公司基本信息 - 公司于2004年2月26日首次公开发行1800万股人民币普通股[9] - 公司注册资本为49221.0016万元，股份总数为49221.0016万股[10][18] - 公司于2004年3月12日在上海证券交易所上市[9] 股份相关 - 国家股发起人1993年8月13日认购650万股，法人股发起人认购350万股，每股1元[18] - 公司财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[19] - 公司收购股份合计不得超已发行股份总数的10%，并在三年内转让或注销[22] 股东权益 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[31] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东特定情形下可诉讼[34] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[47] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[43] - 公司及控股子公司对外担保超一定比例须经股东会审议[46] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名、职工董事一名[100] - 董事会拥有不超过公司最近一期经审计净资产20％的投资决策权[103] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[107] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[149] - 满足条件后，每年现金分配利润不少于年度可分配利润的20%[156] 其他 - 公司在会计年度结束后4个月内报送并披露年度报告[149] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，聘用、解聘由股东会决定[168] - 公司设党委书记1名、专职党委副书记1名、纪委书记1名[198]

内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务等有重大影响的未公开信息属内幕信息[6] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息范畴[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息范畴[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 公开前能获取内幕信息的单位及个人为内幕信息知情人[10] 档案管理 - 相关责任人应在内幕信息公开前填写知情人档案并记录重要时点[12] - 重大事项公开披露后5个工作日内，公司需报相关材料至上海证券交易所[16] - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[19] 报送规定 - 各部门及子公司向外部单位报送内幕信息时需登记备案[22] - 各部门等向法定机构报送年报相关信息不得早于业绩快报披露时间[23] 违规处理 - 发现违规应核实追责，2个工作日内报送情况及结果至湖南证监局[25] 保密协议 - 公司应与内幕信息知情人签订保密协议[15] 审批程序 - 内幕信息流转需履行审批程序，由产生主体负责人批准，董事会秘书审核同意[18] - 专门责任人向董事会秘书报送相关情况和登记表的时限为事项重要时点发生当日[18] 其他 - 公司特定情况发生时应对内幕信息知情人买卖股票及登记情况自查[25] - 持有公司百分之五以上股份的股东等擅自披露信息致损，公司将上报监管并追责[28] - 本制度由公司董事会审议通过后生效，原制度废止[30] - 公司证券代码为600479[34] - 公司向外部信息使用人提示报送信息为内幕信息并要求保密[36] - 外部单位收到保密提示函并承诺履行保密义务[37]

控股股东界定 - 持股占公司股本总额50%以上或表决权对股东会决议有重大影响的股东为控股股东[2] 资金管理 - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金等[5][6] - 财务部门遇非经营性资金占用支付申请应拒绝并上报董事会[9] 审计与清欠 - 年度终了对关联方资金占用和违规担保作专项审计[9] - 发生违规资金占用应制定清欠方案并报告公告[9] 责任追究 - 控股股东造成损害，董事会及股东可要求赔偿追责[13] - 董事等协助侵占，董事会可处分责任人[13] - 非经营性资金占用造成影响，公司将处分责任人[15] - 违反制度给投资者造成损失，公司可追究法律责任[15]

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责并报告工作。主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案；制定公司股权激励及员工持股方案。 第二章 人员组成 株洲千金药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （修订稿） 第七条 薪酬与考核委员会委员在任期届满以前向董事会提出辞 职时，须提出书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公 司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 薪酬与考核委员会因委员辞职导致人数低于规定人数 时，公司董事会应尽快选 ...

关联交易管理制度 （修订稿） 株洲千金药业股份有限公司 为规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》等法律、法规和规范性文件以及《株洲千金药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事 会秘书的领导下开展相关工作。董事会办公室主要负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露 工作。 第二条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及 统计分析工作，并按季度报董事会办公室。 公司法务部为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分 析，并按照本制度的规定，确保关联人的名单真实、准确、完整，保 证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披 ...

株洲千金药业股份有限公司 信息披露管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为加强株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法 律、行政法规、部门规章及其他有关规定，结合《株洲千金药业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门 规定要求披露的已经或可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、 以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上 海证券交易所。 第六条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披 露标准，或者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会 认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的， 公司 ...

株洲千金药业股份有限公司 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体 独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： 1 （一）应当披露的关联交易； 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，充分发挥独立董事作用，保护中小股东及利益相关 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 及《株洲千金药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 ...

株洲千金药业股份有限公司 董事长办公会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了促进公司董事会在闭会期间能够依法规范、有效、勤勉 地行使职权，完善公司董事会的办公会议机制，充分发挥董事会的经营决 策作用，本着守法合规、高效灵活、加快决策的原则，根据《中华人民共 和国公司法》、《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《株洲千金药业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事 会议事规则》"）以及其他有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 董事长办公会是董事会依法履行职能的制度安排之一，是董 事会闭会期间董事长代表董事会听取公司主要工作情况汇报、对下一阶段 工作进行指导安排的工作会议。董事长办公会可以在董事会授权范围内对 公司重大事项进行决策，履行对公司的各项经营管理事务进行监督和协调 职能，贯彻股东及董事会的决策精神，督查任务执行情况及工作绩效。 第三条 董事长办公会原则上每季度至少召开一次。遇重大事项或董 事长认为必要时，董事长可召开临时董事长办公会。 第四条 董事长办公会议由董事长召集和主持；因特殊情形不能履行 职责时，董事长也可根据需要指定公司其他董事召集和主持。 第 ...

（修订稿） 第一条 宗旨 为了进一步规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的要 求，以及《株洲千金药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 株洲千金药业股份有限公司 董事会议事规则 董事会向股东大会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行 使职权。董事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职 责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东， 并关注其他利益相关者的利益。 第四条 董事会办公室（证券部） 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务，保 管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书、证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第五条 董事会的组成 公司设董事会，董事会由 ...

株洲千金药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季 度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第三条 董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他 人账户持有的所有本公司股份。 董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为 标的证券的融资融券交易。 第四条 董事、高级管理人员所持股份变动的行为，应当遵守法律、法规、 规范性文件、《公司章程》以及本制度关于股份转让的限制性规定，不得通过 任何方式或者安排规避前述规定。 董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 信息申报 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本 1 第一条 为规范对株洲千金药业股份有限公司（以下简称"公司 ""本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称 ...