募资情况 - 公司公开发行2070.00万股，每股9.12元，募资18,878.40万元，净额16,242.75万元[13] 项目投资 - 新能源薄膜电容器生产线扩建项目总投资9,558.43万元，调整后拟投入8,100.48万元[14] - 研发中心建设项目总投资4,142.27万元，调整后拟投入不变[14] - 补充流动资金项目拟投入4,000.00万元不变[14] 资金投入 - 截至2025年2月23日，公司以自筹资金预先投入项目856.10万元[16] - 截至2025年2月23日，公司以自筹资金预先支付发行费用488.69万元[16] - 新能源薄膜电容器生产线扩建项目以自筹资金预先投入815.73万元[17] - 研发中心建设项目以自筹资金预先投入40.37万元[17]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于胜业电气股份有限公司 使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为胜业电气股份有限公司（以下简称"胜业电气"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证 券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 9 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对胜业 电气使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事 项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2024 年 11 月 1 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意胜业电气 股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕 1519 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 2,070.00 万股（超额配售选 择权行使后 ...

制度审议 - 胜业电气独立董事专门会议工作制度经第三届董事会第六次会议审议通过，无需股东大会审议[2] 职权与流程 - 独立董事六项特别职权，前三项行使需专门会议讨论且全体独立董事过半数同意[7] - 关联交易等事项经专门会议讨论且过半数同意后提交董事会审议[7] 会议组织 - 公司证券部为专门会议准备包括财务报告等资料[9] - 会议由过半数独立董事推举一人召集主持[12] 会议通知与召开 - 会议原则提前三天通知，全体一致同意可免除[12] - 会议可多种方式召开，表决一人一票，非现场扫描件有效[12][16] 会议记录与保密 - 会议记录需独立董事签字，保存至少十年[13] - 出席会议独立董事对所议事项有保密义务[18] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[15]

独立董事任职条件 - 会计专业人士任独立董事应具丰富知识经验且至少符合三个条件之一[8] - 任公司独立董事需符合十一项基本条件[10] - 特定股份股东及其直系亲属不得担任独立董事[10] - 特定股东任职人员及其配偶等不得担任独立董事[10] - 独立董事及候选人不得有不良记录[12] - 连续任职六年的36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[15] - 股东会通过提案后2个交易日内向北交所报送文件[17] 独立董事任期与解职 - 独立董事连任时间不得超过六年[17] - 连续两次未出席董事会会议应解除职务[17] - 股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[18] - 辞职致人数不足应60日内完成补选[18] - 任职后不符资格应1个月内辞职[19] 独立董事职权行使 - 行使职权需全体独立董事过半数同意[22] - 关联交易等事项需经同意后提交审议[22] - 应召开专门会议审议相关事项[24] - 发现问题应尽职调查并报告[25] 独立董事报告披露 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[27] - 财务报告非标意见应提交独立董事意见[33] - 未审议定期报告需披露相关内容[28] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供条件和经费[32] - 两名以上独立董事提议延期应采纳[32] - 董事会秘书协助履职并及时披露信息[32] - 定期通报运营情况并听取意见[32] - 行使职权遇阻碍可报告[33] - 行使职权费用由公司承担[41] - 给予适当津贴，标准经股东会审议并披露[34]

制度概况 - 重大信息内部报告制度获第三届董事会第六次会议审议通过，无需股东大会审议[2] - 制度由胜业电气股份有限公司董事会发布，2025年3月3日发布[20] - 制度由公司董事会负责解释，经审议通过后生效，未尽事宜依相关规定执行[19] 适用范围 - 制度适用于控股股东、实际控制人、5%以上股份股东及其一致行动人等[4] 报告信息 - 报告重大信息包括购买或出售资产、对外投资等[9] - 关联交易属重大信息，含日常经营范围内交易事项[10] 报告情形 - 5%以上股份被质押等情况需报告[10] - 控股股东等质押股份占比达50%以上需报告[10] - 5%以上股份股东持股比例每增减5%或1%需报告[10] - 营业用主要资产抵押超30%需报告[11] - 被担保人债务到期15个交易日未偿债需报告[11] - 董事等无法履职超3个月需报告[12] 报告义务 - 董事会秘书汇报需披露事项并按规定公开披露[15] - 报告义务人有敦促信息收集整理及提供证明材料义务[15] 责任追究 - 未及时上报追究报告义务人责任[17] - 造成不良影响视情节处分直至追究法律责任[17]

融资计划 - 公司2025年度拟申请综合融资额度不超5亿元[2] 会议情况 - 2025年2月28日召开第三届董事会第六次会议[3] - 会议应出席与出席董事均为5人[3] 议案表决 - 《关于预计2025年度向银行申请授信额度的议案》全票通过[3] - 该议案无需提交股东大会审议[3]

上市与募资 - 公司2024年11月29日在北京证券交易所上市[4] - 超额配售前发行1800万股，募资1.64亿元，净额1.40亿元[5] - 2024年12月28日超额配售270万股，募资2462.4万元，净额2287.58万元[5] 资金使用 - 公司拟用银行承兑汇票支付募投项目款并等额置换[9] 会议情况 - 2025年2月23日召开独立董事专门会议第二次会议[13] - 2025年2月28日召开第三届董事会第六次会议等[13] - 会议审议通过资金支付置换议案[13]

募集资金情况 - 公开发行股票1800.00万股（超额配售前），每股9.12元，募资1.6416亿元，净额1.3955170713亿元[3] - 超额配售新增270.00万股，募资2462.4万元，净额2287.576076万元[4] 项目投资调整 - 新能源薄膜电容器生产线扩建项目总投资9558.43万元，调整后8100.48万元[6] - 研发中心建设项目总投资4142.27万元，调整后不变[6] - 补充流动资金原拟投入4000.00万元，调整后不变[7] 资金使用情况 - 截至2025年2月23日，自筹资金预先投入募投项目856.10万元[8][9] - 截至2025年2月23日，自筹资金支付发行费用488.69万元[10][11] 资金置换事项 - 2025年2月23 - 28日，审议通过使用募集资金置换自筹资金议案[13] - 各方认为置换自筹资金事项合规，不损害公司及股东利益[14][15][16][18]

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-019 胜业电气股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2025 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》等有关法律法规及 《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 3 月 17 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2025 年 3 月 16 日 15:00—2025 年 3 月 17 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中 ...

会议信息 - 监事会会议于2025年2月28日现场召开[3] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[3] 议案表决 - 三项议案表决均全票通过[5][6][7] 资金与融资 - 公司及子公司2025年拟申请融资额度不超5亿[6] 审议安排 - 两项议案无需提交股东大会，一项尚需提交[5][6][7]