证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-028 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依据《上 市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等要求，公司董事会就在任 独立董事王英典先生、徐辉先生、任自力先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保 ...

股权激励计划时间线 - 2021年3月15日审议通过《公司第一期股权激励计划（草案）》[7] - 2021年3月18日内部公示激励对象名单[7] - 2021年4月20日股东大会审议通过相关议案[8] - 2022年4月19日审议通过授予预留股票期权议案[8] 授予情况 - 2021年4月20日向18名激励对象授予301万份限制性股票，向42名授予405万份股票期权[10] - 2022年4月20日向3名激励对象授予76万份股票期权[10] 注销情况 - 2022年4月26日注销5名激励对象71万份股票期权[11] - 2023年4月26日注销2名激励对象50.28万份股票期权[12] - 2024年注销227.95万份股票期权，涉及35人[15] - 注销首次授予股票期权38万份，占比50.00%，占总股本0.1382%[17] - 注销预留部分股票期权189.95万份，占比46.90%，占总股本0.6910%[16] 回购情况 - 回购注销60.2万股限制性股票，涉及18人[18] - 限制性股票回购价格为4.30元/股[20] - 回购价款258.86万元，资金源于自有资金[21] 其他 - 激励计划有效期最长不超过48个月[3] - 部分行权及解除限售条件未成就[23] - 注销及回购事宜已获必要批准和授权[23] - 需履行股东大会审议等手续[23]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-035 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、关于选举第六届董事会薪酬与考核委员会的基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《薪酬与考核委员会工 作细则》，为保证董事会薪酬与考核委员会的正常运作，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于选举第六届董事会薪酬与考核 委员会委员的议案》，选举许松山先生、王英典先生及徐辉先生为公司第六届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中独立董事王英典先生为主任委员，任期自公司 第六届董事会第十次会议审议通过之日起，至第六届董事会任期届满之日止。 二、本次选举对公司的影响 本次选举符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立 董事》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合公司治 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-040 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 本次回购共涉及 18 名激励对象，共回购限制性股份总数为 602,000 股，占公司股 本总额 274,873,974 股的比例为 0.22%，股权激励计划存续期间，未发生权益分派等需 要对回购价格进行调整的事项。公司将在 2023 年年度股东大会审议通过后，对激励对 象持有已获授但尚未解除限售的制性股票 602,000 股予以回购注销, 根据激励计划规 定，本次回购价格为授予价格 4.30 元/股。预期回购资金金额为 2,588,600 元，资金来 源为自有资金。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数 | 剩余获授股票 | 拟注销数量占授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量（股） | 数量（股） | 予总量的比例（%） | | ...

财务与内控 - 中审亚太认为诺思兰德2023年12月31日在重大方面保持了与财务报告相关的有效内部控制[7] - 公司董事会认为截止2023年12月31日不存在财务报告内部控制重大缺陷[15] - 截止2023年12月31日公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷[15] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[16] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[16] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[58] - 报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷[58] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[59] 制度建设 - 报告期内公司制定了《董事会审计委员会工作细则》及《独立董事专门会议工作制度》[17] - 报告期内公司修订了《公司章程》《董事会议事规则》等多项制度[17] - 公司制定并修订《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理[25] 公司定位与管理 - 公司定位创新型生物制药企业，产品聚焦生物工程新药[20] - 公司人力资源部根据战略目标编制人力资源规划[21] - 公司宣扬“千金一诺思无邪，兰花品质德为先”的企业文化[24] 业务管理 - 公司制定可行销售政策，明确销售业务各环节职责权限，加大财务部参与度[26] - 公司合理规划采购与付款业务机构和岗位，明确各环节权责及制约措施[28] - 公司规范固定资产管理，明确各环节权限与责任，实物资产专人管理[29] - 公司建立科学对外投资决策程序，实行重大投资决策责任制度[30] - 公司对研发项目实施规范管理，明确立项申请等方面规定[32] - 公司确定关联交易审批权限，关联董事回避表决，报告期无违规披露情况[33] 控制活动与监督 - 公司采取多种控制活动，包括不相容职务分离、授权审批等控制措施[35] - 公司持续投入信息化建设资金，运用用友和泛微软件系统[43] - 公司建立多层次内部监督机制，包括董事会、审计部和财务部监督[48] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷：涉及资产、负债会计差错金额≥研发投入总额5%或涉及收入会计差错金额≥收入总额5%[52] - 财务报告内部控制重要缺陷：涉及资产、负债会计差错金额占研发投入总额＜5%但≥2%，或涉及收入会计差错金额占收入总额＜5%但≥2%[52] - 非财务报告内部控制重大缺陷：可能导致直接损失金额≥净资产的5%[55] - 非财务报告内部控制重要缺陷：可能导致直接损失金额＜净资产的5%但≥资产总额的2%[55] - 非财务报告内部控制一般缺陷：可能导致直接损失金额＜净资产的2%[55] 其他 - 公司注册资本3010万元[61]

| 一、专项审核报告 | 1 | | --- | --- | | 二、2023年度营业收入扣除情况明细表 | 3 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的 专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LIP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除事项的专项审核报告 中审亚太审字(2024)003305 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 的基础上,审核了后附的《北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表》。 一、管理层 ...

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 活动时间为2024年3月21日，地点在北京国际会议中心 [2] - 参会单位包括富国基金、华夏基金等众多金融机构，上市公司接待人员有董事长兼总经理许松山等 [2][3] 活动内容分享 - 董事长许松山总结阐述公司发展历程、现状、研发管线、创新药研发商业化策略及发展战略规划 [4] - 副总经理韩成权回顾归纳公司重点创新药项目NL003的研发历程与进展 [4] - 子公司生物制药副总经理王永江介绍公司生物药产业化基地建设情况 [4] - 副总经理聂李亚介绍子公司汇恩兰德眼科药经营与未来发展规划 [4] - 合作伙伴昆拓回顾NL003项目溃疡适应症的III期临床研究历程、受试者入组情况、主要终点指标及安全性数据等 [4] - 艾昆纬解读NL003商业化筹备调研数据，介绍严重下肢缺血性疾病（CLI）诊疗现状与临床需求 [4] 投资者问题及公司回复 NL003安全性 - NL003溃疡适应症III期临床试验未发现与药物相关的严重不良反应，在不良事件、严重不良事件及药物不良反应的发生率上，NL003组均低于安慰剂组，安全性良好 [5] NL003主要终点指标 - NL003溃疡适应症III期临床试验中，整体人群NL003组（n = 161）与安慰剂组（n = 81）溃疡完全愈合率分别为43.5%、18.5% (p<0.0001) [6] - 下肢动脉硬化闭塞症（ASO）亚组人群中，NL003组（n = 86）与安慰剂组（n = 43）分别为40.7%、11.6% (p<0.0001) [6] - 血栓闭塞性脉管炎（TAO）亚组人群中，NL003组（n = 75）与安慰剂组（n = 38）分别为46.7%、26.3% (p = 0.0128) [7] - 合并糖尿病的亚组人群中，NL003组（n = 57）与安慰剂组（n = 28）分别为38.6%、17.9% (p = 0.0295) [7] 临床试验与真实世界患者分布差异 - NL003 III期临床试验入组患者多为重症患者，与真实世界患者分布有差异；血栓闭塞性脉管炎（TAO）患者外科血管重建术治疗难度大，进入临床试验比率更高；本次试验ASO亚组中合并糖尿病患者比率约为60%，接近流行病学调研结果 [7] III期与II期临床试验结果差异 - III期结果统计学差异更显著的主要原因是样本量放大，II期总例数200例，溃疡患者80多例，随机到4个组每组约20例；III期溃疡试验入组242例，NL003组与安慰剂组分别为161例和81例 [8]

公司业绩 - 公司营业总收入预计2025年将增长420.95%[1] - 归母净利润同比增长幅度波动较大，2023年预计增长29.06%但2024年预计下降1.73%[1] - 公司盈利预测PS法估算得出的股权价值为72.22亿元，首次覆盖给予买入评级[1] - 公司现金流稳定，资产负债率为34.32%[1] 产品展望 - 公司重点发展CLI蓝海市场，重磅单品NL003有望在市场上蓄势待发，股价走势稳定[1] - NL005作为差异化布局产品，具有潜力，未来可期[1] - 公司眼科产品现金流稳定，助力创新[1] 市场前景 - 2021年中国PAD患者已达5,187.20万人，老龄化趋势加快，CLI市场有望爆发[22] - 10%-20%的PAD患者将发展为CLI，CLI致死率超过50%，市场潜力巨大[25] 技术研发 - 公司正在研发13个生物工程新药对应13个适应症，其中5个为基因治疗药物，6个为重组蛋白质类药物[12] - 公司拥有六大核心技术平台，包括目的基因筛选与工程菌构建、微生物表达重组蛋白质药物研发平台等[8] 风险提示 - 风险提示包括商业化拓展不及预期、技术迭代风险、政策与监管风险等[2]

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》的相关规定要求编 制《北京诺思兰德生物技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》,提供真实、合法、完整的实物证 据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据,并保证 其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏,是贵公司 管理层的责任。 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 中审亚太审字(2024)000488 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-014 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 23 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 20 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席马素永先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.回避表决情况 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票募集说明 书》中关于募集资金使用情况的安排，在本次向特定对象发行募集资金到位之前， （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 ...