達共和(武漢)律師事務所 ast & Concord Partners Wuhan 武汉市武昌区汉街万达总部国际A座3202-3206室 邮编 : 4300 Suite 3202-3206, Building A, Han Street Headquarter Internat Wuchang District Wuhan 430070 P R China Tel: +8627 8730 6528 Eax: +8627 8730 6527 www.east-concord.com 北京天达共和(武汉)律师事务所 关于《关于戈碧迦股票发行备案的反馈问题清单》的法律意见 致:湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 北京天达共和(武汉)律师事务所(下称"本所")为在中华人民共和国注 册并取得合法执业资格的律师事务所。本所受湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 (下称"公司")委托,依据中国法律(仅为出具本法律意见之目的,中国法律 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区之法律)就公司收到全国 中小企业股份转让系统有限责任公司《关于戈碧迦股票发行备案问题清单》所涉 及的问题出具法律意见。 公司前次发行中,创新壹号参与认购, ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-043 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 7 月 31 日 2.会议召开地点：湖北戈碧迦光电科技股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：吴林海 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司于 2024 年 7 月 11 日召开的第五届董事会第一次会议审议通过了 《关于提请召开公司 2024 年第四次临时股东大会的议案》，公司本次股东大会 的召集、召开符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 本次股东大会的召开不涉及需相关部门批准的情形。 2.公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事张江蓉、周文聪因出差缺席； （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 38,72 ...

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会 法律意见书 湖北 | 务所 二零二四年七月 . 致:湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北 罡振律师事务所受湖北戈碧迦光电科技股份有限公司(以下简称 "公司"）的委托,指派本所律师参加了公司 2024 年第四次临时股东大会 (以下简称本次股东大会),并进行了必要的验证工作。根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称《公司法》)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 章程》(以下简称章程)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股东大会议事 规则》(以下简称议事规则)等相关规定,本所对公司本次股东大会的召集 召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项发表法律意 见如下: 一、本次股东大会的召集召开程序 召开本次股东大会前,公司于 2024 年 7 月 11 日在北京证券交易所网 站上公告了《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司关于召开 2024 年第四次 临时股东大会通知公告（提供网络投票)》,将本次股东大会的召开日期、 现场会议地点、会议出席对象登记方法等事项予以公告。公告刊登的日期 距本次股东大会的召开符合《公司法》及《章程》等有关规定。 公司本次股东 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-045 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、 授权现金管理情况 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过 50,000,000 元暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资的产品品种为结构性 存款、大额存单、通知存款、协定存款等安全性高、流动性好、可以保障投资 本金安全的理财产品。在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，期限最长不 超过 12 个月。公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件， 财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。本次使用暂时闲置的募集资金 进行现金管理事项自董事会审议通过之日起一年内有效 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-042 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于完成工商变更登记并取得营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 基本情况 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开 第五届董事会第一次会议，审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》。具体内容 详见公司于 2024 年 7 月 12 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的 《董事长、监事会主席、高级管理人员任命公告》（公告编号：2024-037）。 二、 工商登记变更情况 目前，公司已完成相应的工商变更登记手续，并于 2024 年 7 月 30 日收到了湖北省 宜昌市市场监督管理局核发的《营业执照》。 住 所：湖北秭归经济开发区九里工业园区 经营范围：光电科技开发；光学玻璃研发；汽车 LED 前照灯及相关配件、汽车配件、 车载元器件、眼镜片毛坯、工艺玻璃、特种玻璃、水晶玻璃及压型件研发、制售；玻璃 制 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-041 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第四次临时股东大会。 一、会议召开基本情况 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 7 月 31 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 7 月 30 日 15:00—2024 年 7 月 31 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（"中国结算营 业厅"）提交投票意见。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 公 ...

湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-039 使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 2024 年 3 月 13 日，湖北戈碧迦光电科技股份有限公司发行普通股 20,000,000 股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 10 元/ 股，募集资金总额为 200,000,000.00 元，实际募集资金净额为 176,533,660.38 元，到账时间为 2024 年 3 月 15 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金 净额为 27,734,700.00 元，到账时间为 2024 年 4 月 24 日。行使超额配售选择权 后，公司本次发行股份总计 23,000,000 股，募集资金净额总计为 204,268,360.38 元，超募资金为 4,268,360.38 元。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司上 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-038 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议、第五届董事会独立 董事第一次专门会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 2 月 1 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意湖北戈碧迦光 电科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2024〕223 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请，发行 方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价 发行相结合的 ...

中信建投证券股份有限公司关于 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"戈碧迦"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等有关规定，对戈碧迦使用闲置募集资金进行现金管理事项进行核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 3 月 13 日，湖北戈碧迦光电科技股份有限公司发行普通股 20,000,000 股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资 者定价发行相结合的方式进行，发行价格为 10 元/股，募集资金总额为 200,000,000 元，实际募集资金净额为 176,533,660.38 元，超募资金为 0 元，到账 时间为 2024 年 3 月 15 日。公司因行使超额配售取得的募集资金净额为 27,734,700.00 ...

证券代码：835438 证券简称：戈碧迦 公告编号：2024-036 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 根据湖北戈碧迦光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》的规定，结 合公司经营发展等实际情况，公司参照行业、地区薪酬水平制定薪酬方案。 2024 年 7 月 11 日，公司召开第五届董事会第一次会议审议通过了《关于董事薪酬方 案的议案》《关于高级管理人员薪酬方案的议案》，召开了第五届监事会第一次会议审议通 过《关于监事薪酬方案的议案》，其中《关于董事薪酬方案的议案》《关于监事薪酬方案的 议案》尚需提交公司 2024 年第四次临时股东大会审议。 三、其他规定 1、在公司担任管理职务的公司董事、监事、高级管理人员薪金按月发放；独立董事、 外部董事津贴按年发放。 2、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬 按其实际任期计算并予以发放。 一、公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案 ...