太原重工股份有限公司规章制度 第一条 为建立健全太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《太原重工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责研究董事及高级管理人员考核的标准，进行考核并提出 建议，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、董事会秘书、财务负责人和总监级管理人员。 二、人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，主任委员在委员内 选举，并报董事会批准产生。主任委员由公司独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。期间如有委 董事会薪酬与考核委员会工作细则 一、 ...

太原重工股份有限公司规章制度 关联交易管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、 公司股东和债权人的合法权益，保证内部关联交易有序进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 等法律、行政法规及其他规范性文件的规定以及《太原重工股份有限 公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易遵循以下原则： 3.合法、合理、必要、公允； 4.不损害公司及非关联股东合法权益； 5.关联股东及董事回避表决原则。 二、关联方及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 - 1 - 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制上市公司的法人（或者其他组织）； 1.公平、公开、公正； 2.诚实 ...

太原重工股份有限公司规章制度 内幕信息知情人登记管理制度 一、总 则 第一条 为进一步规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息及内幕信息知情人的管理，维护公司信息披露的公开、公平、 公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件的规定以及《太原重工股份有限公司章程》，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对 公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未 在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站和符合中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体正式公开披 露。 第三条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息管理工作直接责任 人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券 ...

太原重工股份有限公司规章制度 投资者关系管理制度 一、总则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息 披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价 值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的工作对象主要包括： 1.投资者（包括潜在投资者）； 2.证券分析师及行业分析师； 3.财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4.监管部门等相关政府机构； 5.其他与投资者关系工作相关的机构及个人。 二、投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的是： 1.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一 - 1 - 步了解和熟悉，提高投资者对公司的关注度和认可度； 2.建立稳定和优质的投资者基础， ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会审计与风控委员会工作细则 一、总 则 第一条 为提升太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理水平,规范公司董事会审计与风控委员会的运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企 业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》和《太原重工股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规范性文件的规定，制定 本细则。 第二条 董事会审计与风控委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、公司内、外部审计的监督 和评估工作，风险管理策略和解决方案的制定，重大决策、重大事件、 重要业务流程的风险控制、管理、监督和评估，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计与风控委员会成员应保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公 司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司应为审计与风控委员会提供必要的工作条件，配备 专门人员或机构承担审计与风控委员会的工作联络、会 ...

太原重工股份有限公司规章制度 独立董事工作制度 一、总 则 第一条 为进一步完善太原重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，维护全体股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等国家有 关法律、行政法规和《太原重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事会提名委员会工作细则 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《太原重工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 提名委员会，制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司董事及由董事会选聘的高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行研究并提出建议。 二、人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 3.法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董 事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审 议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提 名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董 ...

第三条 公司董事会负责建立并完善公司募集资金存放、管理使 用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，公司董事会应当持 续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募 集资金使用效益。 太原重工股份有限公司 募集资金管理制度 一、总 则 第一条 为规范太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律、法规和规范性文件以及《太原重工股份有限公司章程》 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第六条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度的规定。 第七条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募 集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件和本办法的规定进行公司募集资 金管理的持续督导工作。 二、募集资金存储 第四条 公司的控股股东 ...

太原重工股份有限公司规章制度 董事和高级管理人员所持本公司股份管理制度 一、总 则 第一条 为加强太原重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规、规范性文件以及上海证券交易所规则中关于 股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 第三条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。其所持本公司 股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 二、信息申报 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身 份及所持本公司股份的信息，证券部在董事会秘书 ...

太原重工事件分析 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，股价次日下跌2.95%，市值缩水至88亿元 [1] - 控股股东太重集团同步宣布0.8亿-1.6亿元增持计划，市场质疑为掩盖信披违规的"紧急公关"行为 [1] - 公司12年间扣非净利润10年亏损，依赖政府补助与资产变卖维持报表，关联方资金占用、重大诉讼隐瞒等问题曾被山西证监局点名 [3] 公司业务重组 - 2023年11月公司将风电业务资产（14.79亿元）划转至全资子公司百色能裕后，100%股权转让给控股股东太重集团 [3] - 重组后业务聚焦风电设备制造，剥离风场建设运营板块，原因为后者投资运维成本高、盈利能力弱 [3] - 当前产品覆盖1.5MW-16.0MW全系列风电机组，包括5.6MW陆上低温型、8MW/10MW海上机型，其中10MW机型技术达国内领先水平 [4] 工程机械行业动态 - 行业复苏迹象显现：2月开工率改善，内销连续13个月下滑但出口同比大涨超70% [5][7] - 政策驱动：12月1日起工程机械全面切换"国四"排放标准 [5] - 国际巨头卡特彼勒接近周期性转折点，评级下调至"中性" [5] 市场数据趋势 - 挖掘机行业呈现周期性特征，2023年出口显著增长但内需疲软 [5] - 小松作业小时数、央视挖掘机指数等先行指标显示2024年下游需求回暖预期强化 [6][7] - 信贷开门红与基建投资加速推动工程机械行业"破冰"预期 [7] 行业专家观点 - 协会领导强调需关注工程机械新能源化转型趋势 [7] - 企业代表提议加大政策支持商用车及工程机械新能源技术研发 [7]