公司近期动态 - 公司于2025年9月29日召开第九届第十六次董事会会议，审议了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》等文件 [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为47亿元 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入主要来源于环保行业，占比77.03% [1] - 污水处理业务是公司第二大收入来源，占比18.43% [1] - 建造服务收入占比2.23%，其他-行业占比1.64%，其他业务占比0.67% [1]

战略委员会组成 - 成员由5 - 8名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期及小组设置 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 下设投资评审小组，总经理任组长[7] 职责与会议安排 - 职责是研究战略提建议等[9] - 每年至少召开两次会议，提前通知并提供资料[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[14] 资料保存与细则执行 - 保存会议资料至少十年[16] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[18]

浙江菲达环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称公司） 与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，规范公 司投资者关系管理工作，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 章和规范性文件、行业规定及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的 沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 ...

ESG职责与报告 - 公司应按制度要求履行ESG职责，自愿披露ESG报告[3][26] - ESG报告编制和发布遵守上交所及公司规定，报告期为每年1月1日至12月31日，披露在会计年度结束4个月内完成[26][27] ESG工作机制 - 公司建立权责明晰、流程规范、上下联动的ESG工作机制，董事会是领导和决策机构，战略委员会是研究和指导机构[7][9] 权益保障 - 公司应完善治理结构，公平对待股东，制定稳定利润分配政策[13][14] - 公司应依法保护职工合法权益，保障休息休假权利，不得歧视职工[16][17] - 公司应遵守供应商、客户和合作伙伴权益保护规定[18][19] 环境保护 - 公司应遵守环境保护法律法规，超标排放需缴费并治理，发生重大环境污染事件启动应急机制并上报[21][22][23] 社区与沟通 - 公司应考虑社区利益，积极参与社会公益活动，建立与利益相关方沟通机制[24][27]

股份发行与上市 - 2002年7月2日获批发行4000万股，7月22日上市流通[7] - 2003年度资本公积金转增4000万股，2004年6月17日新增1600万股上市流通[7] - 2013年1月31日获批非公开发行6344.4725万股，2014年3月24日上市流通[7] - 2013年度资本公积金转增203,444,725股，2014年5月28日上市流通[7] - 2015年1月29日获批非公开发行14051.5222万股，4月15日上市[7] - 2022年4月15日获批购买资产发行152,317,067股，5月18日上市；非公开发行164,221,401股，9月1日上市[8] - 2023年7月10日实施限制性股票激励计划，向267人定向增发23,210,000股，9月11日上市[8] - 2024年6月18日向48人授予预留股份，定向增发2,550,000股，7月8日上市[8] 注册资本与股东 - 公司注册资本为888,702,840元[8] - 公司设立时菲达集团认购4800万股，出资4800万元[17] 股份交易限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易1年内不得转让[24] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超25%，上市交易1年内及离职半年内不得转让，不超一千股可全转[24][25] - 持有5％以上股份股东、董事、高管6个月内买卖股票收益归公司[25] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 特定情形下2个月内召开临时股东会[40][46] - 1%以上股份股东可提临时提案，10日前提交[48] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知[49] - 网络投票时间规定[50] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不变更[50] - 通知后延期或取消需提前2个工作日公告[51] - 股东会普通决议过半数、特别决议2/3以上通过[60] - 一年内收购、出售重大资产或担保超总资产30%需特别决议[60] - 派现、送股等提案2个月内实施[68] 董事相关 - 8种情形自然人不得担任董事[75] - 非职工代表董事任期三年，可连选连任[76] - 兼任高管及职工代表董事不超董事总数1/2[77] - 董事对公司有忠实和勤勉义务[77][78][79] - 连续两次未出席董事会会议建议撤换[79] - 辞任需书面报告，2个交易日披露，60日内补选[80] - 辞任或任期届满后忠实义务2年有效[81] 独立董事相关 - 董事会中独立董事占三分之一以上，至少一名会计专业人士[85] - 多种情形自然人不得担任独立董事[85] - 自查及评估独立性与年报同时披露[86] - 需五年以上相关工作经验，连任不超六年[86][89] - 不符合任职资格60日内补选[89] - 辞职致比例不符履职至新任产生，60日内补选[89][90] - 连续两次未出席提议解除职务[92] - 特定事项过半数同意提交董事会[92] - 每年现场工作不少于15日[95] - 工作记录及资料保存10年[96] - 年度述职报告最迟发年度股东会通知时披露[97] 董事会相关 - 董事会由十一名董事组成[101] - 每年至少召开两次会议，10日书面通知[106] - 特定人员提议10日内召集临时会议[106] - 过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[108] - 闭会期间可授权董事长[103] - 会议记录保存不少于10年[110] 公司决策权限 - 资产抵押总额为净资产50%以内且不超总资产30%[104] - 对外投资决策与调整权在净资产50%以下[104] - 一年内收购、出售重大资产占总资产30%以下[104] - 关联交易金额不满3000万元或净资产5%由董事会决定[105] - 其他重大合同决定权为净资产20%以下[105] 财务与分红 - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[122] - 分配税后利润提取10%列入法定公积金，转增时留存不少于25%[123][124] - 每三年至少现金分红一次，最近三年累计不少于年均可分配利润30%[125] - 现金分红条件及重大投资计划规定[125] - 未现金分红或比例低需详细披露[128] - 调整利润分配政策2/3以上表决权通过[129] - 2个月内完成股利或股份派发[129] 其他 - 聘用会计师事务所聘期1年，股东会决定，解聘提前30天通知[134][138] - 合并支付价款不超净资产10%，董事会决议[142] - 合并、分立、减资通知债权人及公告规定[142][143][144] - 减资后特定情况不得分配利润[144] - 10%以上表决权股东可请求法院解散公司[148] - 出现解散事由10日内公示，15日内成立清算组[148] - 修改章程2/3以上表决权通过[148]

审计委员会构成 - 成员由三至七名非高管董事组成，独董过半数且至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[10] - 会前五日通知，资料不迟于会前三日提供[10] - 2/3以上委员出席方可举行，审议意见须全体委员过半数通过[11] 信息披露 - 披露人员构成等情况及年度履职情况[15] 资料保存 - 保存会议资料至少十年[13] 细则执行 - 自董事会决议通过之日起执行[17]

独立董事任职资格 - 董事会成员中三分之一以上应为独立董事，至少一名为会计专业人士[2] - 直接或间接持股1％以上或前10名股东自然人股东及其直系亲属不得担任[4] - 直接或间接持股5％以上股东或前5名股东任职人员及其直系亲属不得担任[4] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1％以上股东可提候选人[8] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[9] 独立董事任期与解职 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] - 连任不超六年[9] - 提前解职应披露理由依据[9] - 辞职提交书面报告，公司披露原因及关注事项[11] - 连续两次未出席且不委托他人，30日内提议股东会解职[13] 独立董事补选与工作要求 - 特定情形致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[10][11] - 每年现场工作不少于15日[17] - 工作记录及资料保存10年[18] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[19] 董事会专门委员会 - 召开会议，公司原则上提前三日提供资料信息[23] - 保存会议资料至少十年[23] 独立董事费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[26] - 津贴标准董事会制订，股东会审议，年报披露[26] 其他规定 - 公司可建立独立董事责任保险制度[26] - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响股东[28] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事高管股东[28] - 附属企业指受相关主体直接或间接控制企业[28] - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[28] - 制度抵触按规定执行[28] - 制度由董事会负责解释[29] - 制度经股东会批准后生效[30]

股份变动与报告 - 公司董高人员股份变动应2个交易日内向董事会报告并公告[5] 股份转让限制 - 董高人员多种情形下1年内不得转让股份[9] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，不超1000股可全转[10] 可转让股份计算 - 新增无限售当年可转25％，新增有限售计入次年基数[11] - 权益分派致股份增加可同比例增加当年可转数量[11] - 当年未转股份计入次年计算基数[11] 违规处理 - 超5％股东违规6个月内买卖股票收益归公司[12] 股票买卖限制 - 董高人员在特定日期内不得买卖股票[12] - 买卖前3个交易日需填问询函提交董事会确认[13] 问询函处理 - 董事会对问询函有同意或不同意交易两种回复[21] - 确认函问询人与董事会各执一份[21]

信息管理制度 - 公司制定外部信息使用人管理制度加强信息管理[1] - 制度涵盖定期报告、临时公告等信息[1] 人员职责 - 董高人员需遵守信息披露流程[1] - 董高及涉密人员编制报告时需保密[1] 信息报送与保密 - 报送信息时登记外部人员为内幕知情人[2] - 外部单位或个人不得泄露未公开信息[4] 违规处理 - 违规致公司损失依法追责，涉犯罪移送司法[4]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员3 - 7名董事，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[6] - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬方案[8] 会议与执行 - 每年至少开一次会，提前七天通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[13] - 会议资料保存至少十年，细则自董事会决议通过执行[14][17]