本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● "华海转债"持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。"华海转债"持有人有权选择是否进行 回售，本次回售不具有强制性。 ● 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以人民币100.30元/张（含当期应计利息、含税）卖出持有 的"华海转债"。截至本公告发出前的最后一个交易日，"华海转债"的收盘价高于本次回售价格，可转债 持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人关注选择回售的投资风险。 浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2025年11月2日至2025年12月12日连续30个交 易日收盘价格低于公司可转换公司债券（以下简称"华海转债"）当期转股价格的70%。根据《浙江华海 药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，可转 债回售条款生效。 （一）有条件回售条款 根据公司《募集说明书》的规定，"华海转债"有条件回售条款具体如下： 在本次发行的可转债最后两个计息年度内，如果公司股票任意连续三十个交易日收 ...

关于"华海转债"可选择回售的第四次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2025-126号 债券代码：110076 债券简称：华海转债 浙江华海药业股份有限公司 ● 回售价格：100.30元人民币/张（含当期利息、含税） ● "华海转债"持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。"华海转债"持有人有权选择是否进行 回售，本次回售不具有强制性。 ● 风险提示：可转债持有人选择回售等同于以人民币100.30元/张（含当期应计利息、含税）卖出持有 的"华海转债"。截至本公告发出前的最后一个交易日，"华海转债"的收盘价高于本次回售价格，可转债 持有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人关注选择回售的投资风险。 浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2025年11月2日至2025年12月12日连续30个交 易日收盘价格低于公司可转换公司债券（以下简称"华海转债"）当期转股价格的70%。根据《浙江华海 药业股份有限公司公开发 ...

回售条款触发与执行 - 公司股票自2025年11月2日至2025年12月12日连续30个交易日收盘价低于当期转股价格的70%，触发了“华海转债”的有条件回售条款 [1] - 回售条款规定，在可转债最后两个计息年度内，若公司股票任意连续三十个交易日收盘价低于当期转股价格的70%，持有人有权按面值加当期应计利息的价格回售全部或部分可转债 [2] - 回售价格根据公式计算，其中当期应计利息(IA)=票面总金额(B)×票面利率(i)×计息天数(t)/365 [3] 回售具体安排 - 本次回售价格为100.30元人民币/张，该价格包含当期利息及税 [4][10] - 回售申报期为2025年12月22日至2025年12月26日 [4][9] - 回售资金将于2025年12月31日发放给申报回售的持有人 [4][11] - 回售期内，“华海转债”将停止转股，但将继续交易 [4][13] 回售价格计算明细 - “华海转债”第六年票面利率为2.00%，计息天数为54天（自2025年11月2日至2025年12月26日） [5] - 根据计算，每张债券当期应计利息为100元×2.00%×54/365≈0.30元，因此回售价格为100.30元/张 [5] 回售操作与程序 - 持有人可回售部分或全部未转股的可转债，本次回售不具有强制性 [1][6] - 行使回售权需在申报期内通过上交所交易系统进行，方向为卖出，对应转债代码为“110076”，申报确认后不可撤销 [7] - 若申报当日未成功，可在申报期内次日继续申报 [8] - 回售期内，若持有人同时发出卖出和回售指令，系统将优先处理卖出指令 [13] 回售潜在影响 - 截至本公告发出前的最后一个交易日，“华海转债”的收盘价高于本次回售价格100.30元/张 [1] - 回售期结束后，公司将公告本次回售结果及其对公司的影响 [12] - 若回售导致可转债流通面值总额少于3000万元人民币，回售期结束后“华海转债”将继续交易，待公司公告三个交易日后将停止交易 [13]

回售条款触发原因 - 公司股票自2025年11月2日至2025年12月12日连续30个交易日收盘价格低于当期转股价格的70%，触发可转债有条件回售条款 [2] 回售核心条款与安排 - 回售期为2025年12月22日至2025年12月26日 [4][13] - 回售资金发放日为2025年12月31日 [4][10] - 回售价格为100.30元人民币/张，含当期利息及税 [2][6][13] - 回售价格计算依据：债券面值100元，第六年票面利率2.00%，计息天数54天（自2025年11月2日至2025年12月26日），当期应计利息约0.30元/张 [6] - 回售不具有强制性，持有人可选择回售部分或全部未转股的可转债 [2][7] 回售操作与交易安排 - 行使回售需在申报期内通过上交所交易系统进行卖出申报，代码“110076”，简称“华海转债”，申报确认后不可撤销 [8] - 回售期间可转债继续交易但停止转股，同一交易日卖出指令优先于回售指令 [12] - 若回售导致可转债流通面值总额少于3000万元人民币，回售期结束后公司将公告，并在公告三个交易日后停止可转债交易 [12]

事件概述 - 华海药业发布关于不行使“华海转债”转股价格向下修正权利的公告 [2] 触发条款情况 - 截至2025年11月5日，公司股价已出现任意三十个连续交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格80%的情形，触及“华海转债”转股价格向下修正条款 [2] 董事会决议 - 公司第九届董事会第六次临时会议审议通过，决议本次不行使“华海转债”转股价格向下修正的权利 [2] - 在未来2个月内（2025年11月6日至2026年1月5日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案 [2] 未来计划 - 从2026年1月6日开始重新起算，若再次触发“华海转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议审议是否行使向下修正的权利 [2]

华海转债付息安排 - 华海转债将于2025年11月3日支付第五个计息年度利息，计息期间为2024年11月2日至2025年11月1日 [2][13] - 本次付息债权登记日为2025年10月31日，除息日及兑息日均为2025年11月3日 [3][15] - 第五年票面利率为1.8%，每张面值100元可转债兑息金额为1.80元（含税）[13] 华海转债基本条款 - 债券发行总额为人民币184,260万元，共18,426,000张，每张面值100元 [3] - 债券期限为6年，自2020年11月2日至2026年11月1日 [2] - 票面利率采用递增结构，第一年至第六年分别为0.3%、0.5%、1.0%、1.5%、1.8%、2.0% [3] 转股相关条款 - 转股期自2021年5月6日起至2026年11月1日止 [8] - 最新转股价格为33.06元/股 [14] - 转股数量计算公式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，不足一股的余额将以现金兑付 [9] 债券信用与登记机构 - 公司主体信用评级及债券信用评级均为"AA"，评级展望稳定 [10] - 信用评级机构为上海新世纪资信评估投资服务有限公司 [11] - 债券登记、托管及委托派息机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 [12][16]

董事会决议 - 公司第九届董事会第三次临时会议于2025年8月15日以通讯方式召开，全体9名董事出席，审议通过《关于不向下修正"华海转债"转股价格的议案》[1] - 表决结果为全票同意（9票赞成，0票反对或弃权）[1] 可转债基本情况 - "华海转债"发行于2020年11月2日，发行总额18.426亿元，期限6年，2020年11月25日在上交所挂牌交易[5] - 初始转股价格为34.66元/股，最新转股价格因多次调整降至33.06元/股（2025年7月10日生效）[5][12] - 转股价格调整原因包括利润分配、限制性股票激励、股份回购注销及定向增发等，共经历10次调整[5][6][7][8][9][10][11][12] 不修正转股价格决策 - 2025年7月26日至8月15日期间，公司股价触发转股价格向下修正条款（连续30个交易日中至少15日收盘价低于当期转股价格的80%）[13] - 董事会决定不行使向下修正权，且未来2个月（至2025年10月15日）内即使再次触发条款也不提出修正方案[14] - 决策考虑因素包括可转债剩余存续期较长、股价受宏观环境影响未能反映公司内在价值，以及对长期发展的信心[14] - 2025年10月16日起将重新计算触发条件，届时再审议是否修正[14]

董事会决议 - 浙江华海药业股份有限公司第九届董事会第三次临时会议于2025年8月15日以通讯方式召开，应到董事9人，实到9人，会议合法有效 [1] - 会议由董事长李宏主持，审议通过了《关于不向下修正"华海转债"转股价格的议案》，表决结果为9票同意、0票反对、0票弃权 [1] 可转债事项 - 公司决定不向下修正"华海转债"转股价格，具体内容详见2025年8月16日刊登在中国证券报等媒体及上交所网站的公告 [1]

华海药业可转债转股价格调整决议 - 公司董事会决议本次不行使"华海转债"转股价格向下修正的权利 [1] - 在未来2个月内(2025年8月16日至2025年10月15日)即使再次触及修正条款也不提出修正方案 [1] - 从2025年10月16日开始重新起算触发条款时再审议是否行使修正权利 [1]

公司公告 - 华海药业第九届董事会第三次临时会议审议通过《关于不向下修正"华海转债"转股价格的议案》[2]