案件概述 - 国寿安保前基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制他人证券账户进行与基金未公开信息相关的交易活动，被天津证监局处以60万元罚款 [2] - 李丹在2013年入职国寿安保基金，2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理，2024年9月正式离任 [2][4] - 国寿安保基金回应称该事件为员工个人行为，将持续推进合规文化建设 [2] 交易细节 - 李丹控制"王某"证券账户进行趋同交易，趋同买入股票41只，占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，占比72.77%，交易结果为亏损 [3] - 违法事实有公司情况说明、基金交易资料、询问笔录、微信聊天记录等多方面证据 [3] 基金经理表现 - 李丹管理国寿安保核心产业8年任职回报为-7.77%，在同类型产品中排名后10%（716/789） [4] - 管理的另一只偏债混合型基金国寿安保裕祥在其任职期间亏损约8%，同样表现垫底 [4] - 2020年四季度管理规模一度超过20亿元，2024年逐步卸任所有在管基金 [4] 行业现状 - 近年来多家基金公司涉及"老鼠仓"案件，包括嘉实基金、浦银安盛基金、信达澳亚基金等 [5][6] - 嘉实基金前基金经理王宇恒被罚100万元，浦银安盛原基金经理许文峰被罚170万元并没收违法所得3.82万元 [5] - 信达澳亚基金副总经理李淑彦被没收违法所得14.29万元并罚款140万元 [6] - 上海两家公募基金前从业人员分别被罚3131.52万元和50万元 [6] 行业影响与对策 - "老鼠仓"行为破坏市场公平性，损害投资者利益，降低基金公司声誉 [7] - 高收益诱惑和现有内控监测手段滞后是主要原因，部分机构合规文化薄弱 [7] - 监管趋严和技术手段提高压缩了违规空间，违法成本显著提升 [7] - 需构建系统化机构约束机制，优化风控流程，建立实时监控与预防预警双重监督体系 [7]

核心事件 - 国寿安保基金前基金经理李丹因从事"老鼠仓"交易被天津证监局处以60万元罚款 [2][3] - 李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 趋同买入股票41只 趋同买入金额3311.97万元 但交易最终亏损 [3] - 李丹曾提出申辩意见 但天津证监局未予采纳 [4] 公司回应 - 国寿安保基金称李丹被罚事项系其个人行为 该员工数月前已从公司离职 [2][5] - 公司表示将持续推进合规文化建设 坚决维护持有人利益 [2][5] - 李丹在国寿安保基金期间曾管理7只产品 其中国寿安保核心产业任职回报率为-7.77% 年化回报-1% [5] 行业背景 - "老鼠仓"指从业人员利用职务便利获取未公开信息进行交易的行为 违反《基金法》第二十条规定 [6] - 根据《基金法》第一百二十三条 违法行为可处违法所得1-5倍罚款 无违法所得或不足100万元时处10-100万元罚款 [6] - 近年来监管部门持续打击"老鼠仓"行为 2024年5月有券商员工因趋同交易获利213万元被罚没420万元 2024年1月有资管公司投资经理因非法获利逾2000万元被罚没6400万元并遭10年市场禁入 [6][7]

案件概述 - 北京某基金管理有限公司的基金经理李丹因利用未公开信息从事相关交易活动被天津证监局处以60万元罚款 [3] - 违法行为发生在2022年3月22日至2024年2月8日期间，趋同买入金额达3311.97万元 [3] - 李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额占比72.77% [7] 违法细节 - 李丹于2013年12月9日入职某基金管理有限公司，2016年2月3日至2024年2月8日担任某基金的基金经理 [7] - 李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作，相关交易最终以亏损告终 [7] - 天津证监局表示对其申辩意见不予采纳，认定其行为违反《基金法》第二十条第六项的规定 [8] 涉事人员背景 - 李丹为80后女性，住址为北京市海淀区，与国寿安保基金前基金经理李丹的信息存在高度重合 [3] - 李丹于2013年加入国寿安保基金，自2016年2月起管理国寿安保核心产业，并于2024年2月8日卸任 [11] - 在长达8年的管理期内，李丹管理国寿安保核心产业的任职回报为-7.7%，年化回报-1%，在789只同类产品中排在第716名 [11] 行业影响 - 近年来证监会对基金行业违法违规行为保持高压打击态势，持续查办多起案件 [12] - "老鼠仓"等违法违规行为损害了基金财产及基金份额持有人的利益，破坏了证券市场"公平、公正、公开"原则及基金行业正常交易秩序 [12] - 基金行业对从业人员的合规记录实行"零容忍"，此类处罚将使其再难重返资管行业 [13]

对此，国寿安保基金在给记者的回复中表示，该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行 为。下一步，国寿安保基金将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一 如既往地为持有人创造更多价值。 基金经理搞趋同交易亏了，还被监管处罚 据天津证监局相关行政处罚决定书介绍，2013年12月9日，李丹入职某基金公司，2016年2月3日至2024 年2月8日担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持 仓情况等未公开信息。 2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活 动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。 记者注意到，根据监管公布的信息，其相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，占比 74.55%，趋同买入金额3311.97万元，占比72.77%，但最后的结果却是亏损。 监管机构认为，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、 证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。李丹的上述行为违反了《基金法》 第二十条第六项的规定，构成《基金 ...