财务表现 - 2023年第一季度营业收入为678,374,714.39元，同比增长6.66%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为207,346,319.54元，同比增长9.79%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-373,105,033.42元[4] - 总资产为81,893,361,986.50元，同比增长10.10%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为17,278,636,632.59元，同比增长3.09%[5] - 营业总收入为678,374,714.39元，较去年同期增长了42,371,945.06元[14] - 净利润为207,346,319.54元，较去年同期增长了18,489,641.74元[14] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-373,105,033.42元，较去年同期减少了5,058,411,560.62元[16] - 2023年第一季度，现金及现金等价物净增加额为1,724,051,131.34元，期末现金及现金等价物余额为15,307,195,964.41元[17] - 2023年第一季度，公司资产总计为81,189,614,462.31元，负债合计为64,129,851,210.49元，所有者权益合计为17,059,763,251.82元[19] - 2023年第一季度营业总收入为590,744,339.15元，较去年同期略有下降[20] - 营业总支出为320,620,249.13元，较去年同期有所增加[20] - 净利润为220,689,283.37元，较去年同期有所下降[20] - 经营活动产生的现金流量净额为874,085,420.40元，较去年同期有所增加[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,157,151,753.19元，较去年同期下降[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为3,110,550,683.53元，较去年同期有所增加[21] - 现金及现金等价物净增加额为1,827,127,212.26元，较去年同期有所增加[22] - 期末现金及现金等价物余额为15,147,539,816.10元，较去年同期有所增加[22] 公司发展 - 公司控股股东持有公司48.60%股份，无其他关联关系或一致行动安排[8] - 公司向特定对象发行A股股票事项正在积极推进，已获证监会受理[10] - 公司收购中融基金管理有限公司75.5%股权，已获中国证监会批复[11] - 2023年第一季度，国联证券股份有限公司的资产总计达到81,893,361,986.50元，较上一季度增长了7,511,365,629.45元[12] - 2023年第一季度，公司金融投资中交易性金融资产达到30,141,239,772.28元，其他债权投资为9,500,971,487.68元[18] - 非经常性损益项目中，政府补助金额为5,992,771.65元[5]

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为678,374,714.39元，同比增长6.66%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为207,346,319.54元，同比增长9.79%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为202,602,638.26元，同比增长9.25%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度稀释每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为1.22%，较上年同期增加0.08个百分点[4] - 公司2023年第一季度总资产为81,893,361,986.50元，较上年末增长10.10%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为17,278,636,632.59元，较上年末增长3.09%[4] - 公司2023年第一季度淨利潤為220.69億元，較2022年同期的318.71億元有所下降[23] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为96,334股[6] - 公司报告期末前十名股东持股情况中，无锡市国联发展（集团）有限公司持股最多，持股数量为543,901,329股，占比19.21%[7] - 公司股东总数为96,334户，其中股份登记股东98户[10] - 公司向特定对象发行股票事项已获得中国证监会批准，正在积极推进[11] 公司业务情况 - 公司收购中融基金管理有限公司75.5%股权，已获得相关批复[12] 资产状况 - 公司资产总计达到11,665,760,365.59元，较上一季度有所增长[13] - 公司金融投资达到34,829,740,227.07元，较上一季度有所增长[14] - 公司负债合计达到64,614,725,353.91元，较上一季度有所增长[15] 现金流量 - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为521,965,941.69元[24] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3,435,108,600.84元[24] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为7,509,960,000.00元[25]

市场扩张和并购 - 截至2023年2月23日，公司收购中融基金股权比例为75.5%[5] - 2023年2月7日，公司拟15.04亿元摘牌收购中融基金51%股权，不高于14.45亿元协议受让49%股权[6] - 2023年2月14日，公司与上海融展约定7.22亿元购买中融基金24.5%股权[7] - 2023年2月16日，公司竞得中融信托所持中融基金51%股权[7] - 2023年2月22日，公司仅购买上海融晟所持有中融基金24.5%股权[7] - 2023年4月18日，中国证监会核准公司成为中融基金主要股东，受让75.5%股权[7] - 截至2023年3月15日，国联集团通过司法拍卖竞得民生证券30.3%的股权[5] - 2023年3月15日国联集团司法拍卖竞得民生证券347,066.67万股股份，占总股本30.30%，成交价格91.05426723亿元[16] - 民生证券已向中国证监会提交变更主要股东的申请[16] 业绩总结 - 截至2020年末、2021年末和2022年末，中融基金管理产品分别为84只、101只和112只，管理资产规模分别为1451.35亿元、1534.52亿元、1390.57亿元[10] - 2022年中融基金资产总额123868.25万元，所有者权益110187.93万元，营业收入43702.83万元，净利润154.02万元[10] 其他 - 发行人本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过70亿元，用于扩大业务规模及偿还债务[41][44] - 2022年8月，1628名投资者起诉龙力生物、华英证券等15名被告，请求赔偿损失共计9.16亿元（暂定），公司未计提预计负债[47] - 张桂珍起诉公司退还多收取款项3176.52万元及资金占用损失46.01万元，公司计提预计负债186.85万元；起诉主张赔偿股票差价损失2329.18万元，公司认为请求不会获法院支持[47]

赔偿责任 - 浙商证券因洛娃科技案被要求承担连带赔偿责任，金额分别为9382.42万元和3141.92万元[6] - 中德证券、中泰证券、平安证券因乐视网案被要求承担连带赔偿责任，金额均为45.71亿元[6] - 中原证券因彩虹光案被要求承担连带赔偿责任，金额为2590万元[7] - 国金证券因“15华业债”案被要求承担连带赔偿责任[7] - 财通证券因7只山东民营企业债券案被要求赔偿损失金额1.57亿元[7] - 金元证券因雅博股份案在20%范围内承担连带赔偿责任[8] - 海通证券因奥瑞德案在5%范围内承担连带赔偿责任[8] - 招商证券因索菱股份案被要求承担连带赔偿责任[8] - 西部证券因尔康制药案被要求承担连带赔偿责任[9] 募集资金 - 募集资金拟投资金额不超过70亿元，其中信用交易业务不超过20亿，交易业务不超过40亿，偿还债务不超过10亿[20] 业务排名 - 2021 - 2019年公司营业收入排名为37、40、51[24] - 2021 - 2019年融资融券业务利息收入行业排名为36、41、50[25] 分红情况 - 2021年度每10股派息1元，现金分红28317.73万元，占净利润比例31.87%[27] - 2020年度每10股派息1.2元，现金分红28537.43万元，占净利润比例48.54%[27] - 最近三年累计现金分红占年均净利润比例76.02%[27] - 2022年度公司暂不实施利润分配，因向特定对象发行股票正在推进[28] 财务数据 - 2022年底公司净资产167.61亿元，低于证券行业140家公司平均净资产199.29亿元[29] - 2022年末公司资产总额743.82亿元，负债总额576.21亿元，2020 - 2022年资产总额复合增长率31.28%，负债总额复合增长率33.43%[33] - 截至2022年9月末公司资产负债率71.74%，有息负债率33.55%，在可比公司中处于较高位置[34] - 截至2022年末公司风险覆盖率192.35%，流动性覆盖率160.06%，净稳定资金率143.66%[35] - 报告期各期末公司货币资金分别为2022年末10032791、2021年末10573543、2020年末10730367[36] - 2020年末、2021年末和2022年末客户资金余额分别为74.49亿元、85.72亿元和79.65亿元[38] - 2020年末、2021年末和2022年末自有资金余额分别为32.81亿元、20.01亿元和20.68亿元[38] 债券信息 - 国联01债券到期日期为2024年3月15日，票面利率3.70%[41] - 国联03债券到期日期为2023年6月，票面利率3.27%[41] - 国联06债券到期日期为2023年9月22日，票面利率3.40%[41] - 23国联S1债券到期日期为2023年12月17日，票面利率3.00%[42] - 23图FS2债券起息日为2023年3月8日，票面利率2.80%[42] 资金用途 - 公司自有货币资金主要用于日常业务流动性需求，包括银行间市场及票交所结算周转等[39] - 公司自有货币资金用于保障基础服务和防范风险需求，并会动态管理[39] 未来展望 - 公司计划进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模[40]

公司概况 - 公司股份代號为1456[1] - 公司年报2022已发布[1] - 公司名稱为國聯證券股份有限公司，股份代號为H01456[10] - 公司注册资本为人民币2831773168元，净资本为人民币163.59亿元[11] - 公司主要股东包括国联集团、国联信托、无锡电力等[3] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联金融投资等公司的股权[4] - 公司持有华英证券、华光环能等公司的股权[5] - 公司通过Wind系统进行金融数据分析[6] - 公司业务涉及集合资产管理计划、直接投资业务、基金投顾等领域[7] 财务状况 - 2022年经营业绩为3930127千元，较上一年下降7.12%[13] - 2022年年度利润归属于本公司股东为1954599亿元，较上一年为亏损6854689亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较上一年下降2.65个百分点[13] - 资产总额为57621443千元，较上一年增长16.27%[13] - 负债总额为10797281千元，较上一年下降3.45%[13] - 归属于本公司股东权益为2831773亿元，与上一年持平[13] - 资产负债率为73.64%，较上一年增加3.56个百分点[14] - 公司2022年资产总额达到743.82亿人民币，同比增长[16] - 公司2022年净资产为163.59亿人民币，较2021年末增长[18] - 公司2022年基本每股收益为0.27元，稀释每股收益为0.27元[15] - 公司2022年加权平均净资产收益率为73.64%[15] - 公司2022年资产负债率为5.92%[15] 业务表现 - 公司2022年經紀及財富管理業務收入同比下降[20] - 公司2022年投资银行业务收入同比下降[20] - 公司2022年资产管理及投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年信用交易业务收入同比下降[20] - 公司2022年证券投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年代理买卖证券业务净收入为人民币2424.6亿元，同比下降10.96%[24] - 公司金融产品销售额为人民币456.70亿元，同比增长122.61%[24] - 公司2022年管理的资产管理计划业务收入为2,485.10亿元，同比增长173.8%[47] - 公司2022年私募股权投资基金市场总体呈现持续增长趋势，募资总规模同比上升[49] 未来展望 - 公司2023年展望包括加强销售队伍和能力建设，提升线上服务能力，加快数字化转型，建立科技赋能生态体系，完善客户服务体系，推动基金投顾业务为基础的配置业务形成规模优势[26] 风险管理 - 公司市场风险主要来自权益投资业务、固定收益业务、股权衍生品业务等境内外金融市场业务[151] - 公司通过每日计算損益、敞口、基点、久期等指标对市场风险进行全面监测，建立了市场风险限额管理体系[152] - 公司通过内部信用评级体系对交易对手或发行人的信用级别进行评估，管理信用风险[154] - 公司建立了每日头寸管理和定期流动性分析机制，制定相应的融资计划，完善流动性风险日常管控机制[156] - 公司不断优化内控机制，开展操作风险识别和有效性评估工作，加强员工风险意识，防范信息系统故障造成的操作风险[159] - 公司通过合规监测、合规检查、合规审查、合规督导和合规培训等方式对公司运营中遇到的合规风险实施有效和全面的控制[161]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,831,773,168元，净资本为16,359,290,951.82元，较上年度末增长[15] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询、公募证券投资基金销售等多项业务资格[16] - 公司暂不实施利润分配，需提交股东大会审议[5] 子公司业务资格 - 公司全资子公司华英证券主要的单项业务资格包括经营证券业务资格、保荐机构资格、上交所会员资格、深交所会员资格等[17] - 公司全资子公司国联通宝新增的单项业务资格包括中国证券投资基金业协会会员资格和中国保险行业协会会员资格[18] - 公司全资子公司国联证券（香港）的主要单项业务资格包括证券交易、提供意见、资产管理、机构融资提供意见和合格境外投资者资格[18] 财务数据 - 2022年公司营业收入为2,622,939,104.01元，较上一年下降11.59%[24] - 2022年归属于母公司股东的净利润为767,284,571.89元，较上一年下降13.66%[24] - 2022年资产总额为74,381,996,357.05元，较上一年增长12.80%[24] - 2022年净资本为16,359,290,951.82元，较上一年增长10.54%[25] 资产负债情况 - 公司2022年末资产总额为743.82亿元，较2021年末增长12.80%[29] - 公司2022年末负债总额为576.21亿元，较2021年末增长16.27%[29] 营业收入情况 - 公司2022年第一季度营业收入为636,002,769.33元，第二季度为637,720,745.57元，第三季度为781,017,552.50元，第四季度为568,198,036.61元[27] 资金流量 - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为8.83亿元[30] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净额为-21.64亿元[30] - 公司2022年度筹资活动产生的现金流量净额为15.35亿元[30] 业务发展 - 公司2022年完成财务顾问项目53单，同比提升10.42%，并计划通过再融资业务和综合金融业务促进并购重组业务发展[39] - 公司2022年管理的资产管理计划共计275个，受托资金达1020.48亿元，其中公募基金资产规模较2021年有显著增长[40] 风险管理 - 公司风险治理总体描述：建立全面风险管理体系，确保风险可测、可控、可承受，实现公司长期价值最大化[80] - 公司风险治理组织架构包括董事会、高级管理层、风险管理部门等四个层级，各层级负责不同的风险管理职责[81] 公司治理 - 公司董事会下设了审计委员会、薪酬及提名委员会、战略委员会和风险控制委员会[1] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内总计获得的税前报酬为2,206.23万元[124] 社会责任 - 公司积极参与社会责任工作，通过捐赠和公益项目总投入54.6万元，其中包括向深圳一线防控和四川抗震捐赠5万元，参与“红十字人道万人捐”合计捐款13.75万元，以及参与慈善“一日捐”合计捐款10.73万元[189][190] - 公司在脱贫攻坚和乡村振兴方面投入184.22万元，其中向结对帮扶的5个脱贫县总计投入70万元，用于开展多领域的公益帮扶行动，支出95.55万元用于购买对口帮扶地区的农产品，积极开展消费帮扶[192][193][195]

公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司48.60%的股份，为公司控股股东[5] - 国联信托被国联集团直接及间接持有91.87%的股份，持有公司13.78%的股份[5] - 华光环能被国联集团持有72.15%的股份，持有公司1.03%的股份[7] - 民生投资被国联金融投资持有100%的股份，持有公司2.60%的股份[7] - 无锡电力被国联实业持有100%的股份，持有公司9.43%的股份[8] - 一棉纺织被国联集团持有100%的股份，持有公司2.57%的股份[4] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联香港、华英证券100%的股权[5][7] - 国联集团持有国联期货54.72%的股份[5] - 国联集团间接持有国联产投45%的股权[5] - 公司持有中海基金部分股权，但文档未明确具体比例[8] 公司财务关键指标变化 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币163.59亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较2021年减少2.65个百分点[19] - 2022年公司收入、净投资收益及其他收入为3,930,127千元，较2021年下降7.12%[20] - 2022年公司所得税前利润为965,433千元，较2021年下降17.72%[20] - 2022年公司年度利润归属本公司股东为767,285千元，较2021年下降13.66%[20] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为0.27元/股，较2021年下降25.00%[20] - 2022年末公司资产总额为74,381,997千元，较2021年末增长12.80%[21] - 2022年末公司负债总额为57,621,443千元，较2021年末增长16.27%[21] - 2022年末公司归属本公司股东权益为16,760,554千元，较2021年末增长2.32%[21] - 2022年末公司资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点[21] - 2022年公司净资本为163.59亿元，较2021年末的148.01亿元增长10.53%[27] - 2022年公司实现收入、净投资收益及其他收入合计39.30亿元，同比下降7.12%；归属股东净利润7.67亿元，同比下降13.66%[30] - 2022年基本每股收益0.27，稀释每股收益0.27，加权平均净资产收益率4.62%，资产负债率73.64%，归属股东每股净资产5.92元[24] - 2022年公司各项风险控制指标中，风险覆盖率192.35%，资本杠杆率20.33%，流动性覆盖率160.06%，净稳定资金率143.66%，净资本/净资产99.00%，净资本/负债35.26%，净资产/负债35.62%，自营权益类证券及其衍生品/净资本48.76%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本232.66%[28] - 报告期内，集团实现收入、净投资收益及其他收入总额3930.13百万元，同比下降7.12%[67] - 报告期内，集团实现归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[67] - 报告期内，集团实现每股收益0.27元，同比下降25%[67] - 报告期末，集团资产总额为74382.00百万元，较2021年末增长12.80%[68] - 报告期末，集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增长16.27%[68] - 报告期末集团资产总额中现金类资产13,619.76百万元，占比18.31%；融资类资产12,079.49百万元，占比16.24%；金融投资类资产44,802.01百万元，占比60.23%；运营类资产3,880.74百万元，占比5.22%[69] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为46,824.16百万元，同比增加8,448.57百万元，增长22.02%；资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点；经营杠杆率为3.79倍，较2021年末增长13.47%[69] - 报告期内公司通过各类债务工具融资新增122.64亿元，偿还到期债务融资本金103.49亿元；2022年末未到期债务融资余额本金总计202.55亿元，银行间未到期信用拆借4.5亿元[70] - 2022年经营活动现金流量净额为1,954.60百万元，同比增加8,809.29百万元；投资活动现金流量净额为 -2,163.85百万元，同比增加4,158.18百万元；融资活动现金流量净额为1,534.79百万元，同比减少7,640.75百万元；现金及现金等价物净增加额为1,325.54百万元，同比增加5,326.73百万元[72] - 报告期内集团实现所得税前利润965.43百万元，同比下降17.72%[74] - 2022年佣金及手续费收入1,559.94百万元，同比下降6.95%；利息收入1,208.54百万元，同比增长4.40%；净投资收益1,158.72百万元，同比下降16.86%；其他收入2.93百万元，同比下降17.46%[74] - 2022年总支出3,010.25百万元，同比下降1.61%；所得税支出198.15百万元，同比下降30.41%；年度利润767.29百万元，同比下降13.66%；归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[75] - 报告期内集团实现收入、净投资收益及其他收入总额为3,930.13百万元，同比下降7.12%[73][76] - 报告期内佣金及手续费收入占比39.69%，同比增加0.07个百分点；利息收入占比30.75%，同比增加3.39个百分点；净投资收益占比29.48%，同比减少3.46个百分点[76] - 近四年收入结构中，2022年佣金及手续费收入占比39.69%，利息收入占比30.75%，净投资收益占比29.48%，其他收入占比0.08%[77] - 公司2022年佣金及手续费收入总额为15.5994亿元，同比下降6.95%，净收入为12.9755亿元，同比下降3.57%[79] - 2022年资产管理业务收入为1.9402亿元，同比增加0.5177亿元，增长36.39%，公募大集合产品规模突破70亿元[80] - 2022年投资银行承销及保荐收入为4.2777亿元，同比减少0.2894亿元，下降6.34%，完成IPO项目3单，承销金额较去年增长2.5倍[80] - 2022年投资咨询及财务顾问收入为1.3220亿元，同比减少0.4238亿元，下降24.28%[79] - 2022年证券经纪佣金及手续费收入为7.8726亿元，同比减少0.9631亿元，下降10.90%，股票、基金交易金额同比下降10%[79][80] - 2022年利息净收入为1.2069亿元，同比下降44.06%，利息支出为10.8785亿元，同比增加1.4597亿元，增长15.50%[81][82] - 2022年融资业务利息收入为5.7934亿元，同比减少0.2952亿元，下降4.85%，公司两融日均规模同比下降6%，市场两融日均规模同比下降8%[82][83] - 2022年净投资收益为11.5872亿元，同比下降16.86%，处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为5.0353亿元，同比增长116.77%[84][85] - 2022年衍生金融工具的已变现收益净额为 - 7.2411亿元，同比减少9.6765亿元[86] - 2022年公司营业支出（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为16.6000亿元，同比下降7.10%[87] - 2022年营业支出合计16.6亿元，较2021年减少1.2685亿元，同比下降7.10%，其中雇员成本11.0545亿元，同比降11.92%；折旧及摊销1.9199亿元，同比增10.30%；其他经营支出3.5991亿元，同比增9.68%；按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后为266万元，同比降91.01%[88] - 按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后，融资客户应收款项238万元，同比降54.75%；买入返售金融资产款 -719万元，较2021年增加114万元；应收账款及其他应收款1万元，较2021年增加4万元；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具746万元，同比降77.19%[89] - 2022年末集团资产总额743.82亿元，较2021年末增长12.80%，其中现金类资产136.1976亿元，较2021年末下降3.88%；融资类资产120.7949亿元，较2021年末下降12.15%；金融投资类资产448.0201亿元，较2021年末增长20.70%；其他物业及设备等运营类资产38.8074亿元，较2021年末增长329.71%[90][91] - 2022年末现金类资产较2021年末减少5.492亿元，下降3.88%，占集团资产总额的18.31%，其中现金及银行结余减少5.4076亿元，下降5.11%；结算备付金减少2.7338亿元，下降8.37%；存出保证金增加2.6493亿元，增长80.94%[92][93] - 2022年末融资类资产较2021年末减少16.6998亿元，下降12.15%，占集团资产总额的16.24%，其中融资客户应收款项减少19.7567亿元，下降18.31%；买入返售金融资产款增加3.0569亿元，增长10.33%[94][95] - 2022年末金融投资类资产较2021年末增加76.8431亿元，增长20.70%，占集团资产总额的60.23%，其中于联营公司的权益减少611万元，下降5.94%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加47.2575亿元，增长17.05%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的权益工具增加3.4699亿元，增长13.45%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具增加21.2284亿元，增长34.02%；衍生金融资产增加4.9484亿元，增长102.02%[96][97] - 2022年末其他物业及设备等运营类资产较2021年末增加29.7764亿元，增长329.71%，占集团资产总额的5.22%[98] - 其他物业及设备等运营类资产合计3880.74百万元，较2021年末增加2977.64百万元，增长329.71%，其中其他流动资产、其他非流动资产增长535.37% [99] - 集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增加8063.27百万元，增长16.27% [100][101] - 应付其他金融机构款项及已发行债券为21094.51百万元，较2021年末增长10.54% [100][101][103] - 卖出回购金融资产款为14992.68百万元，较2021年末增长17.17% [100][101] - 应付经纪业务客户账款为10797.28百万元，较2021年末下降3.45% [100][101] - 其他运营负债为8656.91百万元，较2021年末增长88.27% [100][101][104] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债合计1578.98百万元，较2021年末增长10.44%，其中浮息收益凭证增长57.49% [102] - 集团权益总额为16760.55百万元，较2021年末增长2.32% [105][106] - 留存盈利为3207.06百万元，较2021年末增长11.22% [106] - 递延所得税负债为201.17百万元，较2021年末增长121.36% [104] - 2022年公司总营收39.3013亿元，2021年为42.3127亿元；2022年总支出30.1025亿元，2021年为30.5960亿元；2022年总业绩（所得税前利润/损失）9.6543亿元，2021年为11.7337亿元[108][109][110] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年经纪及财富管理业务收入10.48亿元，同比下降9.37%；投资银行业务收入5.26亿元，同比下降11.01%；资产管理及投资业务收入1.97亿元，同比下降24.73%；信用交易业务收入7.25亿元，同比下降1.25%；证券投资业务收入11.55亿元，同比下降12.36%[30] - 2022年沪深市场股票基金成交额247.67万亿元，日均股基成交额10234.33亿元，同比下降9.99%[31] - 2022年公司代理买卖证券业务净收入4.26亿元，同比

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-015 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 （二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集：投资者可于 2023 年 3 月 27 日（星期一）至 3 月 31 日（星期 五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过国联证 券股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱（glsc-ir@glsc.com.cn）进行提问。公 司将在 2022 年度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 公司将于 2023 年 3 月 28 日发布公司 2022 年年度报告。为便于广大投资者 更加全面深入地了解公司 2022 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 4 月 3 日（星期一）15:00—16:00 举行业绩说 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为7.81亿元人民币，同比下降15.45%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.06亿元人民币，同比下降25.77%[4] - 年初至报告期末营业收入为20.55亿元人民币，同比微增0.04%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为6.44亿元人民币，同比下降2.03%[4] - 前三季度营业总收入20.55亿元，与去年同期20.54亿元基本持平[15] - 净利润从6.57亿元下降至6.44亿元，降幅2.0%[15] - 归属于母公司股东的净利润为6.435亿元人民币，较上年同期的6.569亿元人民币下降2.0%[17] - 公司2022年前三季度营业总收入为17.11亿元，同比增长7.5%[24] - 净利润同比增长32.7%至7.12亿元[24] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入从1.62亿元下降至0.89亿元，降幅45.1%[15] - 利息净收入同比下降52.5%至6101.76万元[24] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入从8.94亿元增长至10.18亿元，增幅13.9%[15] - 手续费及佣金净收入同比下降1.9%至5.89亿元[24] - 投资收益从9.23亿元下降至4.85亿元，降幅47.5%[15] - 投资收益同比下降31.5%至5.48亿元[24] - 公允价值变动收益从0.64亿元增长至4.52亿元，增幅606.5%[15] - 公允价值变动收益大幅增长872.3%至5.03亿元[24] 资产和负债变化 - 融出资金从107.91亿元下降至86.83亿元，降幅19.5%[12] - 交易性金融资产从277.10亿元增长至303.79亿元，增幅9.6%[12] - 融出资金期末余额86.831亿元人民币，较期初107.913亿元人民币下降19.5%[22] - 交易性金融资产期末余额268.262亿元人民币，较期初244.498亿元人民币增长9.7%[22] - 应付债券期末余额204.336亿元人民币，较期初160.817亿元人民币增长27.1%[22] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-16.88亿元人民币，主要由于融出资金规模下降[7] - 经营活动现金流量净额流出16.876亿元人民币，较上年同期流出46.370亿元人民币改善63.6%[19] - 投资活动现金流量净额流出4329.21万元人民币，较上年同期流出51.822亿元人民币改善99.2%[19] - 筹资活动现金流量净额流入19.787亿元人民币，较上年同期流入99.338亿元人民币下降80.1%[20] - 经营活动现金流量净额为负10.66亿元，较去年同期改善74.6%[27] - 筹资活动现金流量净额20.31亿元，同比下降79.6%[28] 其他财务数据 - 第三季度基本每股收益为0.07元/股，同比下降41.67%[5] - 年初至报告期末基本每股收益为0.23元/股，同比下降17.86%[5] - 基本每股收益0.23元/股，较上年同期0.28元/股下降17.9%[17] - 其他综合收益税后净额亏损5960.91万元人民币，较上年同期收益1.075亿元人民币下降155.5%[17] - 货币资金余额105.91亿元，较年初105.74亿元基本持平[12] - 货币资金期末余额99.847亿元人民币，较期初96.251亿元人民币增长3.7%[22] - 期末现金及现金等价物余额133.22亿元，较期初增长5.4%[28] 股东和权益信息 - 报告期末普通股股东总数为100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户[9] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为166.82亿元人民币，较上年度末增长1.84%[5] - 所有者权益合计164.15亿元，较年初增长2.2%[23]

营业收入变化 - 本报告期营业收入781,017,552.50元，同比减少15.45%；年初至报告期末营业收入2,054,741,067.40元，同比增加0.04%[4] - 2022年前三季度公司营业总收入为20.55亿元，较2021年的20.54亿元略有增长[22] - 2022年前三季度公司营业总收入为17.11亿元，2021年同期为15.92亿元[29] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润206,298,283.75元，同比减少25.77%；年初至报告期末643,534,947.46元，同比减少2.03%[4] - 2022年前三季度净利润为6.44亿元，较2021年的6.57亿元略有下降[23] - 2022年前三季度公司净利润为7.12亿元，2021年同期为5.37亿元[30] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.07元/股，同比减少41.67%；年初至报告期末0.23元/股，同比减少17.86%[4] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元，较2021年的0.28元有所下降[24] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产68,806,722,430.94元，较上年度末增加4.35%；归属于上市公司股东的所有者权益16,681,816,832.03元，较上年度末增加1.84%[5] - 截至2022年9月30日，公司货币资金为10,591,411,687.42元，较2021年12月31日的10,573,545,683.78元略有增加[17] - 截至2022年9月30日，公司融出资金为8,683,061,618.43元，较2021年12月31日的10,791,338,961.33元有所减少[17] - 截至2022年9月30日，公司交易性金融资产为30,379,410,503.66元，较2021年12月31日的27,710,091,437.19元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司资产总计为68,806,722,430.94元，较2021年12月31日的65,939,237,816.69元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司负债合计为49,558,169,528.79元[20] - 截至2022年9月30日，公司所有者权益（或股东权益）合计为16,681,816,832.03元，较2021年12月31日的16,381,068,287.90元有所增加[21] - 2022年9月30日货币资金为99.85亿元，2021年12月31日为96.25亿元[27] - 2022年9月30日融出资金为86.83亿元，2021年12月31日为107.91亿元[27] - 2022年9月30日衍生金融资产为11.44亿元，2021年12月31日为4.85亿元[27] - 2022年9月30日应付短期融资款为1.31亿元，2021年12月31日为21.25亿元[28] - 2022年9月30日应付债券为204.34亿元，2021年12月31日为160.82亿元[28] - 2022年9月30日资产总计为680.50亿元，2021年12月31日为646.23亿元[27] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -1,687,632,397.02元，主要因融出资金规模下降[4][8] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为73.15亿元，较2021年的71.05亿元略有增长[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 16.88亿元，较2021年的 - 46.37亿元有所改善[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.66亿元，2021年同期为 - 41.96亿元[31] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计940,836.92元；年初至报告期末合计7,033,044.75元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数100,226人[9] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，持股比例19.21%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有无限售条件流通股442,490,790股[11] - 截至报告期末，公司控股股东直接持有19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] - 截至2022年9月30日，公司股东共100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户[13] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.24%，较上年减少1.32个百分点；年初至报告期末3.88%，较上年减少2.17个百分点[4] 非公开发行A股股票相关 - 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开会议，审议通过非公开发行A股股票方案等相关议案，目前该事宜正在积极推进[15] - 截至2022年9月30日，因筹划非公开发行A股股票，处于员工持股计划交易限制期，尚未在二级市场购买公司H股股票[14] 各业务收入变化 - 2022年前三季度利息净收入为8901.58万元，较2021年的1.62亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为10.18亿元，较2021年的8.94亿元有所增长[22] - 2022年前三季度投资收益为4.85亿元，较2021年的9.23亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 5960.91万元，较2021年的1.07亿元大幅下降[23] - 2022年前三季度综合收益总额为5.84亿元，较2021年的7.64亿元有所下降[24] - 2022年前三季度利息净收入为6101.76万元，2021年同期为1.29亿元[29] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为5.89亿元，2021年同期为6.01亿元[29] - 2022年前三季度投资收益为5.48亿元，2021年同期为8.00亿元[29] - 2022年前三季度公允价值变动收益为5.03亿元，2021年同期为5168.30万元[29] 投资与筹资活动现金流量变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为59.99亿元，2021年同期为31.28亿元[26] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为3.89亿元，2021年同期为2.69亿元[26] - 2022年前三季度处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为63.89亿元，2021年同期为34.05亿元[26] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为19.79亿元，2021年同期为99.34亿元[26] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.86亿元，2021年同期为 - 54.10亿元[32] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为20.31亿元，2021年同期为99.66亿元[32]