证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-132 山西科达自控股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本制度制定相应的募集资金管理制度。 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市 规则》"）等规定以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-131 山西科达自控股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，无 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-140 山西科达自控股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 20 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席崔世杰先生 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于山西科达自控股份有限公司 2023 年第三季度报告》议案 1.议案内容： 根据《公司法》《公司章程》《会计准则》的相关规定，公司编制了 2023 年 第三季度报告。 具体内容详见公司在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）上披露的 公司《2023 年第三季度报告》。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 ...

山西科达自控股份有限公司 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-137 本次交易不构成关联交易。 对全资子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 本次交易不构成重大资产重组。 （一）基本情况 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资系 向全资子公司增资情形，不构成重大资产重组。 为满足全资子公司山西科达新能源科技有限公司（以下简称"科达新能源"） 日常生产经营管理资金需要，进一步扩大城市立体式新能源充电管理系统的市占 率，公司拟对科达新能源增资人民币 8,900 万元。增资完成后，科达新能源注册 资本由人民币 1,100 万元增至人民币 10,000 万元，仍为公司的全资子公司。本次 增资事项需报科达新能源当地工商管理部门办理变更登记手续，以工商管理部门 登记为准。 （三）是否构成关联交易 （二）是否构成重大资产重组 （四）审议和表决情况 公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于全资子公司山西科达新能源 科技有 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-134 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 山西科达自控股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山西科达自控股份有限公司（以下简称 "公司"）的公司行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）和《山西科达自控股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 山西科达自控股份有限公司股东大会制度 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 ...

山西科达自控股份有限公司董事会审计委员会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2023 年 10 月 27 日第四届董事会第十四次会议审议通过，无 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 董事会审计委员会制度 第一章 总则 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-133 第一条 为完善山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对公司经营管理的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《山西科达自控股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本制度。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。主要负责公司内、外部审计的沟通、监督、核查以及关联交易控制和日常管 理工作。审计委员会依据《公司章程》 ...

第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证 季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 | □是 | √否 | 科达自控 证券代码 : 831832 山西科达自控股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 2 第二节 公司基本情况 一、 主 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 2023 年 10 月 23 日，山西科达自控股份有限公司(以下简称"公司")收到 了由国家知识产权局颁发的 1 项《发明专利证书》，具体信息如下： 发明名称: 一种用于无极绳牵引传动机构的张紧装置 专利号：ZL 2023 1 1037424.0 专利权人：山西科达自控股份有限公司 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-124 山西科达自控股份有限公司 关于取得发明专利证书的公告 二、对公司的影响 本次发明专利获得授权，是公司在矿山特种机器人领域的创新成果，有助于 提升公司在此领域的核心竞争力，有利于公司形成持续的创新机制。 三、备查文件 《发明专利证书》（证书号：第 6416639 号） 山西科达自控股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 24 日 授权公告日：2023 年 10 月 20 日 该发明专利属于矿山特种机器人技术领域，是一款应用于无极钢丝绳牵引的 巡检机器人的张紧装置，对煤矿综采工作面进行有效巡 ...

调研基本信息 - 调研时间为 2023 年 10 月 10 日，形式为现场调研 [2] - 调研机构有山西证券、国信证券、国元证券、中信建投、华福证券 [2] - 上市公司接待人员包括董事长付国军、董事会秘书任建英、财务负责人牛建勤 [2] 城市立体式新能源充电管理系统情况 - 自 2020 年启动，覆盖山西省各地市及全国十余个省份，一万多个小区，投放社区充电设备约六万台，进入全国社区充电细分领域第一梯队，收入增长快 [3] - 业务模式以社区充电为主，公共充电站为辅，换电为补充 [3] - 商业模式是自主研发、委托生产、自主运营，免费安装运维，收取充电费用，提供生态增值服务 [3] 智慧矿山业务情况 - 生产模式上，公司是轻资产型高新技术企业，专注核心技术研发和软件编制，设备壳体委托加工，进行组装、软件嵌入等，研发及技术人员占比超 60% [4] - 市占率方面，从事安全生产环节无人值守，为客户提供全矿井智能化整体解决方案，客户多为年产 120 万吨以上煤矿，大中型煤矿占比较高，也为中小型矿井服务 [5] 公司合作关系 - 与华为合作多年，是华为合作伙伴、认证经销商，不存在竞争关系，华为相关系统和设备可应用于公司控制系统，双方在智慧矿山行业提供不同产品与服务 [6] 公司未来发展前景 - 坚持智慧矿山为主、智慧市政为辅、“物联网 +”为先导的战略方向 [7] - 智慧矿山业务是国家重点支持产业方向核心部分，智慧充电业务是新型战略产业，具备广阔市场空间，公司作为细分行业龙头企业将推动高质量发展 [7]