其他新策略 - 公司同意注销35名激励对象已获授但未行权的227.95万股股票期权[2] - 公司同意回购注销18名激励对象已获授但未解除限售的60.2万股限制性股票[4]

资产和负债 - 公司总资产为510,821,900.17元，同比增长55.68%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为364,709,122.09元，同比增长138.04%[4] - 货币资金为85,678,110.38元，同比增长138.73%[4] - 交易性金融资产为169,209,197.26元，同比增长357.16%[4] - 应收账款为1,048,521.83元，同比增长45.07%[4] - 预付款项为13,823,270.79元，同比增长49.99%[4] - 其他应收款为624,734.35元，同比增长43.37%[4] - 资本公积为441,820,687.60元，同比增长88.86%[5] - 公司总股本从258,767,903股增加至274,873,974股，增加16,106,071股[9] - 流动资产合计从106,169,575.64元增加至286,103,740.52元[10] - 非流动资产合计从221,951,143.38元增加至224,718,159.65元[10] - 资产总计从328,120,719.02元增加至510,821,900.17元[10] - 流动负债合计从97,488,374.41元减少至70,830,015.03元[10] - 非流动负债合计从34,008,621.65元减少至30,902,159.64元[11] - 公司总负债从2023年12月31日的328,120,719.02元增加到2024年3月31日的510,821,900.17元[1] - 所有者权益从2023年12月31日的196,623,722.96元增加到2024年3月31日的409,089,725.50元[1] - 流动资产从2023年12月31日的41,911,037.82元增加到2024年3月31日的137,027,281.74元[1] - 非流动资产从2023年12月31日的181,276,957.07元增加到2024年3月31日的278,665,242.54元[13] 收入和利润 - 营业收入为16,121,526.48元，同比增长30.17%[4] - 投资收益为391,509.54元，同比增长188.34%[5] - 营业总收入从2023年1-3月的12,385,343.25元增加到2024年1-3月的16,121,526.48元[14] - 营业总成本从2023年1-3月的28,456,394.01元减少到2024年1-3月的27,945,489.83元[14] - 净利润从2023年1-3月的-15,153,590.93元减少到2024年1-3月的-11,280,541.80元[15] - 归属于母公司所有者的净利润从2023年1-3月的-15,653,304.13元减少到2024年1-3月的-12,250,307.09元[15] - 其他综合收益的税后净额从2023年1-3月的-317,836.15元减少到2024年1-3月的-240,612.91元[15] - 综合收益总额从2023年1-3月的-15,471,427.08元减少到2024年1-3月的-11,521,154.71元[15] - 公司2024年第一季度营业收入为408,238.18元[16] - 公司2024年第一季度营业成本为441,099.60元[16] - 公司2024年第一季度净利润为-13,352,528.82元，相比2023年同期减少2,848,538.23元[16] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度稀释每股收益为-0.05元/股[16] - 公司2024年第一季度综合收益总额为-13,593,141.73元，相比2023年同期减少2,925,761.47元[17] 股东和股权 - 普通股股东人数为5,949人[7] - 公司前十名股东中，董事长许松山与董事许日山为兄弟关系，为一致行动人[7] - 公司不存在质押、司法冻结股份的情况[8] - 公司向特定对象发行股票募集资金净额为223,884,002.44元[9] 现金流量 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-5,456,755.62元，相比2023年同期减少826,319.12元[17] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-158,861,228.05元，相比2023年同期减少127,709,862.16元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为212,606,799.10元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为84,178,110.38元，相比2023年同期增加27,597,611.97元[18] - 经营活动现金流出小计为13,326,938.37元，同比减少7.0%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-9,580,275.38元，同比改善30.1%[19] - 投资活动现金流入小计为121,125,704.11元，同比大幅增加[19] - 投资活动现金流出小计为275,594,112.44元，同比大幅增加[19] - 投资活动产生的现金流量净额为-154,468,408.33元，同比大幅减少[19] - 筹资活动现金流入小计为224,196,223.85元，同比大幅增加[19] - 筹资活动现金流出小计为10,089,424.75元，同比大幅减少[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为214,106,799.10元，同比大幅增加[19] - 现金及现金等价物净增加额为50,058,237.61元，同比大幅增加[19] - 期末现金及现金等价物余额为67,072,730.29元，同比增加28.3%[19]

薪酬方案 - 适用对象为公司董监高[1] - 适用期限为2024年全年[1] - 独董等职务津贴10万元/年（税前）[1] - 高管按标准与考核办法领薪[3] - 离任人员按实际任期算薪[4] - 个税由公司代扣代缴[4] 生效条件 - 高管薪酬方案董事会通过生效[4] - 董监薪酬方案股东大会通过生效[4]

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项说明 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 1、专项审核报告 | | --- | | 2 、 | | 附 表 | 1 3 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LJP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 中审亚太审字(2024)003729 号 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称"诺 思兰德")2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司股东权益变动表以及财务报表附 注,出具了中审亚太审字(2024)001966 号标准无保留意见审计报告的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-045 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事专门会议关于公司第六届董事会第十次会议 相关事项的审查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》和《独立董事专门会议工作 制度》等有关规定，于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第二次独立董事专门 会议，对公司第六届董事会第十次会议拟审议的相关事项发表审查意见如下： 一、《关于第一期股权激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件 未成就及关于回购注销相应部分限制性股票方案的议案》的审查意见 二、《关于变更注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》的审 查意见 经审阅该议案，我们认为：公司拟对第一期股权激励计划部分限制性股票进 行回购注销，注册资本相应发生变化，同时根据《上市公司章程指引》《上市公 司监管指引第 3 号 ——上市公司现金分红（202 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》 等相关规定，对诺思兰德 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查， 核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资 ...

股票期权授予 - 2021年5月19日向42名激励对象授予405万份股票期权[6] - 2022年7月4日向3名激励对象授予76万份预留股票期权[7] 股票期权行权与注销 - 2022年7月行权46.8万股、注销51万股[7] - 2023年6 - 7月行权66.97万股、注销50.28万股[8] - 2023年7月预留部分3名激励对象行权38万份[8] - 因2023业绩未达标，拟注销35名激励对象227.95万股[10] 相关意见与程序 - 薪酬与考核委员会同意注销议案[15] - 监事会同意注销2279500股未行权期权[16] - 律师事务所认为需履行披露和登记手续[17] - 独立财务顾问认为需履行股东大会审议程序[18] 备查文件 - 包含第六届董事会第十次会议决议[19] - 包含第六届监事会第九次会议决议[19] - 包含董事会薪酬与考核委员会会议决议[20] - 包含监事会核查意见[20] - 包含律师事务所法律意见书[20] - 包含独立财务顾问报告[20]

组织架构 - 2023年11月28日公司决定设立董事会审计委员会[1] - 审计委员会由徐辉等三人组成，独立董事占2/3[1] - 审计委员会主任委员由徐辉担任[1] 工作开展 - 2023年12月27日审计委员会审查公司货币资金内控制度[2] - 审计委员会核查评价中审亚太会计师事务所[4] - 审计委员会与注册会计师等进行审前沟通[4] 未来展望 - 2024年审计委员会将加强沟通，完善内审制度[5]

募集资金情况 - 2020年核准发行不超5000万股新股，合计发行4112.6749万股，募集资金总额24758.30万元，净额22900.76万元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金专户资金23205.634606万元，收到存款利息891.615632万元，账户余额586.743857万元[13] - 2020年12月同意以募集资金置换自筹资金，总额1283.96万元，其中募投项目1211.79万元，发行费用72.17万元[18] 资金管理 - 2023年多次购买杭州银行“添利宝”结构性存款产品，金额有3000万元和1000万元，预计年化收益率2.60% - 2.80%[18][19] - 拟使用不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[20] - 截至2023年12月31日，购买结构性存款产品余额为0万元，购买通知存款产品余额为530万元[21] 项目研发 - 现阶段优先推进NL003、NL005项目，暂停开发NL002项目[28] - 新药研发项目截至期末实际已投入金额12380.72万元（含利息收入572.31万元），实际投入进度104.43%[28] - 生物工程创新药研发项目进度落后，通过多种措施加快临床阶段项目研发进度[28] - 变更后NL002、NL003、NL005项目临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8022.07万元和2714.00万元[30]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2024-021 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定，表决结果合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 1.议案内容： 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制 度的规定，严格履行有关法律法规的义务，认真履行各项职权和义务，对公司规 1.会议召开时间：2024 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日以书 ...