重大信息报告主体 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人需履行报告义务[2] - 制度适用于公司、控股股东等[2] 重大信息范围 - 包括业绩、收购兼并、股票发行等方面[5] 报告流程与方式 - 报告义务人知悉信息后向董秘和证券部报告[9] - 内部报告方式有书面、电话、会议等[9] 证券部职责 - 关注控股股东股份转让动向并报告[7] - 负责内部信息归集、管理及协助报告[10] 制度实施 - 本制度自董事会批准实施，2021年12月制度废止[12]

独立董事专门会议决策 - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意[4] - 行使特别职权前需专门会议讨论且过半数同意[4][5] 会议召开与组织 - 提前三天通知，紧急情况半数以上出席不受限[7] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人及以上可自行召集[7] 会议举行与表决 - 过半数出席方可举行，可书面委托[7] - 一人一票，审议事项过半数同意通过[8] 会议记录与存档 - 记录真实准确完整，独立董事签字确认[8] - 文件按年度归档，保存至少十年[10] 其他 - 年度工作情况体现在述职报告并披露[10] - 本细则自董事会通过实施，原2024年4月细则废止[12]

董事会秘书聘任 - 原任秘书离职后三个月内聘任新秘书[7] - 秘书空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[7] 任职与解聘条件 - 近三十六个月受处罚、谴责或多次通报批评者不得担任[5] - 出现特定情形公司应一个月内解聘秘书[12] 制度修订 - 2025年8月修订制度，废止2024年4月制度[15][16]

内控目标与原则 - 内部控制目标包括经营合法合规、资产安全完整等[3] - 内部控制遵循全面性、重要性等原则[4] 内控组织架构 - 审计风控部是内控体系建设牵头推进部门[6] - 董事会负责内控体系建立健全，审议批准总体目标等[9] - 经理层负责组织领导内控日常运行，制订建设方案等[10] - 审计与风控委员会对内控进行监督，提出改进建议[12] 风险评估与控制 - 各单位收集风险初始信息，建立风险信息库[13] - 风险评估分分析和评价，分5个风险等级[14] - 控制措施包括不相容职务分离、授权审批等[16] 控制活动制度 - 开展控制活动要建立权力制衡制度，明确岗位权限[16] - 重大业务和事项实行集体决策审批或联签制度[17] - 建立健全预算、经济活动分析等制度[17] - 加强法律风险防范机制建设，形成法律风险管控体系[18] - 建立反舞弊机制，明确重点舞弊情形[18][19] 信息沟通与监督 - 各单位加强内部控制信息收集、处理和传递，确保信息沟通[21] - 公司采用日常监督和专项监督相结合开展内部控制监督[23] 评价与整改 - 审计风控部以12月31日为基准日开展年度内部控制评价[24] - 各单位根据评价报告制定整改计划，审计风控部跟踪监督[24] 考核与细则 - 公司将内部控制开展情况纳入责任制考核[24] - 各子分公司应依据本办法制订内部控制实施细则[26]

关联方定义 - 持有5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审批 - 与关联自然人交易30万元以上由董事会审批披露[14][15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产0.5%以上由董事会审批披露[14][15] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产5%以上需披露报告并股东会审议[15] 关联交易其他规定 - 关联交易连续12个月累计计算处理方式[21] - 与关联人委托理财额度期限不超12个月[22] - 与关联人日常协议超3年每3年重审披露[23] 制度废止 - 《太原重工股份有限公司关联交易管理制度》2025年8月废止[28]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 提前三天通知全体委员，紧急情况保证三分之二以上委员出席可不受此限[9] - 三分之二及以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 表决方式为举手表决等，临时会议可通讯表决[10] 职责与实施 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案[7] - 董事薪酬报董事会同意后提交股东会审议，高管薪酬报董事会批准[7] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[9] - 细则自董事会通过之日起实施，原2024年4月细则废止[13]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理规定 - 重大资产重组等时应报送内幕信息知情人档案信息[13] - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[15] - 内幕信息档案和备忘录至少保存10年[16] 制度修订 - 2025年8月修订《内幕信息知情人登记管理制度》[23] - 2023年8月相关制度同时废止[22]

投资者关系管理 - 制定制度规范运作、保护投资者权益[2] - 工作目的是增进了解、建立稳定基础等[4] - 遵循合规、主动、平等和诚信原则[4] 责任机制 - 董事长是第一责任人，董秘全面负责[11] - 履行投诉处理首要责任，健全处理机制[10] 制度更新 - 原2021年4月制度于2025年8月废止[15] - 新制度董事会审议通过生效，由其修订解释[15]

太原重工股份有限公司规章制度 董事会审计与风控委员会工作细则 一、总 则 第一条 为提升太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平,规范公司董事会审计与风控委员会的运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》和《太原重工股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规范性文件的规定，制定 本细则。 第二条 董事会审计与风控委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、公司内、外部审计的监督 和评估工作，风险管理策略和解决方案的制定，重大决策、重大事件、 重要业务流程的风险控制、管理、监督和评估，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计与风控委员会成员应保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公 司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司应为审计与风控委员会提供必要的工作条件，配备 专门人员或机构承担审计与风控委员会的工作联络、会 ...

太原重工股份有限公司规章制度 独立董事工作制度 一、总 则 第一条 为进一步完善太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，维护全体股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等国家有 关法律、行政法规和《太原重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...