董事离职制度 - 适用于董事任期届满、辞任、被解除职务等离职情形[2] - 辞任应提交书面报告，公司两交易日内披露[3] - 特定情形原董事在新董事就任前履职[3] 补选与解任 - 公司六十日内完成补选[4] - 出现不得被提名情形公司解除职务[4] - 股东会可提前解任，决议作出日生效[4] 离职后续 - 任期届满未连任自动离职[4] - 离职完成工作移交，责任不免除[6] - 保密义务与持股变动遵守规定[6][7]

第一条 为了进一步改善公司治理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立公司和 投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司 的投资价值，提高公司的核心竞争力，实现公司的投资价值和股东利益最大化， 切实维护投资者利益。根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律法规，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的 第三条 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉。 第四条 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 衢州信安发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第五条 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第六条 提高公司透明度，促进公司诚信自律规范运作， ...

董事和高级管理人员 持有公司股份及其变动管理制度 第一条 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及《公司章程》的相关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的 管理。公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公司证券的，参照本制 度执行。 衢州信安发展股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份，但在融资融券的情况下还包括登记在其信用账 户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员计划买卖本公司证券的，应当在买卖前三 个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件一）并提交董事会，由董事会 秘书具体负责确认。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核查公 司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买 卖本公司证券问询的确认函》（附件二），并于《买卖本公司证券问询函》所计划 的交易时间前将其交与问询人 ...

衢州信安发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司银行信用和担保管理，规避 和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范 性文件以及《衢州信安发展股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为全 资子公司、控股子公司提供的担保。 第三条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司的一切对外担保 行为。 第四条 公司对担保事项实行统一管理，由公司财务管理中心负责管理。未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单 位为其提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应提交董事会或者股东会进行审议。 第六条 应由股东会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股 东会审议。须经股东会审批的对外担保,包括下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于衢州信安发展股份有限公司，全资子公司、控股子 公司和参股并实行实质性管理的子公司参照执行。 第三条 内部审计的内容包括被审计单位的资产负债情况、财务收支情况、 内部控制执行和财务制度建设情况等。 第四条 公司审计部是公司实施经济监督的部门，依照国家法律、法规和 政策，以及本公司的规章、制度，对指定审计的单位及部门的财务收支和经济效 益进行审计监督、评价，独立行使审计监督权，同时接受国家审计机关对审计业 务的指导和监督。 衢州信安发展股份有限公司 （三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要 内容，并在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为； （四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划 的执行情况以及内部审计工作中发现的问题； （五）每一年度结束后向审计委员会提交内部 ...

衢州信安发展股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司应严格按照有关法律、行政法规、相关主管部门规定、《公司章 程》规定的权限履行对外投资的审批程序。 第六条 投资部为公司对外投资事项的主要执行部门，负责： （一）组织相关人员对投资项目调研； （二）收集自项目预选到项目完成（含项目中止）的档案资料。 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资管理，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》、财政部《内部 控制基本规范》及其配套指引等有关法律法规，结合《公司章程》及实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，以货 币资金、实物、无形资产向其他单位投资或者购买其他单位的股票、债券等有价 证券，还包括对其他企业的兼并、联营投资。 第三条 本制度适用于公司及分公司，全资子公司、控股子公司和参股并实 行实质性管理的子公司参照执行。 第二章 对外投资的决策权限和管理部门 第四条 公司对外投资实行分级决策体系，公司股东会、董事会、总裁按照 不同的权限对投资进行审批。 1 / 3 （三）财务核算部等其他职能部门按专业领域参与 ...

衢州信安发展股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订） 等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤 勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书 或代行董事会秘书职责的人员以公司名义向上海证券交易所办理信息披露、公司治理、 股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司董事会秘书分管董事会办公室（与公司"证券事务部"合署办公）， 处理董事会日常事务。 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月 内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 ...

审计委员会组成 - 成员由三名非高管董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，经全体董事过半数选举产生[4] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定停止履职或辞职致比例不符、缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[5] 财务报告披露 - 披露财务报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 会议召开规则 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议，提前3日通知[12] - 会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[14] - 讨论关联议题时，关联委员回避，过半数无关联关系委员出席可举行会议，决议经无关联委员过半数通过，出席无关联委员不足总数二分之一时提交董事会审议[14] 委员委托出席 - 委员可委托其他委员代为出席会议并行使表决权，授权委托书至迟于会议表决前提交[14] 委员会职权 - 有权定期听取内外部审计机构和财务会计机构工作汇报，获取相关报告和资料[9][10] - 有权走访外部审计与咨询机构、重要客户与供应商、重要债权与债务人，必要时开展专项调查[10] 委员职务撤销 - 委员连续两次不出席会议视为不能适当履行职权，公司董事会可撤销其职务[15] 会议表决方式 - 表决方式为举手表决或投票表决，可采取通讯表决方式召开[15] 会议相关安排 - 可召集相关人员列席会议，必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[16] - 会议应有会议记录并形成决议，两日内呈报董事会（除非受限）[16] - 与会全体委员在会议记录和决议上签字，持异议应注明[16] - 会议记录由公司董事会办公室保存，保存期不少于十年[16] 保密义务 - 出席会议的委员和代表对会议所议事项有保密义务[17] 规则说明 - 本规则所称“以上”含本数[19] - 本规则所使用术语与公司章程含义相同（除非特别说明）[19] - 本规则自董事会审议通过之日起执行，解释权属公司董事会[20]

募集资金支取 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人或顾问[7] 募投项目 - 搁置超1年或超期限且投入未达50%，重新论证[11] 资金置换与使用 - 以募集资金置换自筹资金在转入专户6个月内实施[12] - 现金管理产品期限不超12个月且非保本[14] - 闲置资金补流单次不超12个月[16] - 超募资金12个月内累计使用不超30%[16] 协议与公告 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议[7] - 协议签订2个交易日内向交易所备案公告[8] - 闲置资金补流董事会会后2个交易日报告公告[16] - 补流归还后2个交易日报告公告[16] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露[18] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[18] - 全部完成后节余占10%以上，股东会审议[18] 核查与审计 - 董事会半年度核查进展，出具报告并公告[26] - 年度审计聘请事务所出具鉴证报告[26] - 独董等可聘请，公司配合承担费用[26] - 董事会收到报告2个交易日报告公告[26]

截至发稿，蒋俊阳累计任职时间5年136天，现任基金资产总规模56.14亿元，任职期间最佳基金回报 30.49%， 任职期间最差基金回报-39.01%。 从基金十大重仓股角度 风险提示：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不 限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建 议。 数据显示，华宝基金旗下1只基金重仓衢州发展。华宝中证800地产ETF（159707）三季度减持163.27万 股，持有股数756.27万股，占基金净值比例为7.18%，位居第六大重仓股。根据测算，今日浮盈赚取约 151.25万元。 责任编辑：小浪快报 11月28日，衢州发展涨5.05%，截至发稿，报4.16元/股，成交3.32亿元，换手率0.96%，总市值353.97亿 元。 华宝中证800地产ETF（159707）成立日期2021年11月4日，最新规模4.76亿。今年以来收益1.84%，同 类排名3995/4206；近一年亏损6.08%，同类排名3985/4008；成立以来亏损35.4%。 资料显示，衢州信安发展股份有限公司位于浙江省杭州市创景路500 ...