需准备相关设施/设备/资金/交通工具 培训保障需加强应急知识宣传与专业培训 [6] 奖惩与制度附则 - 实行领导负责制和责任追究制 对贡献突出者给予表彰奖励 [7] - 对迟报/谎报/瞒报/漏报行为可给予批评/警告/除名处分 构成犯罪的依法追究刑责 [8] - 制度解释权归董事会 自董事会审议通过之日起实施 原制度同时废止 [8]

突发事件处理制度框架 - 公司建立突发事件应急管理机制 旨在预防和减少突发事件发生及其造成的损失 维护正常生产经营秩序 资产安全和企业稳定 保护投资者合法利益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《证券 期货市场突发事件应急预案》等法律法规及《公司章程》《公司信息披露管理制度》 [1] 突发事件定义与分类 - 突发事件定义为与公司有关的 突然发生的 已经或可能对公司经营 财务 声誉 股价等产生严重影响的偶发性事件 甚至影响证券市场稳定 [1] - 按照社会危害程度和影响范围 突发事件主要分为治理类 经营类 政策及环境类 信息类 [2] 组织体系与职责 - 公司成立突发事件处置工作领导小组（应急领导小组） 由董事长任组长 总裁任副组长 成员包括副总裁 董事会秘书 财务负责人及相关职能部门负责人 [6] - 应急领导小组统一领导突发事件处理工作 组长负责决策和指挥 副组长负责协调和执行 组员按分工履行职责 [7] - 各职能部门及分子公司负责人作为突发事件预警和预防工作第一责任人 需成立相应应急小组负责其下的突发事件管理及处置 [8] 预警和预防机制 - 公司对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施 定期检查及汇报有关情况 做到及时提示和提前控制 [9] - 应急领导小组成员保持24小时开机 设置值班电话确保联络畅通 任何人均可作为信息报告人 信息报告需及时 客观 真实 [10] - 预警信息包括突发事件类别 起始时间 可能影响范围 预警事项及应采取的措施 [11] 信息传递与处置流程 - 预警信息由各职能部门及分子公司负责人向分管副总裁汇报 经分析调查后 可能转化为突发事件的信息须立即向应急领导小组组长和副组长汇报 [4] - 发生影响或可能影响证券市场稳定的突发事件后 需及时将事件情况 已采取的措施 联络人及联系方式上报黑龙江证监局及有关部门 [12] 应急处置措施 - 发生突发事件后 立即采取措施控制事态发展 组织开展应急救援工作 并根据职责启动相关应急预案 [13] - 应急领导小组确定突发事件后 及时召开会议决定启动应急预案 并成立处置工作小组 制订处置方案和统一对外宣传解释口径 [14] - 针对治理类突发事件 主要措施包括与当事人沟通 配合监管部门查处 了解资产状况并报告有关部门 [6] - 针对经营类突发事件 主要措施包括寻找切实可行的解决方案如定向增发或重组 [6] - 针对政策及环境类突发事件 主要措施包括了解政策环境详情及影响程度 调整经营策略及投资方向 派出领导亲赴现场处理 [6] 后期处置与应急保障 - 突发事件结束后 尽快消除影响并恢复正常工作状态 同时调查评估事件的起因 性质 影响 责任等 修订和完善制度 [16] - 公司经营班子拟定善后事项处理意见 包括遭受损失情况及恢复经营的建议 由董事会或股东会批准后执行 [17] - 应急保障包括通信保障（值班电话及手机畅通） 队伍保障（应急领导小组有权召集处置人员） 物资保障（设施 设备 资金 交通工具） 培训保障（应急预案和知识培训） [18] 奖惩机制 - 突发事件处理工作实行行政领导负责制和责任追究制 [19] - 对应急管理工作中做出突出贡献的集体和个人给予表彰和奖励 [20] - 对迟报 谎报 瞒报 漏报重要情况或其他失职 渎职行为的责任人给予行政处分 构成犯罪的依法追究刑事责任 [21] 制度修订与解释 - 本制度由公司董事会负责制订 修改和解释 [23] - 制度自董事会审议通过之日起施行 [24]

核心观点 - 公司制定突发事件处理制度以提高应对突发事件能力 最大限度预防和减少突发事件造成的损害 维护正常经营秩序 [1][2] 突发事件定义与范围 - 突发事件指突然发生的 有别于日常经营的 已经或可能对公司经营 财务状况 声誉 股价产生严重影响 需要采取应急措施应对的偶发性事件 [2] - 主要包括治理类 经营类 政策环境类 信息类等四类突发事件 [2] 处理原则与组织体系 - 实行预防为主 预防与应急相结合的原则 [2] - 遵循合法合规诚实信用 统一领导统一组织 快速反应协调配合科学处置积极预防 保护投资者利益 最大程度减少对公司生产经营及形象影响等基本原则 [2] - 成立突发事件处置工作领导小组 由董事长任组长 总经理任副组长 成员包括其他高级管理人员及相关职能部门负责人 [3] - 应急领导小组是突发事件处理工作的领导机构 统一领导应急处理 就重大问题作出决策和部署 决定对外发布事件信息 [3] 预警预防机制 - 公司各部门 各子公司及分支机构责任人作为预警预防工作第一负责人 定期检查及汇报有关情况 [3] - 相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度 监测社会环境变化趋势 收集整理并汇报可能威胁企业的重要信息 评估其转换为突发事件的可能性和危害性 [4] - 预警信息传递由责任人向分管副总汇报 分管副总协同有关人员分析调查 确定有可能导致或转化为突发事件的信息须立即向董事长 总经理 董事会秘书报告 [4] 突发事件处理措施 - 发生突发事件时 应急领导小组要立即采取措施控制事态发展 组织开展应急救援工作 启动相关应急预案 [4] - 根据突发事件性质及事态严重程度 及时组织召开会议 决定启动专项应急预案 成立相关的处置工作小组 [5] - 治理类突发事件应约见股东了解事情进展 经营类突发事件应寻找切实可行的解决方案 环境类突发事件应调整经营策略及投资方向 派出相关领导亲赴现场紧急处理 [5] - 可邀请公正权威专业机构协助解决突发事件 [5] - 突发事件结束后 应尽快消除影响 及时解除应急状态 恢复正常工作 同时总结经验 进行调查评估 [5] 信息报告与保密要求 - 突发事件发生后 公司应及时将事件情况 已采取的措施 联络人及联系方式等通过电话上报有关部门 并根据要求书面报送有关情况 [6] - 应急处置过程中要及时续报有关情况 [6] - 突发事件处理过程中 涉及到的相关人员要恪守保密原则 有关工作情况不得随意泄露 [6] 保障工作 - 公司各部门 各子公司及分支机构要切实做好应对突发事件的人力 物力 财力保障等工作 [7] - 包括通信保障 队伍保障 物资保障 培训保障等四方面保障措施 [7] 奖惩制度 - 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进部门和个人 公司给予表彰和奖励 [7] - 对迟报 谎报 瞒报和漏报突发事件重要情况或者有其他失职 渎职行为的有关责任人员 公司将给予批评 警告 直至除名的处分 并且可以提出赔偿要求 构成犯罪的依法追究刑事责任 [8]

公司突发事件应急管理制度 核心观点 - 公司建立系统化应急管理制度以应对可能对经营、财务、声誉及股价产生重大影响的突发事件，涵盖预防、处置、善后全流程 [1][2][3] - 制度明确突发事件分类（治理类、经营类、政策环境类、信息类）及分级响应机制，强调信息披露合规性 [1][5][15] - 应急领导小组为最高决策机构，董事长任组长，实行统一指挥与专业化处置相结合的原则 [8][9][17] 组织架构与职责 - 应急领导小组由董事长、总经理、董事会秘书及高管团队组成，负责决策、资源调配及对外信息发布 [8][9] - 各部门及分支机构负责人为预警第一责任人，需定期汇报风险监测情况 [11][12] - 处置工作小组按事件类型专项成立，如治理类事件需协调监管机构，经营类事件需制定重组方案等 [17] 预警与响应流程 - 预警信息需包含事件类别、影响范围及应对措施，通过分级汇报机制（责任人→分管副总→董事长）快速传递 [14] - 达到披露标准的预警信息须按证券法规及时公告 [15] - 突发事件确认后立即启动应急预案，涉及敏感区域或涉外事件需实时上报监管部门 [16][22] 处置措施分类 - **治理类**：配合监管调查，启动法律程序维护权益 [17] - **经营类**：评估财务影响，制定定向增发或重组方案 [17] - **环境类**：调整经营策略，高管亲赴现场处理 [17] - **信息类**：控制不实信息传播，统一对外口径 [17] 保障机制 - 通信保障：处置期间确保领导小组成员24小时通讯畅通 [5] - 资源保障：提前准备应急资金、设备及交通工具 [6][23] - 培训保障：定期开展应急预案演练及专业培训 [6] 事后评估与奖惩 - 事件结束后需评估损失、修订制度并向董事会提交恢复经营建议 [19][20] - 对贡献突出者给予奖励，对瞒报/渎职行为追究经济或刑事责任 [25][26] 制度效力 - 本制度经董事会审议生效，与国家法律冲突时以法规为准，需及时修订 [27][29]

核心观点 - 水羊集团股份有限公司建立全面的突发事件处理制度 旨在提高公司应对突发事件的能力 最大限度预防和减少突发事件造成的损害 维护正常生产经营秩序和稳定 保障投资者利益 [1] 突发事件范围 - 突发事件定义为突然发生且区别于日常经营的 可能对公司经营 财务状况 声誉及股价产生严重影响的偶发性事件 [1] - 突发事件主要包括治理类 经营类 政策环境类及信息类事件 [1] 处理基本原则 - 突发事件处理遵循合法 合规 诚实 信用原则 [3] - 强调及时 积极的响应态度 [3] - 实行统一领导 统一组织的管理方式 [3] - 核心目标是保护投资者利益并最大限度减少对公司生产经营及形象的影响 [3] 组织体系 - 公司成立突发事件处置工作小组（应急小组） 由董事长任组长 董事会秘书及副总经理任副组长 相关职能部门负责人为成员 [2] - 应急小组下设五个系统：决策系统（董事长负责） 执行系统（董事会秘书负责） 咨询系统（公关和法律顾问） 运营系统（证券事务部等） 信息调查整理系统（信息搜集人员） [2] - 各系统需各负其责且相互配合沟通 [2] 预警预防机制 - 公司对可能引发突发事件的因素采取预防和控制措施 基于监测结果进行事件确认 [4] - 各部门及控股子公司负责人作为预警预防工作第一责任人 定期检查并汇报情况 [4] - 建立信息搜集 识别 整理系统 重点关注国家政策 行业动态 竞争企业 竞争产品及资本市场变化 [4] - 预警信息需及时 客观 真实报送 严禁迟报 谎报 瞒报 漏报 [4] - 预警信息内容包括事件类别 起始时间 可能影响范围 预警事项及应对措施 [5] - 信息传递由部门及子公司负责人向分管副总经理汇报 经分析后可能事件须立即向总经理 董事长报告 [5] - 董事会秘书确定需披露的预警信息后 按信息披露制度及时披露 [5] 突发事件处理 - 发生事件时应急小组立即采取措施控制事态 组织开展应急救援并启动相关应急预案 [5] - 应急小组根据事件性质及严重程度及时召开会议 启动专项预案并调整相关部门加入工作 [5] - 治理类事件处置包括与相关部门沟通配合 了解进展 做好案件查处 接听公告电话并整理日志 [5] - 经营类事件处置包括寻找切实解决方案如定向增发 重组等 [5] - 环境类事件处置包括了解环境详情及影响程度 调整经营策略及投资方向 派出领导亲赴现场处理并上报情况 [5] - 公司可邀请公正 权威 专业机构协助解决事件以确保公众信誉度及准确度 [5] 事后处理与恢复 - 事件结束后应急小组尽快消除影响 解除应急状态 恢复正常工作 [6] - 对事件起因 性质 影响 责任 经验教训等进行调查评估 修订完善本制度 [6] - 拟定善后处理意见包括损失情况及恢复经营建议 需时上报董事会或股东会批准执行 [6] 信息管理与报告 - 处理过程中相关人员需恪守保密原则 不得随意泄露情况 [7] - 事件发生后公司及时通过电话向湖南证监局 深交所及有关部门报告事件情况 已采取措施及联系人信息 不得迟报 谎报 瞒报 漏报 [7] - 应急处置过程中需及时续报情况 涉外或敏感事件根据要求随时上报 [7] 保障措施 - 公司各部门 子公司及分支机构需做好人力 物力 财力保障以确保应急工作需要 [7] - 通信保障要求处置期间值班电话及工作小组成员手机保持畅通 [7] - 队伍保障授权应急小组召集处置人员 被召集人必须服从安排 [7] - 物资保障包括准备相关设施 设备 资金及交通工具 [8] - 培训保障包括宣传应急法律法规及预防常识 增强应急意识 对负有应急管理职责人员进行预案和知识专业培训 [8] 处理评价 - 处理评价是突发事件管理的最后环节 包括调查危机发生原因（内部管理或外部因素） 总结处理措施得失 客观评价各项工作 整改薄弱环节弥补漏洞 [8] 奖惩机制 - 对应急管理中做出突出贡献的集体和个人给予表彰奖励 [8] - 对迟报 谎报 瞒报 漏报重要情况或其他失职 渎职行为的责任人员给予批评 警告直至除名处分 并可要求赔偿 构成犯罪的追究刑事责任 [9] 制度管理 - 本制度由董事会负责解释和修订 [9] - 未尽事宜按国家法律 法规和公司章程执行 与国家新法规或修改后章程冲突时按国家法规和章程执行 [9] - 制度自董事会通过之日起生效实施 [9]