2023 年年度股东大会 会议材料 二〇二四年五月 | 一、会议须知 3 | | | --- | --- | | 二、会议议程 4 | | | 三、关于公司 年度董事会工作报告的议案 2023 5 | | | 四、关于公司 年度监事会工作报告的议案 2023 15 | | | 五、关于公司独立董事 年度工作报告的议案 2023 23 | | | 六、关于公司 2023 年年度报告的议案 57 | | | 七、关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的 | | | 议案 58 | | | 八、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 64 | | | 九、关于公司 2023 | 年度利润分配预案的议案 68 | 2023 年年度股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入584,509,904.72元，同比减少20.77%[4] - 归属于上市公司股东的净利润229,529,418.63元，同比增长1.77%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润229,373,744.70元，同比增长5.15%[4] - 经营活动产生的现金流量净额3,283,068,805.02元[4] - 本报告期末总资产84,109,192,432.81元，较上年度末减少0.67%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益25,623,857,870.78元，较上年度末增长0.84%[4] - 2024年3月31日资产总计841.09亿元，较2023年12月31日的846.75亿元下降0.67%[11] - 2024年3月31日负债合计584.95亿元，较2023年12月31日的592.73亿元下降1.31%[12] - 2024年3月31日所有者权益合计256.14亿元，较2023年12月31日的254.02亿元增长0.84%[12] - 2024年第一季度营业收入5.85亿元，较2023年第一季度的7.38亿元下降20.77%[14] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润2.30亿元，较2023年第一季度的2.26亿元增长1.77%[14] - 2024年第一季度营业总收入5.54亿元，2023年同期为6.65亿元[17] - 2024年第一季度净利润2.50亿元，2023年同期为2.08亿元[17] 资产项目关键指标变化 - 衍生金融资产较上年度末增长123.80%，应收款项增长126.19%，其他权益工具投资增长40.91%[6] - 2024年3月31日货币资金140.64亿元，较2023年12月31日的153.01亿元下降7.95%[11] - 2024年3月31日融出资金111.04亿元，较2023年12月31日的119.95亿元下降7.43%[11] - 截至2024年3月31日，公司资产总计812.66亿元，较2023年12月31日的810.91亿元增长0.22%[16] 负债项目关键指标变化 - 应付短期融资款较上年度末减少54.87%，衍生金融负债增长249.58%，其他负债增长38.35%[6] - 2024年3月31日应付短期融资款44.34亿元，较2023年12月31日的98.26亿元下降54.87%[11] - 2024年3月31日拆入资金38.63亿元，较2023年12月31日的24.02亿元增长60.84%[11] 收益及成本费用关键指标变化 - 投资收益较上年同期减少48.57%，其他业务收入减少94.74%，税金及附加减少50.55%[6] - 业务及管理费较上年同期减少32.10%，其他业务成本减少90.52%，其他综合收益的税后净额减少131.82%[6] - 2024年第一季度对联营企业和合营企业的投资收益5408.03万元，较2023年第一季度的5856.72万元下降7.66%[14] - 2024年第一季度利息净收入5201.20万元，2023年同期为5121.71万元[17] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入1.59亿元，2023年同期为1.72亿元[17] - 2024年第一季度投资收益1.58亿元，2023年同期为2.70亿元[17] - 2024年第一季度公允价值变动收益1.74亿元，2023年同期为1.60亿元[17] - 2024年第一季度综合收益总额2.34亿元，2023年同期为2.60亿元[17] 现金流量关键指标变化 - 2024年第一季度经营活动现金流入68.50亿元，2023年同期为77.15亿元，同比下降11.21%[15] - 2024年第一季度经营活动现金流出35.67亿元，2023年同期为83.56亿元，同比下降57.31%[15] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为32.83亿元，2023年同期为 - 6.41亿元[15] - 2024年第一季度投资活动现金流入12.24亿元，2023年同期为0.59亿元，同比增长20.08倍[15] - 2024年第一季度投资活动现金流出3.56亿元，2023年同期为6.90亿元，同比下降48.40%[15] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为8.68亿元，2023年同期为 - 6.31亿元[15] - 2024年第一季度筹资活动现金流入6.87亿元，2023年同期为62.98亿元，同比下降89.09%[15] - 2024年第一季度筹资活动现金流出68.10亿元，2023年同期为56.57亿元，同比增长20.38%[15] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 61.24亿元，2023年同期为6.41亿元[15] - 2024年第一季度经营活动现金流量净额32.64亿元，2023年同期为 - 4.70亿元[18] - 2024年第一季度投资活动现金流量净额8.68亿元，2023年同期为 - 9.91亿元[18] - 2024年第一季度筹资活动现金流量净额 - 54.52亿元，2023年同期为6.78亿元[18] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为130,922名[7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司持股1,853,443,610股，持股比例27.89%[7] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股689,293,065股，持股比例10.37%，质押股份240,000,000股[7] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，持股比例6.03%[7] - 重庆高速公路集团有限公司期初普通账户、信用账户持股274,832,400股，比例4.14%，期初转融通出借股份335,000股，比例0.005%；期末普通账户、信用账户持股275,128,400股，比例4.14%，期末转融通出借股份39,000股，比例0.0006%[8] 公司人事及相关事件 - 2024年1月聘任王伟先生为公司副总经理[9] - 2024年3月张宏伟先生因退休辞去公司高级管理人员职务[9] - 2024年3月西证国际证券收到联交所上市复核委员会维持暂停其股票买卖的决定[9] - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[9] - 2024年4月知悉正源房地产开发有限公司在重整申请期间自愿撤回重整申请，该案处于执行阶段[10]

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 化竞争优势。通过数字化转型，实现全方位赋能，聚力打造差异化竞争优 势。二是围绕综合金融服务，为高质量发展提供经营效益保障。公司将全力 构建全产业链、全价值链、全生命周期的综合金融服务体系，推动公司经营 效益有力有效提升。公司经纪业务将通过切实做大客户基数和资产规模，推 动财富管理数字化转型落实落地，打造多层次、全策略的产品货架，推动网 点布局优化发展，持续打造投资者教育品牌。投行业务将持续深化"资本+ 中介"业务模式，进一步提升服务客户实力和多元化市场竞争力，发挥好重 庆总部区位优势，以服务成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融 中心建设为重点，深耕成渝地区，不断提高公司本地市场占有率，在服务中 小企业方面打造精品投行特色。自营业务将积极谋划整体转型，在巩固传统 优势，坚持绝对收益，稳定业绩来源的同时，逐步构建起灵活、高效、优质 的大类资产配置格局。资管业务将根据"特色化、子公司化、公募化"的发 展方向，以客户需求为中心、以稳健增值为目标，突出地域特色和产业特 色，打造特色资管产品。感谢您的关注！ （2）请问公司资产情 ...

西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-014 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

业绩说明会信息 - 2024年4月26日13:00 - 14:30举行2023年度业绩说明会[2][4][6] - 会议地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 召开方式为上证路演中心视频和网络互动[2][3][5][6] 投资者参与 - 2024年4月19日至4月25日16:00前可预征集提问[2][6] - 可通过上证路演中心查看说明会情况及内容[7] 其他信息 - 参加人员包括董事长吴坚等相关人员[5] - 联系部门为董事会办公室，电话023 - 63786433，邮箱dshb@swsc.com.cn[7] - 2024年3月30日已发布2023年年度报告[2]

上海证券交易所 监管措施决定书 西南证券股份有限公司。 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 制制度，及时自查整改，维护公司债券投资者合法权益。你公司 应当于收到本书面警示决定后 1 个月内将加盖公司公章的整改 报告书面报送本所。 经查明，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）作为 公司债券的受托管理人，在有关公司债券受托管理工作中，未严 格履行对发行人募集资金的监督义务。该违规行为已经中国证监 上海证券交易所 2024 年 1 月 17 日 -1- ──────────────────────── 〔2024〕8 号 会浙江监管局《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措 施的决定》（〔2023〕212 号）予以认定。同时，该行为违反了《上 海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022 年修订）》第 1.5 条、第 1.7 条、第 4.2.1 条等相关规定。 关于对西南证券股份有限公司予以 书面警示的决定 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理 规则》第 8.5 条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规 则（ ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6,645,109,124.00元，净资本为15,612,760,932.11元[11] - 公司注册地址变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼[14] - 公司具有证券经纪业务资格、证券承销与保荐资格、证券资产管理业务资格等多项资格[11] - 公司共拥有71家证券营业部，覆盖15个省、直辖市及自治区[18] - 公司在重庆地区拥有41家证券营业部，其他30家分布于全国其他地区[18] - 公司共拥有39家分公司，分布于全国28个省、直辖市及自治区[20] 公司财务表现 - 公司2023年度利润分配预案为：向全体股东每10股派发现金红利0.35元，实际分配现金利润为232,578,819.34元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为38.62%[4] - 公司2023年营业收入达到23.29亿人民币，同比增长30.33%[22] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为6.02亿人民币，同比增长94.63%[22] - 公司2023年度资产负债表中，货币资金为153.01亿人民币，较上年末下降1.95%[26] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为2.39%，较上年增加1.16个百分点[23] 公司业务拓展 - 公司2023年自营业务中，境外市场表现不一，标普500指数上涨24.23%，纳斯达克指数上涨43.42%[52] - 公司投资银行业务累计承销债券规模165.69亿元，并完成多个市场特色项目[51] - 公司2023年资管业务持续推动创新产品模式，新增资管产品17只，管理规模约26亿元[54] 公司风险管理 - 公司秉承“稳健”经营风险管理文化理念，以“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”为核心目标[87] - 公司建立了以《西南证券股份有限公司风险管理制度》为核心的风险管理制度体系，包括纲领性的风险管理制度、各类型风险管理制度、工具和方法类的风险管理制度以及业务层面的风险管理制度[91] - 公司升级了市场风险管理系统，根据业务实际对业务风险限额进行动态调整，不断加强场外衍生品业务风险管理[100] 公司治理结构 - 公司董事会设立了战略与ESG委员会、审计委员会、风险控制委员会、薪酬与提名委员会、关联交易决策委员会等5个专门委员会[114] - 公司董事会设立了3名独立董事，制定了《独立董事工作细则》，保证董事会决策的客观性和科学性[114] - 公司董事会、监事会完成换届选举，选举新一届董事、监事[167] 公司人员情况 - 公司在职员工数量为2,474人，包括母公司和主要子公司[186] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬参照上市券商水平确定，高级管理人员报酬与绩效考核挂钩[159] - 公司董事、监事和高级管理人员实际支付的报酬合计为694.47万元[161]

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 中 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-78 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 2023 年度财务审计报告 PAN-CHINA 大健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | | | （七）合并所有者权益变动表……………… ...

会议召开情况 - 2023年董事会审计委员会召开会议6次[3] - 2023年4月28日九届十四次会议审阅2022年度审计报告等[5] - 2023年10月30日九届十六次会议同意聘请天健事务所[6] 审计工作情况 - 2023年内部审计部门开展23大项审计相关工作[9] - 审计委员会审议多期财务报表等议案[11] 其他决策情况 - 2023年12月召开会议审议聘任副总经理议案[13] - 审计委员会审议通过募集资金存放与使用专项报告议案[14]