公司基本信息 - 公司于2008年5月26日在无锡登记注册，住所为无锡市金融一街8号[6] - 公司经营范围包括许可项目和一般项目，证券期货业务范围多项[10] - 公司可设私募基金、另类投资和信息技术专业子公司[10][12] 股份与股本 - 公司股份每股面值1元，可设普通股、优先股，总股本5,680,592,806股[16][19] - 内资股占比92.21%，H股占比7.79%，注册资本5,680,592,806元[19][22] - 2015年7月6日不超442,640,000股H股于港交所上市，2020年7月31日475,719,000股A股于上交所上市[18][19] 股东与股权管理 - 股东持股达或超5%应事先告知并获核准，违规需改正[45] - 5%以上表决权股份股东质押需报告，锁定期满后质押比例不超50%[58][59] - 股东不得签“对赌”协议，普通股股东有多项权利[47] 会议与决策 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上[92] - 选举2名以上董事采用累积投票制，非职工董事候选人由董事会或持股1%以上股东提名[87][88] - 董事会每年至少召开4次定期会议，三分之一以上董事等可提议召开临时会议[129][132] 财务与分配 - 分配当年税后利润时，按10%提取交易风险准备金和法定公积金[171] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的30%[176] - 公司分配股利可采用现金、股票等形式，具备现金分红条件应优先采用[174][175] 人员任职 - 董事任期3年，可连选连任，独立董事有任职和履职规定[111][139] - 经理每届任期3年，连聘可连任，合规总监任免有报告要求[154][158] - 董事会秘书任职需3年以上相关工作经历，有任职限制情形[162] 其他事项 - 公司党委每届任期一般5年，设书记等职务，重大事项党委前置研究[42][46] - 公司合并支付价款不超净资产10%，需董事会决议，合并等要通知债权人[185] - 公司可根据规定修改《公司章程》，修改需审批的报主管机关批准[196][200]

股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 审议公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%以后提供的担保[8] - 审议为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[8] - 审议单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[8] - 审议公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保[8] - 审议公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[10] - 董事人数不足规定人数或少于章程要求数额的三分之二时，2个月内召开临时股东会[11] - 公司未弥补亏损达股本总额的三分之一时，2个月内召开临时股东会[11] - 持有公司发行在外有表决权股份10%以上股东书面要求时，2个月内召开临时股东会[11] 提案与通知 - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[23] - 召开年度股东会，应于会议召开20日前发书面通知，临时股东会15日前发[24] 股权登记与会议变更 - 内资股股东股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[26] - 发出股东会通知后延期或取消，应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] 投票委托与方式 - 股东应以书面形式委托代理人，代理投票授权委托书至少在会议召开前24小时备置于指定地方[31][32] - 股东会以网络形式召开，股权登记日登记在册股东可网络投票，同一股份只能选一种方式[32] 表决相关 - 表决前委托人出现特定情况，只要公司会前未收到书面通知，代理人表决仍有效[33] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[39] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[40] - 股东会对关联交易决议，普通事项需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别事项需2/3以上通过[42] 董事选举 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份股东可提名非独立董事候选人[44] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上时，董事选举应采用累积投票制[44] - 累积投票制下，每一有表决权股份拥有与当选董事总人数相等的投票表决权[45] 其他 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[51] - 类别股东会议决议需经出席会议有表决权的2/3以上股权表决通过[56] - 经股东会特别决议批准，每间隔12个月单独或同时发行内资股、境外上市外资股，数量各自不超过该类已发行在外股份的20%，不适用类别股东表决特别程序[56] - 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自获批之日起15个月内完成，不适用类别股东表决特别程序[56] - 股东向公司索取会议记录复印件，公司应在收到合理费用后7日内送出[60] - 股东会通过派现、送股或资本公积金转增股本提案，公司应在会后2个月内实施具体方案[64] - 规则术语、简称含义与《公司章程》相同[66] - 规则未尽事宜或冲突时以相关规定为准[66] - “以上”“以下”“内”含本数，“超过”“低于”“多于”不含本数[67][68] - 规则由董事会负责解释[68] - 规则经股东会审议通过后生效[68]

董事会构成 - 董事会共9名董事，含3名独立董事、1名职工董事，任期3年[4] - 兼任高管和职工代表董事总数不超董事总数二分之一[4] 交易审议 - 与关联自然人交易超30万元需董事会审议[10] - 与关联法人交易超300万元且占近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[10] - 与关联人交易超3000万元且占近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会审议[10] 捐赠审议 - 单笔或全年累计对外捐赠超100万元（含）且占近一年经审计净利润（合并口径）10%以上需股东会审议[10] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举和罢免，任期3年[9] - 董事长接到提议10日内召集主持临时董事会会议[20] 委员会要求 - 审计、薪酬及提名委员会中独立董事占多数并任召集人[12] - 审计委员会全由非执行董事组成，独立董事占多数且至少1人从事会计工作超5年[12] - 薪酬及提名、审计委员会主任委员须为独立董事[13] 会议召开 - 董事会每年至少开4次定期会议，约季度一次，提前10日书面通知[23] - 单独或合并持股10%以上股东、三分之一以上董事、过半数独立董事、代表十分之一以上表决权股东可提议召开董事会会议[25] - 董事会开临时会议提前5日书面通知[28] - 董事会定期会议变更通知在原定会议前3日发出[29] 会议条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[32] - 1名董事不得接受超2名董事委托[33] - 董事连续2次未亲自且不委托出席，董事会建议股东会撤换[33] - 董事长不能履职，半数以上董事推举1名董事召集主持会议[35] 决议规则 - 董事会决议经全体董事过半数通过，部分事项需出席会议三分之二以上董事同意[37] - 有关联董事不参与表决，过半数无关联董事出席，决议需无关联董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[38] 提案相关 - 提案未通过且条件未重大变化，董事会1个月内不再审议，全体董事同意除外[39] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事可要求暂缓表决[39] 其他 - 董事会会议记录保存不少于10年[42] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况[44] - 本规则经股东会审议通过后生效[46]

基金设立情况 - 原计划设立国联通智基金，国联通宝出资4.8亿，规模12.2亿[3] - 2025年8月28日审议通过设立议案[3] - 2025年9月10日于无锡市梁溪区数据局登记成立[3] 基金终止情况 - 2025年12月15日决定解散并办理注销[5] - 国联通宝牵头负责清算及注销登记[5] - 终止无需承担违约责任，无不利财务影响[6]

公司治理 - 2025年12月15日召开第三次临时股东大会，选举5名非独立董事和3名独立董事[1] - 2025年12月12日召开第五届职工代表大会第九次会议，选举1名职工董事[1] - 第六届董事会由9名董事组成，任期三年[1] 人员变动 - 换届后刘海林不再担任公司董事[2] 组织架构 - 取消监事会，由董事会审计委员会承接职权[3] 管理层 - 总裁为葛小波，执行副总裁为汪锦岭、熊雷鸣[3] - 首席风险官为江志强，副总裁有郑亮等9人[3] - 董事会秘书为王捷，合规总监为戴洁春[3] - 首席信息官为吴哲锐[3]

参会人员 - 出席会议股东和代理人共673人，A股672人，H股1人[4] - 出席会议股东所持表决权股份3,078,464,676股，占比54.192666%[4] - A股股东持股3,010,503,929股，占比52.996299%；H股持股67,960,747股，占比1.196367%[4][6] - 公司9名董事、5名监事全部出席，董秘出席，部分高管列席[8] 议案表决 - 修订《公司章程》议案，A股同意比例99.360050%，H股97.841038%，普通股99.326516%[10] - 修订《股东会议事规则》议案，A股同意比例99.923840%，H股100%，普通股99.925522%[11] - 调整独立董事津贴标准议案，A股同意比例99.917148%，H股100%，普通股99.918977%[13] - 5%以下股东对调整津贴议案同意比例99.458958%[14] - 议案1的4项子议案均获通过[16] - 议案1、2为特别决议议案，获三分之二以上通过[17] 人员选举 - 高伟、郭春明、徐慧敏当选，得票占比分别为99.275904%、99.424223%、99.256790%[14] - 葛小波、顾伟等五人当选第六届董事会非独立董事，得票占比分别为99.344186%、99.287908%[15] 其他 - 见证律所是北京德恒（无锡）律师事务所，见证律师为罗祖智、程锐[18] - 律师见证结论为股东大会相关事宜合法有效[19] - 公告发布时间为2025年12月15日[21]

会议安排 - 公司2025年10月30日同意召开2025年第三次临时股东大会[6] - 2025年11月21日公告股东大会通告[6] - 2025年12月15日召开股东大会，13:30现场会议开始，现场与网络投票结合[7] 参会情况 - 出席股东大会股东及代表673人，代表股份3,078,464,676股，占比54.19%[9] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>》等多议案同意票占比超99%[10][11][12][13] - 部分人员表决同意票占比超99%，部分有弃权票[18][23][25] - 中小投资者对部分议案和人员表决同意票占比高[16][17][18][24] 结果情况 - 本次股东大会表决程序及结果合法有效[25][27]

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-076 号 国联民生证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议 于 2025 年 12 月 15 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 12 月 15 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董 事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会 议由全体董事推举董事顾伟先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券 股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于选举公司董事长的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案 ...

公司近期动态 - 公司于2025年12月15日召开第六届第一次董事会会议，审议了包括《关于选举公司董事长的议案》在内的文件 [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为615亿元 [1] 公司业务结构 - 2025年1至6月份，公司营业收入主要来源于证券投资业务，占比42.05% [1] - 证券经纪业务是公司第二大收入来源，占比29.79% [1] - 投资银行业务收入占比13.56% [1] - 信用交易业务与资产管理业务收入占比较小，分别为7.48%和7.34% [1]

公司决策与行动 - 国联民生旗下国联通智基金于2025年12月15日召开合伙人会议，审议通过解散无锡国联通智科技产业投资合伙企业（有限合伙）的议案 [1] - 各合伙人就合伙企业后续运营、投资方向调整等事宜进行了充分沟通与审慎研判，经协商一致决定解散该基金并办理工商注销手续 [1] - 基金解散后的清算及工商注销登记等相关事宜，将由执行事务合伙人国联通宝牵头负责 [1]