证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-055 河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 （草案） 河南天马新材料股份有限公司 二〇二三年六月 声 明 本公司及董事、监事、高级管理人员保证本股权激励计划相关信息披露文件 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承 担个别及连带责任。 所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、本激励计划由河南天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"、"本 公司"或"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》和其他有关法律、行政法规、规章和 规范性文件，以及《河南天马新材料股份有限公司章程》的相关规 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-063 河南天马新材料股份有限公司投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 6 月 28 日召 开了第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于修订<投资者关系管理制度> 的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之 间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《上市公司投资 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-060 河南天马新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事孙亚光、黄志刚作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，独立董事孙亚光、黄志刚作 为征集人，就公司拟于2023年7月13日召开的2023年第一次临时股东大会审议的 有关议案向公司全体股东征集表决权。 表决意见：征集人孙亚光、黄志刚作为公司独立董事，已出席公司2023年6 月28日召开的第三届董事会第十六次会议，就第三届董事会第十六次会议关于股 权激励的全部议案均投同意票，并发表了同意的独立意见。 公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发 1 展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-053 河南天马新材料股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—— 独立董事》及《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《河南天马新材料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，作为河南天马 新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们基于独立判断，对公 司第三届董事会第十六次会议相关事项发表独立意见如下： 1、《激励计划（草案）》的拟定、审议流程符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、《北京证券 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-062 河南天马新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议所履行的程序符合有关法律法规、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《河南天马新材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 7 月 13 日 10:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 7 月 12 日 15:00—20 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-054 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 21 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性，鼓励对公司 发展具有核心作用的员工 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-059 河南天马新材料股份有限公司 序号 姓名 职务 序号 姓名 职务 1 王世贤 核心员工 8 罗志明 核心员工 2 马明江 核心员工 9 钟国婷 核心员工 3 李美产 核心员工 10 李 衎 核心员工 4 李清云 核心员工 11 许慧慧 核心员工 5 马淑荣 核心员工 12 高 杰 核心员工 6 吕慧滨 核心员工 13 吕慧民 核心员工 7 马红凯 核心员工 公司董事会拟提名王世贤等共 13 人为公司核心员工，具体名单如下： 大会审议。 一、拟认定核心员工提名情况 为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性，鼓励对公 司发展具有核心作用的员工，增强团队凝聚力和公司整体竞争力，在综合考虑 员工的职务、对公司贡献、专业技术能力及发展潜力等考量因素的基础上，公 司于 2023 年 6 月 28 日召开第三届董事会第十六次会议以及第三届监事会第十 四次会议，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》。 注：1、上述核心员工名单排名不分先后； 2、上述名单姓名以核心员工本人身份证件为准。 根据相关法律法规及规范性文件规定，特向公司全体员工公 ...

本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-058 河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划首次授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、2023 年股权激励计划分配情况表 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 马淑云 | 董事长、总经理 | | 2 | 姚 磊 | 董 事 | | 3 | 茹红丽 | 董事、财务总监 | | 4 | 黄建林 | 副总经理 | | 5 | 胡晓晔 | 董事会秘书 | | 6 | 王世贤 | 核心员工 | | 7 | 马明江 | 核心员工 | | 8 | 李美产 | 核心员工 | | 9 | 李清云 | 核心员工 | | 10 | 马淑荣 | 核心员工 | | 11 | 吕慧滨 | 核心员工 | | 12 | 马红凯 | 核心员工 | | 13 | 罗志明 | 核心员工 | | 14 | 钟国婷 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 я 'e ii 事务 所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:河南天马新材料股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 嘉源·法律意见书 发表法律意见。 本法律意见书仅对本次激励计划相关法律事项的合法合规性发表意见,不对 公司本次激励计划所涉及的授予价格、业绩考核指标等问题的合理性以及会计、 财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引 述时,本所已履行了必要的注意义务,但该等引述不应视为本所对这些数据、结 论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供天马新材为实施本次激励计划之目的而使用,非经本所事 先书面许可,不得被用于其他任何目的。 2023年限制性股票激励计划的 法律意见书 嘉源(2023) -01-499 号 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-064 河南天马新材料股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 是否涉及到公司注册地址的变更：否 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交 公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 二、修订原因 （一）注册资本变更 公司 2022 年年度权益分派方案已于 2023 年 5 月 10 日实施完毕，本次权益 分派方案实施后，公司总股本由 57,626,668 股变更为 103,728,002 股，注册资本 由 5,762.6668 万元变更为 10,372.8002 万元，因此就《公司章程》注册资本及股 份总数相关条款作相应修订。 （二）经营范围变更 本次经营范围变更是公司的业务发展战略规划需要，将更有利于公司的经营 发展。公司本次经营范围变更不会造成公司与股东控制的其他企业在经营范围上 有相同或相似之处，不会导致公司主营业务发生变化。 根据《公司 ...