债务融资信息披露 - 发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[14] - 募集说明书显著位置作投资风险提示[14] - 首次发行前披露信息披露事务管理制度主要内容公告及负责人情况[14] - 不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[15] 定期报告披露 - 会计年度结束后4个月内披露上一年年度报告[18] - 会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[18] - 会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[18] 特殊情况披露 - 无法按时披露定期报告说明原因及预计披露时间[18] - 存续期内重大事项及时披露起因、状态和影响[19] 重大财务变动披露 - 对外担保超上年末净资产20%需披露[20] - 重大损失超上年末净资产10%需披露[20] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超20%需披露[20] 其他披露要求 - 重大事项发生后两个工作日内履行披露义务[21] - 变更信息披露事务管理制度在披露报告时披露变更后内容[21] - 变更募集资金用途至少于使用前五个工作日披露[22] - 经审计财务信息差错更正后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[23] - 至少于付息或兑付日前5个工作日披露安排[23] 档案保管与违规处理 - 信息披露文件、资料档案保管期限不少于三年[27] - 违反规定未真实完整及时披露信息依法处理，涉嫌犯罪追究刑事责任[30]

制度情况 - 制度目的是加强公司风险管理，保证持续、稳定、健康发展[6] - 适用范围为公司及子公司，境外子公司需遵守当地法规[6] - 制度由董事会负责编制解释，生效后原制度废止[16] 机构职责 - 审计委员会是风险评估工作的领导机构[8] - 审计部负责日常工作联络和会议组织等工作[9] 责任人与风险识别 - 公司高级管理人员等为各类风险管理第一责任人[9] - 识别内部风险应关注人力资源、管理等因素[12] - 识别外部风险应关注经济、法律等因素[13] 风险分级与处理 - 风险发生可能性和影响程度均分为五级[13] - 各条线记录分析风险信息并制定方案提交审计部[13]

制度信息 - 制度于2025年4月制定，4月29日发布[2][12] - 制度旨在加强外部信息使用人管理[4] 适用范围 - 适用公司各职能部门、分子公司等主体[4] 人员要求 - 董事和高管应遵守流程并履行保密义务[6] 信息报送 - 拒绝无依据统计报表报送要求[6] - 报送未公开重大信息需登记知情人[7] 违规处理 - 信息泄露公司向交易所报告并公告[7] - 违规造成损失担责，涉犯罪移送司法[9]

子公司定义与权利 - 子公司包括全资和控股子公司，公司按实缴资本金享有相关权利[5][6] 人员管理 - 分公司负责人由总裁指定，全资和控股子公司董监高提名和聘用有规定[9][10] 设立与会议 - 新设分子公司需公司审批，子公司会议需通知并报备决议[13] 重大事项与预算 - 分子公司重大事项按程序进行并报告，实行年度预算管理[14] 信息与财务 - 分子公司及时提供信息，财务垂直管理，报表需审计[19][20][23] 资金运作 - 子公司对外融资和资金运作执行统一规定，未经批准不得外借[20] 审计与考核 - 公司审计部对分子公司内部审计，实行经营目标责任考核制[26][29] 制度执行 - 本制度批准后执行，原制度废止[32]

审计工作安排 - 审计委员会与事务所协商确定审计时间安排[4] - 督促事务所在约定时限内提交审计报告[4] 材料提交与审阅 - 财务负责人提交审计工作安排及材料[4] - 审计委员会审阅报表并形成书面意见[4] 审计后续流程 - 完成审计报告后表决决议提交董事会审核[4] - 提交财务报告时附审计总结及事务所决议[5] 事务所聘任 - 续聘时评价工作决定是否续聘[5] - 改聘时调查拟聘事务所并提交意见[5] 沟通记录 - 审计委员会沟通、评估情况需书面记录保存[5]

制度发布 - 制度将于2025年4月发布[2] 适用范围 - 制度适用范围包括公司本部、控股子公司等相关主体[8] 报告类型及编制披露时间 - 公司定期报告包括年度、中期和季度报告[16] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[16] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[16] - 季度报告需在每个会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内编制完成并披露[17] 报告审计要求 - 年度报告财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[16] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形需审计[16] - 季度报告财务资料无须审计，中国证监会或交易所另有规定除外[16] 信息披露要点 - 信息披露及时一般指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[7] - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等情况需披露[21] - 公司三分之一以上审计委员会成员变动等情况需披露[22] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[19] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件应立即披露[21] 人员职责 - 董事长为信息披露工作第一责任人[28] - 董事会秘书负责协调组织信息披露工作等[28] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行情况[32] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件[32] 流程与管理 - 公司信息披露前需经部门收集上报、董秘审查编制、董事长或董秘审定签发[35] - 定期报告编制需董秘组织等多环节[36] - 重大事件发生时相关人员应及时报告，董秘协调披露，董事长督促[36] 特殊情况处理 - 公司确定暂缓、豁免披露信息需满足特定条件[37] - 公司发现已披露信息有误需申请发布更正等公告[37] 责任与赔偿 - 公司董事会成员对虚假记载等负法律及连带赔偿责任[42] - 控股股东等不配合问询或披露工作造成损失应承担赔偿责任[42]

委员会构成 - 人力资源委员会由五名董事组成，独立董事应过半数[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任[7] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前五天通知，紧急情况可少于五日[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[15] 职责分工 - 证券管理部筹备协调，人力资源管理中心执行决议[7] - 主要负责拟定董事、高管选任标准等[5] 薪酬与选任 - 董事薪酬报董事会同意后股东会审议，高管薪酬报董事会批准[10] - 董事、高管选任需多道程序[12] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[15]

内幕信息制度 - 公司实施内幕信息知情人登记备案制度，董事长为主要责任人[6] - 董事会秘书负责办理相关事宜[7] 内幕信息范围 - 一年内购售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%亏损或损失属内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东及其相关人员[10] 档案报送要求 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案[11] - 报送人员至少包括公司及董高人员等[12] - 档案应含姓名、知悉时间等内容[13] - 相关主体保证档案真实准确完整，分阶段送达[14] - 公司在内幕信息披露后5个交易日内提交档案和备忘录[16] 档案保存与违规处理 - 档案自记录起至少保存10年[17] - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[18]

浙江华海药业股份有限公司 发展战略管理制度 二〇二五年四月 | | | 第一章 总 则 第一条 目的：为了增强浙江华海药业股份有限公司（以下简称公司）核心 竞争力和可持续发展能力，适应公司经营规模不断壮大和加快发展的需要，规范 公司发展战略的制定和决策程序，保证公司战略目标的实现，根据国家有关法律 法规和政策的规定，特制定本制度。 第二章 管理职责 第四条 董事会是公司的发展战略决策机构，负责提出公司的使命和愿景， 确定公司战略发展方向和发展目标，确定公司整体战略规划。 第五条 董事会下设发展战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议。 第六条 总裁办战略规划部是公司发展战略日常管理部门，在董事会发展战 略委员会的领导下负责公司战略管理的组织协调，具体职责是： （一）负责组织公司长期发展战略规划的制定、战略研究分析及评估，提交 发展战略委员会研究、讨论； （二）负责组织编制战略管理流程、讨论战略管理方法，完善相关制度； （三）负责对战略执行情况进行监控与分析，形成书面报告； （四）负责收集、整理、汇总和分析相关的战略管理信息； （五）负责组织开展重大战略课题研究与咨询。 第二条 适用 ...

浙江华海药业股份有限公司 第三条 公司设有股东会、董事会、经理层和各层级职能机构。 第四条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。按照《公司章程》 的有关规定履行其相关权限。 第五条 董事会按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 第六条 公司经理层按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 组织结构管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 目的：为了更高效地实现公司战略目标和各项经营目标，进一 步明确公司治理结构和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工 作程序和相关要求，根据《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所相关 规定等相关法律法规及《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江华海药业股份有限公司及其 子公司。 第二章 公司组织结构 第七条 董事会下设机构包括发展战略委员会、审计委员会、人力资源 委员会，各委员会按《公司章程》和专门委员会工作规程的有关规定产生并 履行其相关职责。 第三章 组织结构运行机制 第八条 公司不定期梳理组织结构，完善决策、执行和监督职能。人力 资源管理中心不定期对组织结构设计中 ...