独立董事制度审议 - 独立董事工作制度于2024年11月18日经第四届董事会第一次会议审议通过，需提交股东大会审议[3] 独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事人数占比不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[7] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，有经济管理方面高级职称需在相关专业岗位有5年以上全职工作经验[8] - 连续任职独立董事已满六年的，三十六个月内不得被提名为候选人[8] - 独立董事应具有五年以上相关工作经验[9] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[11] - 特定违法违规人员不得担任独立董事[13][14] 独立董事提名与选举 - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[17] - 北交所5个交易日内对候选人进行资格审查[18] - 北交所5个交易日内未提异议，公司可选举独立董事[20] - 股东大会通过选举提案后，公司2个交易日内向北交所报送《董事声明及承诺书》电子文件[20] 独立董事任期与解职 - 独立董事连任时间不得超过6年[21] - 连续二次未出席且不委托他人，董事会30日内提议召开股东大会解除其职务[22] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[22] - 辞职致比例不符规定，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[23] 独立董事职责与权限 - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[29] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[28] - 行使特别职权应取得全体独立董事过半数同意[36] - 每年在上市公司现场工作时间不少于十五日[39] - 应向公司年度股东大会提交年度述职报告并披露[41] - 发现公司重要事项未审议等情形应尽职调查并向北交所报告[32] 董事会专门委员会 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，可开临时会议，须三分之二以上成员出席[32] - 审计委员会中独立董事应占多数并担任召集人，至少一名是会计专业人士[33][34] - 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人[36] - 未设提名委员会，由独立董事专门会议拟定相关标准和程序并提建议[34] - 董事会薪酬与考核委员会负责制定相关考核标准和薪酬政策并提建议[28] 其他规定 - 公司董事会审计委员会负责审核财务信息及其披露等工作并提交董事会审议[26] - 公司应保存会议资料至少十年[44] - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[45] - 董事会专门委员会会议原则上应不迟于召开前三日提供资料[44] - 2名以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[44] - 独立董事津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[46] - 制度由股东大会审议通过之日起生效实施[50] - 制度由公司董事会负责解释[50] - 公司应指定专门部门和人员协助独立董事履职[46] 股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或持股不足5%但有重大影响的股东[50] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[50]

股权激励计划进展 - 2022年多次会议审议通过2022年股权激励计划相关议案[10][11][12][13] - 2023年完成首次授予登记并披露授予结果[13] - 2023年多次会议推进预留授予相关事宜[14] - 2024年审议通过行权条件成就、调整行权价格及注销部分股票期权议案[16][17] 股票期权情况 - 首次授予第一个行权期52名激励对象未行权94.50万份[18] - 1名激励对象因担任监事注销1.40万份[20] - 本次注销股票期权合计95.90万份[21]

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-099 北京三元基因药业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 11 月 18 日召开第四届董事会第一次会议 审议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案 无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京三元基因药业股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京三元基因药业股份有限公司（以下简称 "公司"）战略与可持续发展需要，增强公司的核心竞争力和可持 续发展能力，确定公司的发展战略，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有 相关法律、法规、规范性文件和《北京三元基因药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事 会 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-103 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事工作制度 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京三元基因药业股份有限公司(以下简 称"公司")法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境， 促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 11 月 18 日召开第四届董事会第一次会议 审议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案 仍需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 司法》")、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简称"《指引第 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 2. 本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责,遵循 了勤勉尽责和诚实信用的原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确、不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任。 3. 本所及经办律师仅就公司本激励计划的本次注销的相关法律事项发表意 见,并不对会计、审计等专业事项发表意见,本所及经办律师不具备对该等专业 事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该 等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用, 不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示 的保证。 电话 Tel: (86-10) 65028888, 传真 Fax: (86-10) 6 ...

北京浩天律师事务所 HYLANDS LAW FIRM 中国北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心 12 层 12F Fortune Financial Center, No.5 Mid Rd, East 3rd Ring, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话 Tel: （86-10）65028888，传真 Fax: （86-10）65028877 网址: http://www.hylandslaw.com 关于北京三元基因药业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会之法律意见书 (一) 本次股东大会的召集 经核查,公司本次股东大会由公司第三届董事会第二十次会议决定召开并 由公司董事会召集。公司董事会于 2024年10月 30 日在北京证券交易所信息披 露平台公开发布了《北京三元基因药业股份有限公司第三届董事会第二十次会 议决议公告》《北京三元基因药业股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股 东大会通知公告(提供网络投票)》(以下简称"会议通知")。 本次会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开方式、召开时间、召开 地点,以及有关出席股东的股权登记日、 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-101 北京三元基因药业股份有限公司 董事会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 11 月 18 日召开第四届董事会第一次会议 审议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案 仍需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京三元基因药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的决策行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》等相关法律、法规和《北京三元基因药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况制定本规 则。 第二条 公司设董事会，是公司常设的经营管理决策机构，是股 东大会决议的执行机构 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-102 北京三元基因药业股份有限公司 独立董事专门会议议事制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2024 年 11 月 18 日召开第四届董事会第一次会议 审议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案 无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》（以下简称"《指引第 1 号》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《北京三元基因药业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本 制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会 议（以下简称独立董事专门会议）。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董 事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-094 北京三元基因药业股份有限公司 董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员 换届公告 一、换届基本情况 （一）董事长、副董事长换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届董事会第一次会 议于 2024 年 11 月 18 日审议并通过： 选举程永庆先生为公司董事长，任职期限三年，自 2024 年 11 月 18 日 起生效。上述选举人员持有公司股份 6,278,550 股，占公司股本的 5.1544%， 不是失信联合惩戒对象。 选举程十庆先生为公司副董事长，任职期限三年，自 2024 年 11 月 18 日起生效。上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信 联合惩戒对象。 （二）监事会主席换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届监事会第一次会 议于 2024 年 11 月 18 日审议并通过： 选举许大海先生为公司监事会主席，任职期限三年，自 2024 年 11 月 18 日起生效。上述选举人员持有公司股份 239,766 股，占公司股本的 0.1968%，不是失信联合惩戒对象。 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-104 北京三元基因药业股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会 通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司 章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 2、网络投票起止时间：2024 年 12 月 5 日 15:00—2024 年 12 月 6 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称"中国结算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决， 为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时 间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注 中国结算官方 ...