国泰标普500ETF溢价风险提示 - 国泰标普500ETF二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 若2025年12月17日当日溢价幅度未有效回落，基金管理人有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金自2025年11月3日起已暂停申购业务，二级市场交易价格除受净值影响外，还受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [1] 基金参与新股网下配售 - 国泰基金管理有限公司旗下部分基金参与了江苏锡华新能源科技股份有限公司的A股首次公开发行网下申购，发行价格为人民币10.10元/股 [4] - 本次发行的主承销商国泰海通证券股份有限公司及关联方上海浦东发展银行股份有限公司为相关基金的基金托管人 [4] - 基金获配信息依据锡华科技于2025年12月16日发布的网下初步配售结果公告进行披露 [4] 国泰聚盈三年定开债券基金分红 - 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金发布分红公告，公告送出日期为2025年12月17日 [5][6] - 分红可能导致基金份额净值调整到面值或面值附近，但在市场波动影响下，基金投资仍可能出现亏损或份额净值低于面值 [6] 国泰全景多资产配置FOF开放申赎 - 国泰全景多资产配置3个月持有期混合型基金中基金开放日常申购、定期定额投资及赎回业务，公告送出日期为2025年12月17日 [6] - 该基金每份份额设有3个月最短持有期，赎回起始日仅适用于认购份额，申购份额需自最短持有期届满后的下一个工作日起方可办理赎回 [6][7] - 开放日办理时间为沪深交易所正常交易日的交易时间，若遇非港股通交易日等情况，管理人有权暂停申赎业务 [7][8] 国泰全景多资产配置FOF申购规则 - 投资者单笔申购最低金额为1.00元，基金管理人直销机构单笔申购最低金额为10.00元 [9] - 该基金A类份额收取申购费用，C类份额不收取申购费用但计提销售服务费，A类份额申购费用主要用于市场推广、销售、登记结算等费用 [10] - 基金管理人可根据市场情况制定持续营销计划，期间可适当调低销售费用或开展费率优惠活动 [11] 国泰全景多资产配置FOF赎回规则 - 单笔赎回申请最低份额为0.01份，基金管理人直销机构单笔赎回最低份额为10.00份，若份额不足则需一次性赎回 [12] - A类份额对持续持有期少于180日的收取赎回费，且不低于赎回费总额的50%计入基金财产，持有期长于或等于180日则不收取赎回费 [15] - C类份额因设有3个月最短持有期，不收取赎回费用 [16] 定期定额投资业务 - “定期定额投资计划”允许投资者约定每期扣款时间、金额和方式，由销售机构自动完成扣款和申购 [18] - 该业务每期扣款最低金额为1.00元，基金管理人直销机构每期扣款最低金额为10.00元 [19] - 具体扣款规则及是否开通该业务以各销售机构的规定为准 [19] 基金销售渠道 - 直销机构包括国泰基金管理有限公司直销柜台及直销电子交易平台，电子平台提供7×24小时申购服务 [20][21] - 其他销售机构涵盖多家银行、证券公司、独立基金销售机构及互联网平台，例如中国建设银行、蚂蚁基金销售有限公司、国泰海通证券股份有限公司等 [22]

纳斯达克100 ETF溢价风险 - 纳斯达克100 ETF（代码513100，简称纳指ETF）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务，二级市场交易价格除受净值影响外，还受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [1] 基金运作与信息披露 - 截至目前，纳斯达克100 ETF运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [2] - 公司将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作并履行信息披露义务 [2] 指定主流动性服务商 - 自2025年11月3日起，公司为旗下五只ETF指定主流动性服务商 [4][5] - 国泰创业板新能源ETF（159387）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证机器人ETF（159551）主流动性服务商为广发证券 [4] - 国泰标普500 ETF（159612）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证有色金属ETF（159881）主流动性服务商为华泰证券 [4] - 国泰中证全指家用电器ETF（159996）主流动性服务商为广发证券 [5]

基金业务恢复与调整 - 国泰基金管理有限公司决定自2025年10月15日起恢复此前于2025年7月28日暂停申购的基金的申购业务 [2] - 对国泰标普500 ETF联接基金（QDII）的申购及定投业务金额限制进行调整，单日每个基金账户累计金额上限设为10,000.00元，超额部分可能被确认失败 [4] - 在限制大额申购及定投业务期间，该基金的赎回等业务正常办理 [5] 定期开放基金运作安排 - 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金的第三个封闭期为2024年10月15日至2025年10月14日，开放期为2025年10月15日至2025年11月11日的工作日，之后进入第四个封闭期至2026年11月11日 [7] - 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金的第二十四个封闭期为2025年7月16日至2025年10月15日，开放期为2025年10月16日至2025年10月22日的工作日，之后进入第二十五个封闭期至2026年1月22日 [10] - 上述两只定期开放债券基金均明确不向个人投资者公开销售 [9][11] 新基金产品上市 - 国泰上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金于2025年10月15日开始在上海证券交易所上市交易，场内简称为“科AI国泰” [33] - 截至2025年10月14日，该基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例为基金资产净值的97.85% [33] 基金日常业务规则 - 基金申购单笔最低金额为1.00元，赎回单笔最低份额为1.00份 [15][20] - 对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产 [21] - 基金转换业务允许投资者在同一销售机构将其持有的基金份额转换为该公司管理的其他开放式基金份额 [23]