独立董事提名 - 赵经、宋旭明、唐松被提名为上海国际港务（集团）股份有限公司第三届董事会独立董事候选人[11,16,25] - 提名人声明时间为2025年10月30日[7,14,24,31] 任职资格 - 独立董事候选人需具备5年以上相关工作经验[1,26] - 直接或间接持有公司1%以上股份或为前10名股东自然人股东及其亲属不具独立性[3,18,28] - 在直接或间接持有公司5%以上股份的股东或前5名股东任职人员及其亲属不具独立性[3,18,28] - 最近36个月受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚者不能担任[5,29] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评者不能担任[5,30] - 兼任独立董事的境内上市公司数量不超3家[5,11,20,30] - 在公司连续任职独立董事不超6年[5,11,20,30] 候选人情况 - 唐松具备会计学专业教授资格和会计学博士学位[5] - 宋旭明有5年以上相关工作经验[16] - 赵经、宋旭明通过资格审查并确认符合任职要求[13,20] - 赵经、宋旭明承诺任职后不符资格将辞职[13,22]

会议召开 - 上港集团第三届监事会第三十五次会议于2025年10月30日通讯召开，4名监事表决[1] 报告审议 - 会议通过《上港集团2025年第三季度报告》，于10月31日披露[1][2] 议案通过 - 通过取消监事会并修订章程等议案，提交股东大会审议[3][4] - 通过限制性股票激励计划限售期解除议案[5] - 通过回购注销部分限制性股票及调整价格议案[6]

激励限售情况 - 230名激励对象可解除限售[2] - 可解除限售股票32,140,596股，占股本0.14%[2] 股票回购情况 - 回购注销4名对象1,404,758股未解除限售股票[3] - 首次授予限制性股票回购价调为1.51504元/股[3]

董事会决议 - 同意取消监事会，修订《公司章程》及相关议事规则，提交股东大会审议[1] - 同意修订和制定公司部分管理制度，部分修订制度提交股东大会审议[5] - 同意自监事会取消之日起，由审计委员会行使监事会在A股限制性股票激励计划中的相关职责，提交股东大会审议[6] - 提名赵经、宋旭明、唐松为第三届董事会独立董事候选人，任职资格审核无异议后提交股东大会审议[7] 股票相关 - 符合解除限售条件的激励对象230人，可解除限售的限制性股票数量32140596股，占总股本0.14%[12] - 回购注销4名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票1404758股[15] - 首次授予的限制性股票回购价格调整为1.51504元/股[15] 议案表决 - 《关于公司A股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个限售期解除限售条件成就的议案》全票通过[13][14] - 《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》全票通过[15] - 《上港集团2025年第三季度报告》全票通过[17] - 《上港集团关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》全票通过[18] 会议审议 - 董事会提名、薪酬与考核委员会2025年第三次会议同意《关于增补独立董事的议案》并提交董事会审议[9] - 董事会审计委员会2025年第五次会议同意上港集团2025年第三季度报告的财务信息[17]

股份与资本变更 - 公司拟回购注销限制性股票1,404,758股[1] - 回购注销后股份总数减至23,279,960,504股[1] - 回购注销后注册资本减至23,279,960,504元[1] 债权申报 - 债权人可按规定要求清偿债务或提供担保[3] - 债权申报时间为2025年10月31日起45天内[4] - 申报联系人、地址、邮箱、电话、传真等信息[4]

股票回购 - 公司拟回购注销4名激励对象1,404,758股限制性股票，占回购前总股本0.006%[2][3] - 首次授予调整后回购价格为1.51504元/股，取其与市场价孰低者[19][21] - 本次回购资金约213万元，来源为自有资金[22] - 回购注销后总股本将从23,281,365,262股减至23,279,960,504股[3][24][25] 激励计划 - 2021 - 2022年激励计划完成首次和预留授予登记[7][8] - 首次授予中有1名因绩效、3名因董事会认定情形被回购股票[11][12][13] 权益分派 - 2021 - 2024年度及2024年半年度每股派发现金红利分别为0.18996元、0.14元、0.172元、0.05元、0.145元[17][18][19] 审批情况 - 本次回购注销及调整价格在董事会授权内，无需股东大会审议[10] - 监事会、律师事务所、独立财务顾问均认可相关程序[30][31][32]

激励计划时间线 - 2021年4月22日公司董事会审议通过激励计划相关议案[4] - 2021年5月10 - 20日公司对激励对象进行公示[5] - 2021年6月16日公司股东大会审议通过激励计划相关议案[6] - 2021年7月30日公司完成激励计划限制性股票首次授予登记[7] - 2022年7月18日公司完成激励计划限制性股票预留授予登记[8] - 2024年8月26日公司会议审议通过首次授予部分第一个限售期解除限售条件成就等议案[8] - 2025年10月30日公司会议审议通过激励计划限售期解除限售条件成就等议案[3] 激励计划数据 - 符合解除限售条件的激励对象共230人[3] - 可解除限售的限制性股票数量共计32,140,596股[3] - 可解除限售的限制性股票占公司当前总股本23,281,365,262股的0.14%[3] - 首次授予时间为2021年7月16日，授予价格2.212元/股，授予股票数量105,005,100股，激励对象209人[11] - 预留授予时间为2022年6月8日，授予价格3.10元/股，授予股票数量5,465,000股，激励对象28人[11] - 首次授予部分于2024年9月11日解除限售股票数为40,903,104股，激励对象206人[12] - 激励计划首次授予限制性股票分三批解除限售，比例分别为40%、30%、30%[13] - 首次授予限制性股票登记日为2021年7月30日，第二个限售期于2025年7月29日届满[13] - 预留授予限制性股票登记日为2022年7月18日，第一个限售期于2025年7月17日届满[19] 业绩数据 - 2021年公司扣非加权平均净资产收益率为14.70%，不低于8.55%，同行业平均为9.72%[22] - 2021年公司扣非归母净利润相较2020年复合增长率为80.83%，不低于4.00%[22] - 2021年港口科技创新投入占比为1.13%，不低于0.75%[22] - 2021年母港集装箱吞吐量为4703.3万TEU，不低于4500万TEU，且全球排名第一[22] - 2021年度公司绩效系数为1[22] - 2022年公司扣非加权平均净资产收益率为15.93%，不低于8.60%，且不低于同行业平均业绩水平[15][16] - 2022年公司扣非归母净利润相较2020年复合增长率为49.56%，不低于4.10%[15][16] - 2022年港口科技创新投入占比为1.13%，不低于0.80%[15][16] - 2022年母港集装箱吞吐量为4,730.3万TEU，不低于4,600万TEU，且全球排名第一[15][16] - 2022年度公司绩效系数为1[16] 股份变更 - 有限售条件股份变更前数量为66,787,508股，占比0.29%，变更后数量为33,242,154股，占比0.14%[30] - 无限售条件股份变更前数量为23,214,577,754股，占比99.71%，变更后数量为23,246,718,350股，占比99.86%[30] - 股份总数变更前为23,281,365,262股，变更后为23,279,960,504股，减少1,404,758股[30] - 1,404,758股有限售条件股份由公司回购注销，32,140,596股有限售条件股份解除限售为无限售条件流通股份[30] 审核意见 - 全体独立董事同意限制性股票激励计划部分限售期解除限售条件成就议案并提交董事会审议[32] - 董事会提名、薪酬与考核委员会同意限制性股票激励计划部分限售期解除限售条件成就议案并提交董事会审议[34] - 监事会审议通过限制性股票激励计划部分限售期解除限售条件成就议案，可解除限售对象230人，股票数量32,140,596股，占股本总额0.14%[35] - 北京观韬(上海)律师事务所认为解除限售事项已取得现阶段必要批准和授权，符合相关规定[36] - 独立财务顾问国泰海通证券认为解除限售条件成就事项已取得现阶段必要批准和授权，符合相关规定[38]

激励计划时间线 - 2021年4月22日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9] - 2021年5月10 - 20日公示首次授予激励对象[10] - 2021年5月20日获上海市国资委批复[10] - 2021年5月21日披露激励计划获批复公告[10] - 2021年7月30日完成首次授予登记工作[13] - 2022年6月8日向28名激励对象授予546.5万股预留限制性股票[15][16] - 2022年7月18日完成预留授予登记工作[16] - 2024年8月26日审议通过首次授予部分第一个限售期解除限售议案[17] - 2025年10月30日审议通过首次授予部分第二个及预留授予部分第一个限售期解除限售议案[18] 业绩考核指标 - 2022年首次授予部分第二个解除限售期，扣非加权平均净资产收益率不低于8.6%[28] - 2022年首次授予部分第二个解除限售期，扣非归母净利润相较2020年复合增长率不低于4.10%[28] - 2022年首次授予部分第二个解除限售期，港口科技创新投入占比不低于0.8%[28] - 2022年首次授予部分第二个解除限售期，母港集装箱吞吐量不低于4600万TEU且全球排名第一[28] - 2021年预留授予部分第一个解除限售期，扣非加权平均净资产收益率不低于8.55%[28] - 2021年预留授予部分第一个解除限售期，扣非归母净利润相较2020年复合增长率不低于4.00%[28] - 2021年预留授予部分第一个解除限售期，港口科技创新投入占比不低于0.75%[28] - 2021年预留授予部分第一个解除限售期，母港集装箱吞吐量不低于4500万TEU且全球排名第一[28] 解除限售与回购情况 - 首次授予部分200人达标，29,259,330股全部解除限售；3人未完全达标，730,066股解除限售，25,958股回购注销[31] - 预留授予部分27人达标，2,151,200股全部解除限售[32] - 本次拟回购注销限制性股票数量为1,404,758股[35] 价格相关 - 首次授予登记完成日为2021年7月30日，授予价格为2.212元/股；预留授予为2022年7月18日，3.10元/股[36][37] - 2022 - 2025年每股派发现金红利分别为0.18996元、0.14元、0.172元、0.05元、0.145元[38][39][40] - 首次授予部分调整后授予价格为1.51504元/股；预留授予为2.40304元/股[41] - 首次授予部分A股限制性股票回购价格为1.51504元/股与5.63元/股的孰低者[41] 后续手续 - 本次解除限售及回购注销需信息披露[43] - 解除限售向交易所和结算机构申请；回购注销办理减资和注销登记[43] - 解除限售和回购注销已取得必要批准授权，符合规定[44]

激励计划时间线 - 2021年4月22日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年5月10 - 20日，公示激励对象信息，监事会无异议[10] - 2021年5月20日，激励计划获上海市国资委原则同意[11] - 2021年6月16日，股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年7月30日，完成激励计划限制性股票首次授予登记[13] - 2022年7月18日，完成激励计划限制性股票预留授予登记[15] - 2024年8月26日，审议通过首次授予部分第一个限售期解除限售议案[15] - 2025年10月30日，审议通过首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个限售期解除限售议案[16] 业绩数据 - 2021年扣非加权平均净资产收益率14.70%，不低于8.55%，同行业平均9.72%[28] - 2021年扣非归母净利润较2020年复合增长率80.83%，不低于4.00%[28] - 2021年港口科技创新投入占比1.13%，不低于0.75%[28] - 2021年母港集装箱吞吐量4703.3万TEU，不低于4500万TEU，全球排名第一[28] - 2022年扣非加权平均净资产收益率15.93%，不低于8.60%，高于同行业平均8.91%[20][21] - 2022年扣非归母净利润相较2020年复合增长率49.56%，不低于4.10%[21] - 2022年港口科技创新投入占比1.13%，不低于0.80%[21] - 2022年母港集装箱吞吐量4730.3万TEU，不低于4600万TEU，全球排名第一[21] - 2022年公司绩效系数为1[21] 激励计划解除限售 - 激励计划授予的A股限制性股票分三批解除限售，比例40%、30%、30%[26] - 首次授予部分第一个限售期于2025年7月29日届满，第二批解除限售比例30%[18] - 预留授予部分第一个限售期于2025年7月17日届满[26] - 本次可解除限售的限制性股票数量32140596股，约占总股本0.14%[33] - 首次授予部分200人绩效考核达标，29259330股全部解除限售[32] - 预留授予部分27人绩效考核达标，2151200股全部解除限售[33] 激励计划价格 - 首次授予登记完成日为2021年7月30日，授予价格2.212元/股[40] - 预留授予登记完成日为2022年7月18日，授予价格3.10元/股[41] - 首次授予部分调整后授予价格1.51504元/股，预留授予部分调整后授予价格2.40304元/股[45] 回购注销 - 本次拟回购注销的限制性股票数量1404758股，占总股本约0.006%[37] - 本次回购资金来源为公司自有资金，预计资金总额约213万元[46] - 本次回购注销完成后，公司总股本将由232.81亿股减至232.80亿股[48] 其他 - 2021 - 2024年度及2024年半年度每股派发现金红利分别为0.18996元、0.14元、0.172元、0.05元、0.145元[42][43][44] - 外部董事占董事会成员半数以上[20] - 激励计划在2021 - 2023年度分年度考核公司和个人业绩[20] - 独立财务顾问认为激励计划相关事项符合规定，无损害公司及股东利益情形[49]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为103.80亿元人民币，同比增长12.96%[3] - 年初至报告期末营业收入为299.49亿元人民币，同比增长3.18%[3] - 2025年前三季度营业总收入为299.49亿元，较2024年同期的290.26亿元增长3.2%[18] - 母公司2025年前三季度营业收入为63.50亿元人民币，同比增长3.8%[30] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为32.33亿元人民币，同比下降4.77%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为112.73亿元人民币，同比下降4.56%[3] - 归属于母公司股东的净利润为112.73亿元，同比下降约4.6%[19] - 公司净利润为61.59亿元人民币，较上年同期61.76亿元基本持平[31] - 营业利润为147.17亿元，同比增长约4.5%[19] - 营业利润为67.81亿元人民币，较上年同期67.06亿元增长1.1%[31] - 第三季度基本每股收益为0.1393元/股，同比下降4.85%[5] - 基本每股收益为0.4852元/股，同比下降约4.6%[20] - 综合收益总额为126.38亿元，与上年同期基本持平[20] 成本和费用（同比环比） - 2025年前三季度营业总成本为216.60亿元，较2024年同期的215.51亿元增长0.5%[18] - 研发费用为7.42亿元，同比下降约8.7%[19] - 财务费用为4.28亿元，同比增长约36.6%[19] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为98.50亿元人民币，同比增长32.05%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为98.50亿元，同比增长约32.0%[22][23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为423.23亿元，同比增长约4.9%[22] - 投资活动产生的现金流量净流出为25.96亿元，同比扩大约32.8%[23] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-42.42亿元人民币，同比净流出略减1.3%[25] - 经营活动产生的现金流量净额为45.86亿元人民币，同比增长10.2%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.51亿元人民币，上年同期为净流入8.29亿元[33] - 筹资活动产生的现金流量净额为-13.96亿元人民币，上年同期为净流入3.45亿元[33] - 取得投资收益收到的现金为23.99亿元人民币[33] - 购建固定资产等支付的现金为7.99亿元人民币[33] 资产与负债状况 - 报告期末总资产为2209.46亿元人民币，较上年度末增长4.19%[5] - 2025年9月30日公司总资产为2209.46亿元，较2024年末的2120.56亿元增长4.2%[14][17] - 2025年9月30日货币资金为358.45亿元，较2024年末的328.31亿元增长9.2%[14] - 公司期末现金及现金等价物余额为358.28亿元人民币，同比增长2.6%[25] - 期末现金及现金等价物余额为139.78亿元人民币，较上年同期190.74亿元下降26.7%[33] - 2025年9月30日应收账款为45.00亿元，较2024年末的35.44亿元增长27.0%[14] - 2025年9月30日存货为67.77亿元，较2024年末的74.58亿元下降9.1%[14] - 2025年9月30日长期股权投资为881.51亿元，较2024年末的824.40亿元增长6.9%[14] - 2025年9月30日负债合计为659.40亿元，较2024年末的646.47亿元增长2.0%[16][17] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1400.28亿元人民币，较上年度末增长5.04%[5] - 2025年9月30日未分配利润为936.71亿元，较2024年末的857.74亿元增长9.2%[17] - 母公司2025年9月30日货币资金为139.78亿元人民币，较年初增长15.1%[26] - 母公司2025年9月30日长期股权投资为894.90亿元人民币，较年初增长5.5%[26] - 母公司2025年9月30日总资产为1464.70亿元人民币，较年初增长7.2%[27] - 母公司2025年9月30日负债合计为521.48亿元人民币，较年初增长15.1%[28] - 母公司2025年9月30日一年内到期的非流动负债为103.14亿元人民币，较年初增长37.7%[27] 投资收益与损益 - 投资收益为64.46亿元，同比增长约11.2%[19] - 母公司2025年前三季度投资收益为42.19亿元人民币，其中对联营和合营企业投资收益为22.16亿元人民币[30] - 公允价值变动收益为5.19亿元人民币[31] - 资产处置收益为1.52亿元人民币，较上年同期40.62亿元大幅下降[31] 其他财务数据 - 年初至报告期末非经常性损益合计为7.80亿元人民币[7][8] - 报告期末普通股股东总数为149,475户[10] - 母公司2025年前三季度净利润（基于未分配利润变动推算）约为27.84亿元人民币[28]