浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年四月 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人的登记备案 | 3 | | 第四章 | 内幕信息的保密义务及责任追究 | 7 | | 第五章 | 附则 | 7 | 浙江华海药业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《公司章程》等有关法律法规及规章 的规定，特制定本制度。 第二条 公司对内幕信息知情人实施登记备案制度。 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市 ...

独立董事专门会议工作规程 浙江华海药业股份有限公司 独立董事专门会议工作规程 二〇二五年四月 1 独立董事专门会议工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《浙江华海药业股份有限公司独立董事工作制度》及其他有关规定并结合公司实 际情况，制定本工作规程。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议召开提供便利和支持。 证券管理部负责协助独立董事处理与独立董事专门会议相关的日常事务。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 ...

浙江华海药业股份有限公司 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引》"） 等法律、法规及《公司章程》等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《监管指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》《监管指引》 及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无 须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易 所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性 ...

浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年四月 | | | 浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"） 等法律、法规以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指企业按照公平、自愿、互利的原则向被担 保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司为控股子公 司提供的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下合称为"子 公司"）。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视同公 司提供担保，应按照本制度执行。 第四条 公司对外担保事项实行统一管理。子公司无对外担保决定权限，对 外担保事项应由子公司董事会审议通过后，提交公司董事会或股东会审议决定。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会议事规则 浙江华海药业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年四月 | | | 浙江华海药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《浙江华海药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规的规定，结合公司实 际情况，制订本规则。 第二条 董事会对股东会负责，维护公司和全体股东的利益，在《公司法》《证 券法》等相关法律法规、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会由九名董事（包括三名独立董事、一名职工董事）组成， 设董事长一人，董事长由董事会以全体董事过半数选举产生；设独立董事三人， 其中应当至少包括一名会计专业人士；设职工董事一人，由公司工会提名候选人， 公司职工代表大会选 ...

目录 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引2 号》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、行政法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"，为所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响且尚未向投资者予以公开的重大信息，以及按照相关现行法 律、法规及证券监管机构要求所应披露的信息。 浙江华海药业股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则及一般规定 | 2 | | 第三章 | | 应当披露的信息及披露标准 | 4 | | 第一节 | 定期报告 ...

浙江华海药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 作为浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规的要求以 及《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江华 海药业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 等的规定，在 2024 年度工作中，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的经营信 息，认真审议相关议案，并客观、公正、审慎地发表相关意见，恪尽职守、勤勉尽 责，切实维护了公司和股东的 ...

浙江华海药业股份有限公司 第三条 公司设有股东会、董事会、经理层和各层级职能机构。 第四条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。按照《公司章程》 的有关规定履行其相关权限。 第五条 董事会按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 第六条 公司经理层按《公司章程》的有关规定产生并履行其相关职责。 组织结构管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 目的：为了更高效地实现公司战略目标和各项经营目标，进一 步明确公司治理结构和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工 作程序和相关要求，根据《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所相关 规定等相关法律法规及《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江华海药业股份有限公司及其 子公司。 第二章 公司组织结构 第七条 董事会下设机构包括发展战略委员会、审计委员会、人力资源 委员会，各委员会按《公司章程》和专门委员会工作规程的有关规定产生并 履行其相关职责。 第三章 组织结构运行机制 第八条 公司不定期梳理组织结构，完善决策、执行和监督职能。人力 资源管理中心不定期对组织结构设计中 ...