天马新材 证券代码 : 838971 河南天马新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告 1 第一节 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人马淑云、主管会计工作负责人茹红丽及会计机构负责人（会计主管人员）郑向阳保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 | 事项 | | 是或否 | | --- | --- | --- | | 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 | □是 | √否 | | 准确、完整 | | | | 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 | □是 | √否 | | 是否存在未按要求披露的事项 | □是 | √否 | | 是否审计 | □是 | √否 | | 是否被出具非标准审计意见 | □是 | √否 | 2 第二节 公司基本情况 一、 ...

（一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-097 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，会议的召开合法有效。 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 （一）审议通过《关于公司 2023 年三季度报告的议案》 1.议案内容： 该议案具体内容详见北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-110 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 河南天马新材料股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 第一章 总 则 第一条 为了规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等有关法律、法规、规范性文件、北京证券交易所业务规 则和《河南天马新材料股份有限公司章程 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-107 河南天马新材料股份有限公司提名委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订董事会专门委员会管 理制度的议案》，本议案无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，公司特决定设 立河南天马新材料股份有限公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 作为负责制定董事和高级管理人员的选择标准和程序，审查人选并提出建议的 专门机构。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件以及《河南天马新材料股份有 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-096 河南天马新材料股份有限公司 一、会议召开和出席情况 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《河南天马新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 （二）会议出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 27 日以通讯或直接送达 方式发出 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事孙亚光因工作原因以通讯方式参与表决。 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-105 河南天马新材料股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订相关管理制度的议 案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并 严格按照国家有关规定及本制度予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 1 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易决策，完善公司 ...

二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为建立、完善河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，公司特决定设河南天马新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高 级人力资源薪酬方案，评估董事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范 性文件以及《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，制订本议事规则。 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-108 河南天马新材料股份有限公司薪酬与考核委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-106 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召 开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于修订董事会专门委员会管理制 度的议案》，本议案无需股东大会审议通过。 河南天马新材料股份有限公司审计委员会议事规则 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有 效监督，河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）特决定设立公司董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内、外部审计、监督 和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规和规范性文件以及《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制订本 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-098 河南天马新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议所履行的程序符合有关法律法规、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《河南天马新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 （四）会议召开方式 2、网络投票起止时间：2023 年 11 月 15 日 15:00—2023 年 11 月 16 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网 ...

一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日 召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于制定<独立董事专门会议 工作制度>的议案》，本议案无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-104 河南天马新材料股份有限公司独立董事专门会议工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 1 董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行 召集并推举一名代表主持。 定期会议由召集人在会议召开前 10 天通过邮件、邮寄或电话等方式通 知全体独立董事，不定期会议由召集人在会议召开前 3 天通知全体独立董事。 经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 通知应包括会议召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通知的日 期。 第一条 为进一步完善河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事 ...