股份转让协议核心内容 - 国盛投资拟以协议转让方式受让复芯凡高持有的上海复旦微电子集团股份有限公司106,730,000股A股股份，占公司股份总数的12.99% [1] - 标的股份转让价款确定为约51.44亿元，每股价格为48.20元 [1] - 本次转让完成后，国盛投资将成为复旦微电第一大股东 [1] 交易进程与公司治理状态 - 2025年11月14日，交易双方签署了《股份转让框架协议》 [1] - 2025年12月23日，交易双方正式签署了《股份转让协议》 [1] - 本次转让完成后，复旦微电仍为无控股股东、无实际控制人状态，不会对公司的经营管理构成重大影响，不涉及要约收购 [1]

权益变动 - 国盛投资拟受让复芯凡高1.0673亿股复旦微电A股股份，占比12.99%，交易后成第一大股东[18] - 2025年11月14日签框架协议，12月23日签转让协议[37] - 股份转让价款51.44386亿元，即48.2元/股[42] - 受让方9个月内分期支付，年内签正式协议且5个工作日内付30%[44] 公司概况 - 国盛投资注册资本12亿元，控股股东为国盛集团，实控人为上海市国资委[20] - 截至2025年9月末，纳入财报二级子公司1家，为国盛集团17家[22][23] - 上海上咨科技为国盛投资二级子公司，注册资本1亿，持股100%[23] 财务数据 - 2025年9月30日，国盛投资资产总额8.8741295076亿元，负债184.349964万元，资产负债率0.21%[28][29] - 2025年1 - 9月，利润总额2333.599297万元，净利润2333.599297万元，净资产收益率3.64%[29] 未来展望 - 截至报告签署日，国盛投资未来12个月暂无增持或处置股份计划[36] - 截至报告签署日，未来12个月暂无对上市公司业务、资产等重大调整和重组计划[77][78] 科研合作 - 公司应在第二期股份转让款支付前与复旦大学就产学研联合研发平台签署合作协议[63] - 转让方支持标的公司与复旦大学建立多元化科研合作载体[63]

公司信息 - 上海复芯凡高集成电路技术有限公司注册资本100万，上海复旦资产经营占比100%[16] - 上市公司为上海复旦微电子集团股份有限公司，代码688385[35] 权益变动 - 复芯凡高现持股106,730,000股，占比12.99%，转让后为0股[22][35] - 2025年12月23日国盛投资拟受让，完成后成第一大股东[23] - 本次权益变动方式为协议转让，需批准未获批[35][36] 未来展望 - 信息披露义务人未来12个月内不继续减持[35]

股份转让信息 - 国盛投资拟受让复旦微电1.0673亿股A股股份，占比12.99%[8,10,11] - 股份转让价款51.44386亿元，即48.20元/股[11] 支付安排 - 第一期5个工作日内付30%，即15.433158亿元[12] - 第二期10个工作日内或2026年3月15日前付30%，即15.433158亿元[12] - 第三期10个工作日内或2026年3月31日前付40%，即20.577544亿元[13] 时间节点 - 2025年11月14日签署《股份转让框架协议》[10] - 2025年12月23日正式签署《股份转让协议》[10] - 最晚2026年6月30日前完成交割[16] 转让影响 - 转让完成后国盛投资成第一大股东，公司无控股股东和实控人[8,10,11] 审批与合规 - 需获内部决策、国资监管等批准备案及上交所合规确认[8][28] - 股份转让能否完成存在不确定性[8][28] 过渡期规定 - 转让方不得使上市公司从事修改章程等事项[18] - 新增重大对外担保不得超最近一期经审计总资产0.5%[18] - 重大事项影响金额超0.5%需通知受让方[18] 其他规定 - 协议签署日至交割日经营损益由受让方承担[19] - 交割后董事会由11名董事组成[20] - 第二期付款前应与复旦签产学研合作协议[21] - 违约及终止协议有相应处理规定[25][27]

内幕消息 關於公司持股5%以上股東簽署股份轉讓協議 暨第一大股東擬發生變更的進展公告 本公告乃上海復旦微電子集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）根據香港 聯合交易所有限公司主板證券上市規則（「上市規則」）第 13.09 條及香港法例第 571 章證券及期貨條例第 XIVA 部項下內幕消息條文（定義見上市規則）而作出。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部份內容而 產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 上海復旦微電子集團股份有限公司 Shanghai Fudan Microelectronics Group Company Limited* (在 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) (股 份 編 號 : 1385) 茲提述日期為 2025 年 11 月 16 日之公告（「該公告」），內容有關本公司持股 5%以上股東 簽署股份轉讓框架協議暨第一大股東擬發生變更。除文義另有界定外，本公告所用詞彙 與該公告所界定者具有相同涵義。 於 2025 ...

公司股权结构变动 - 国盛投资拟受让复芯凡高持有的复旦微电1.07亿股A股股份，占公司股份总数的12.99%，交易完成后将成为公司第一大股东 [1] - 本次股份转让完成后，复旦微电仍无控股股东、无实际控制人 [1] 公司战略合作与研发 - 复芯凡高将在2025年7月复旦微电与复旦大学签署的战略合作框架协议基础上，支持促成双方建立多元化的科研合作载体 [1] - 复旦微电与复旦大学将共同在人才和资金方面持续支持联合团队组建、技术与科研攻关、实验资源共享与项目协同推进 [1] - 双方合作将重点聚焦集成电路等前沿技术领域 [1]

权益变动概况 - 国盛投资拟受让复旦微电106,730,000股A股股份，占比12.99%，交易完成后成第一大股东[13] - 标的股份转让价款51.44386亿元，即48.2元/股[37] - 受让方9个月内分期支付交易价款，力争年内签协议并5个工作日内付30%[39] - 本次权益变动尚需转让方、受让方获内部及国资批准，上交所合规确认及其他审批[33] 公司财务数据 - 2025年9月30日，国盛投资资产总额887,412,950.76元[23] - 2025年9月30日，国盛投资负债总额1,843,499.64元，资产负债率0.21%[24] - 2025年1 - 9月，国盛投资利润总额23,335,992.97元，净利润23,335,992.97元[24] - 2025年1 - 9月，国盛投资净资产收益率3.64%[24] - 2024年12月31日，国盛投资资产总额828,415,197.61元[23] - 2024年度，国盛投资净利润244,364,191.48元，净资产收益率38.11%[24] 未来展望 - 未来12个月内暂无对上市公司主营业务作出重大调整的计划[72] - 未来12个月内暂无对上市公司或其子公司的资产、业务出售、合并、合资、合作，或购买、置换资产的重组计划[73] - 将根据上市公司实际需要对董事会、监事会成员和高级管理人员进行适当调整[74] 协议相关 - 2025年11月14日，国盛集团董事会审议通过股份转让议案，国盛投资与复芯凡高签署框架协议[32] - 2025年12月23日，国盛投资与复芯凡高签署股份转让协议[32] - 股份转让需在受让方支付价款10个工作日内提交合规审查，审查完成5个工作日内办理过户，最晚2026年6月30日前完成交割[52] - 双方应促使标的公司在第二期股份转让款支付前与复旦签署产学研合作协议[58] 其他要点 - 截至2025年9月末，国盛投资纳入报表二级子公司1家，上咨科技注册资本10,000.00万元，持股100.00%[17][18] - 截至2025年9月末，国盛集团纳入报表二级子公司17家，如资产公司注册资本700,000.00万元，持股100.00%[18][19] - 截至2025年9月30日，国盛集团在沪硅产业、上海建工等多家上交所上市公司持股比例超5%，最高为28.11%[28] - 截至2025年9月30日，国盛投资持有上海仲盛融资担保股份有限公司35%股份，其注册资本2亿元[29] - 上会会计师事务所对公司2024年财务报表出具标准无保留意见审计报告[102]

上海复旦微电子集团股份有限公司 简式权益变动报告书 （更新稿） 2、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信 息披露义务人内部规定中的任何条款，或与之相冲突； 3、根据《证券法》《收购管理办法》《准则15号》的规定，本报告书已全面披 露了信息披露义务人在上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"） 中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人未通 过任何其他方式增加或减少其在复旦微电拥有权益的股份。 4、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外， 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明。 上市公司名称：上海复旦微电子集团股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：复旦微电 股票代码：688385 信息披露义务人：上海复芯凡高集成电路技术有限公司 住所：上海市杨浦区邯郸路220号 通讯地址：上海市杨浦区邯郸路220号 股份变动性质：股份减少（协议转让） 签署日期：2025年12月23日 1 信息披露义务人声明 1、信息披露义务人依据《中华人民共和国 ...

MACD金叉信号形成，这些股涨势不错！ 格隆汇12月23日｜复旦微电公告，复芯凡高与国盛投资签署《股份转让协议》，国盛投资拟协议受让复 芯凡高持有的公司1.07亿股A股股份，占公司总股本12.99%，转让价款51.44亿元，转让完成后国盛投资 将成为公司第一大股东。本次股份转让尚需履行内部决策机构及主管国资监管机构的批准或备案，及其 他行政主管部门审批同意，并经上海证券交易所合规性确认，能否最终完成尚存在不确定性。 ...

| 股证券代码：688385 | A | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2025-059 | | --- | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | | 证券简称：上海复旦 | | 2025 年 11 月 14 日，复芯凡高和国盛投资签署了《上海复芯凡高集成电路 技术有限公司与上海国盛集团投资有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限 公司之股份转让框架协议》（以下简称"《股份转让框架协议》"）。国盛投资 拟以协议转让方式受让复芯凡高持有的上海复旦微电子集团股份有限公司（以下 简称"复旦微电""上市公司"或"标的公司"）106,730,000 股 A 股股份，占 复旦微电股份总数的 12.99%。本次转让完成后，国盛投资将成为复旦微电第一 大股东。复旦微电仍然为无控股股东、无实际控制人状态，不会对复旦微电的经 营管理构成重大影响，不涉及要约收购。 具体内容详见复旦微电于 2025 年 11 月 17 日披露的《关于公司持股 5%以上 股东签署股份转让框架协议暨第一大股东拟发生变更的提示性公告》（编号： 2025-055） 关于公司持股 5%以上股东签署《股份转让协议》 暨第一大股 ...