法律意见书 致:浙江海昇药业股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受浙江海昇药业股份有限公司 (以下简称"海昇药业"或"公司")的委托,指派本所律师参加贵公司 2024 年 第三次临时股东大会,并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《上市公司股东大会 规则(2022年修订)》(以下简称"《股东大会规则》")等法律、法规和其他 有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会表决程序及表决结果的合法 有效性发表意见,不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据 的真实性和准确性发表意见。 本法律意见书仅供海昇药业 2024年第三次临时股东大会之目的使用。本所律 师同意将本法律意见书随海昇药业本次股东大会其他信息披露资料一并公告,并 依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。 本所律师根据相关法律、法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神,对海昇药业本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件 进行了必要的核查和验证,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出 ...

资金安排 - 公司拟用不超1亿元闲置自有资金现金管理，可循环使用[2] - 本次自有资金买理财产品金额1500万元，未到期余额1亿元[3] 产品收益 - 本次浦发银行理财产品预计年化收益率0.85% - 2.35%，期限19天[4] - 已到期产品年化收益率在2.35% - 2.60%之间[11][12] 风险管控 - 公司跟踪分析投资产品，控制风险并及时披露信息[6] - 本次买低风险理财产品，仍有市场波动风险[7]

资金使用 - 公司拟用不超3亿元闲置募集资金现金管理，可循环滚动[2] 理财产品购买 - 本次买理财产品4600万元，未到期余额28850万元[3] 产品收益与期限 - 本次产品预计年化收益率0.85 - 2.35%，期限19天[5] 产品明细 - 浦发银行利多多公司稳利24JG3620产品4600万元，预计年化0.85 - 2.35% [5][9] - 杭州银行“添利宝”多笔产品有不同金额和收益区间[9] 产品收回 - 浦发银行公司稳利24JG3313产品5500万元本金已收回[10] - 杭州银行“添利宝”多笔产品本金已收回[10] - 杭州银行“添利宝”多笔产品在不同时间收回资金及对应利率[11]

证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-107 浙江海昇药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）已授权委托理财基本信息 公司于 2024 年 5 月 16 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会 第十五次会议，于 2024 年 6 月 3 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，基于公司经营稳定，财务 状况稳健，有较充裕的资金及有效的风险控制制度，在确保公司正常经营活动 资金需求的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金进行管理，以提高资金使用 效率和收益，为公司股东谋取更好的回报。公司拟进行的现金管理的金额不超 过人民币 1 亿元（含本数），资金来源为公司闲置自有资金。在上述额度内，资 金可以循环滚动使用，委托理财取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包 含在上述额度以内。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台 （ww ...

浙江海昇药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）已授权委托理财基本信息 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，于 2024 年 6 月 3 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提 下，公司拟使用额度不超过人民币 3 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金 管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，并授权公司董事长行使相关 投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-069）。 （二）本次委托理财披露的标准 根据《北京证券交易所股票 ...

资金使用 - 公司拟用不超3亿元闲置募集资金现金管理，可循环滚动[2] 产品购买 - 本次购买理财产品11570万元，未到期余额29750万元[3] - 2024年12月4日买11570万元产品，年化0.80 - 2.45%，27天[8][9] 产品到期 - 2024年11 - 10月到期产品本金全收回，年化2.35 - 2.6%[10] 产品收益 - 杭州银行“添利宝”2024年6 - 8月回收资金，收益率2.55 - 2.6%[12]

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》中相关规定，交易的成交金 额占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上且超过 1,000.00 万元的应当予 以披露；上市公司连续 12 个月滚动发生理财的，以该期间最高余额为成交额， 适用上述标准。 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-105 浙江海昇药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 授权委托理财情况 （一）已授权委托理财基本信息 公司于 2024 年 5 月 16 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会 第十五次会议，于 2024 年 6 月 3 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，基于公司经营稳定，财务 状况稳健，有较充裕的资金及有效的风险控制制度，在确保公司正常经营活动 资金需求的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金进行管理，以提高资金使用 效率和收益，为公司股东谋取更好的回报。公 ...

关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 授权委托理财情况 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 公告编号：2024-106 浙江海昇药业股份有限公司 （二） 使用闲置募集资金投资理财产品的说明 公司本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品为结构性存款，收益类型为 保本保最低收益型，市场风险小，出现本金损失的概率较低，能够满足安全性高、 流动性好、保证本金安全的要求。 （三） 累计委托理财金额未超过授权额度。 （四） 本次委托理财产品受托方、资金使用方情况 本次理财受托方为杭州银行股份有限公司，公司董事会已对受托方的基本情 况、信用情况及其履约能力等进行了必要的调查，受托方信用情况良好，具备交 易履约能力，本次理财不构成关联交易。 （一）已授权委托理财基本信息 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，于 2024 年 6 月 3 日召开 2024 ...

审计机构变更 - 公司拟将2024年度审计机构由上会变更为天健[2][3] - 2024年12月3日董事会通过变更议案，尚需股东大会审议[15][16] - 2024年12月3日审计委员会通过议案，认为天健能满足审计要求[17] 审计费用 - 上会上期审计收费30万元，本期45万元[2][12] - 2024年审计收费45万元，年报审计30万元；2023年审计收费30万元[9][10] 天健情况 - 2023年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告836人[4] - 2023年收入总额348300万元，审计业务收入309900万元，证券业务收入184000亿元[4][5] - 2023年上市公司审计客户706家，审计收费72100万元，同行业上市公司审计客户541家[5] - 近三年因执业行为受行政处罚3次、监督管理措施15次、自律监管措施9次[7] - 65名从业人员近三年因执业行为受行政处罚9人次、监督管理措施38人次等[8]