| | | 第一章 总则 第一条 为维护中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定于一九九九年成立的股份 有限公司。 公司经青岛市经济体制改革委员会（青体改发[1999]151 号文件）批准，以 发起方式设立；在青岛市行政审批服务局取得营业执照，统一社会信用代码： 9137020071802356XK。 第八条 董事长为公司的法定代表人。董事长辞任的，视为同时辞去法定 代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新 的法定代表人。 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代 表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。 公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代 表人追偿。 第十条 股东以其认购的 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）个人履历 本人马战坤，男，1966 年 9 月生，法学硕士。曾任海口 海事法院法官、海南乾诚律师事务所律师、北京市铭泰律师 事务所律师。现任北京浩天律师事务所律师、合伙人，北京 市国际法学会理事，海南国际仲裁院仲裁员。公司第八届董 事会独立董事、提名委员会主任委员（召集人）、审计委员 会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 - 1 - 本人已就 2024 年度任职期间的独立性进行自查，本人 具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 文件性文件要求的独立性，2024 年能独立履行职责，未受到 公司主要股东、实际控制人或其他公司存在利害关系的单位 或个人的影响，并在履职过程中保持客观独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。 二、履职概况 （一）出席董事会及股东会情况 公司共召开股东会 4 次、董事会 7 次，本人作为独立董 事，均亲自出席会议，不存在缺席、委托出席会议、连续两 次未亲自参加会议的情况。对于董事会决策的事项，本人详 细审阅议案及相关资料，与公司沟通、了 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司股东会议事规则 目 录 第十一章 附 则 第一章 总 则 第一条 为规范中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公司）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中 化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 股东会依据有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定行使职权。 股东会行使其职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； 1 第一章 总 则 第二章 股东会职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案与通知 第五章 出席股东会的股东资格 第六章 股东会的召开 第七章 审议与表决 第八章 股东会决议与会议记录 第九章 公 告 第十章 股东会纪律 （三）审议批准董 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一条 为了建立健全防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司和托管企业。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司、公司控股子公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金 往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格限制控股股东及其他关 联方占用公司资金。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用、为控股股东及其他关联方以有偿或无偿地方式直接或间接地拆 借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其附属 企业使用的资金、与控股股东及其他关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第二节 职责与分工 第六条 公司应防止控股股东及其他关 ...

目 录 中化装备科技(青岛)股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司） ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》《企业内部控制应用指引第 4 号—— 社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《中化装备科技(青岛)股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行 的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任 和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关 ...

中化装备科技(青岛)股份有限公司信息披露管理制度 目 录 第一章 总则 第一条 为了规范中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中化装备科技(青 岛)股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指按照法律法规、证券监管部门规定要求披 露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未 得知的信息，在规定时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布， 并按规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。公司信息披露相关责任人应 及时将上述信息报送公司董事会办公室。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规真实、准确、完整、 公平、及时地披露信息，并保证披露信息内容的真实、准确、完整、简明清晰、 通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司和 ...

第一章 总 则 第二章 一般规定 第三章 重大事项的范围 第四章 重大事项报告程序与管理 第五章 责任与处罚 第六章 附 则 中化装备科技(青岛)股份有限公司重大事项内部报告制度 目 录 第一章 总则 第一条 为加强中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称公司）的信 息披露工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《中化装备科技(青岛) 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中化装备科技(青岛)股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露制度》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大事项是指公司在生产经营活动中发生或将要发生 会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种或者其他具有股权 性质的证券的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的事项。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司董事、高级管理人员、各部门负 责人、各分公司负责人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份 ...

中化装备科技（青岛）有限公司募集资金使用管理制度 （2025年4月修订） 目 录 第一条 为了规范中化装备科技（青岛）股份有限公司(以下简称"公司") 募集资金的管理,最大限度维护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《中化装备科技（青岛）股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定,结合公司实际情况，特制定本管 理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效 实施。如募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。公司董事会应当对募集资 金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利 能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，确保公司募集 ...

中化装备科技（青岛）股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称公 司）法人治理结构、规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高上市公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《中化装备科技（青岛）股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

第一章 总则 第一条 为提高中化装备科技(青岛)股份有限公司（以下简称"公司"）公 司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训等工作，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 中化装备科技(青岛)股份有限公司董事会秘书工作制度 目 录 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事和高级管 1 文件及《公司章程》，制订本制度。 第一章 总 则 第二章 选 任 第三章 履 职 第四章 培 训 第五章 附 则 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 ...