湖北三峡新型建材股份有限公司 控股子公司管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为加强湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"公 司"）对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地 运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《湖北三峡新型 建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规 和其他规范性文件，特制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、 产业结构调整或业务发展需要而依法设立的由公司直接或间接拥有 50%以上的股权，或者虽不足 50%股权但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他具有法律效力的证明文件能够 实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和 自主管理，合法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规 和上市公司规范运作要求，行使对控股子公司的重大事项管理。 第四条 本办法适用于公司及下属各控股子公司；控股子公司 同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范湖北三峡新型建材 股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公 司对外担保风险并控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、法规、规范性文件以及《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司及其控股子公司通过 保证、抵押、质押等形式，以第三人身份为他人所负债务提供担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保 的，视同公司提供担保。公司为控股子公司提供的担保视为对外担 保。 第三条 公司对外担保应当由公司董 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易，确保公司关联交易公平、公开、公允， 不损害公司、全体股东和债权人的利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规、规范性文件及《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十九）中国证监会 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025年4月） 第一章 总 则 第一条 为引导和规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以 下简称"公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司 和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《湖北三峡新型建材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的规定，制定本 行为规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本行为规范。 第三条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证 券市场有关法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司管 理质量。 第四条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则， 依照法律法规以及《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行 其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展。 第五条 控股股东、实际控制人不得通过关联交易、资产 重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵 占上市公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。 第二章 公司治理 第六条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公 - 1 - ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简 称"公司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公 司外部信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《湖北 三峡新型建材股份有限公司章程》《湖北三峡新型建材股份有限 公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及其各部门、全资及控股子 公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，公 司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交 易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重 大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员 会指定上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司 董事会秘书负责信息对外报 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称"公 司"）投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东 和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖北 三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，指公司为扩大生产经营规模或 实施新产品战略，以获取未来收益为目的，将现金、实物、无形资 产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。 第三条 本办法所称的投资管理包括对项目的调研、前期论证、 可行性研究、评审、报批、实施、验收、后评价，以及对股权投资 的调研、尽职调查、报批、实施等全过程管理。 第四条 本办法所称的控股子公司是指本公司持股在 50%以上 的子公司；或持股在 50%以下但公司为其第一大股东且能实际控制 的子公司。 第二章 对外投资审批权限 第五条 公司对外投资实行批准制度。投资运营部负责投资项 目的立项、尽调、评审等前期工作，按照以下程序审议： （一）投资金额达不 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年4月） 第一章 总 则 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变 更进程： （一）以定期报告方式进行公告的信息，包括年度报告、中 期报告、季度报告所涉及的各项信息。 （二）拟提交公司董事会审议的事项。 （三）拟提交公司监事会审议的事项。 （四）交易事项，包括： 1.购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出 售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为， 但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之 内）； 第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称 "公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的 快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《湖 北三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《湖北三峡新型建材股份有限公司信息披露事务管理制度》等有 关规定，结合本公 ...

董事会认为公司全体独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职 资格及独立性的要求。 湖北三峡新型建材股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 23 日 湖北三峡新型建材股份有限公司董事会 关于在任独立董事独立性自查情况评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等文件的相关规定，上市公司独立董事应当每年对独立性情况进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见。基于此，湖北三峡新型建材股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王小宁、卢 以品、陆平出具的独立性自查报告进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王小宁、卢以品、陆平的任职经历以及查阅本人 签署的《2024 年度独立性自查报告》，上述独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股 东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》等相关规定，我们本着对公司 及全体股东负责的态度，就湖北三峡新型建材股份有限公司（以 下简称"公司"）对外担保有关事宜发表如下意见： 截至 2024 年年度报告披露之日，公司及控股子公司不存在 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。 截至 2024 年年度报告披露之日，公司为全资子公司湖北金 晶新材料科技有限公司提供担保余额为 1,600 万元、为控股子公 司当阳峡光特种玻璃有限责任公司提供担保余额为 1,000 万元、 为控股子公司宜昌当玻硅矿有限责任公司提供担保余额 1,000 万 元。 我们认为，公司的对外担保均不违反相关规定。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《关于公司对外担保情况的专项说明和独 立意见》签署页） 湖北三峡新型建材股份有限公司独立董事： 王小宁 卢以品 陆 平 2025 年 4 月 25 日 2 ...

湖北三峡新型建材股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称 "公司"）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票 的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范 性文件及《湖北三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员持有 及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份， 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所 持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文 ...