中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为建元信 托股份有限公司（以下简称"建元信托"或"公司"）向特定对象发行股票持续 督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规的规定，对建元信托 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管 理有限公司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公司 于 2023 年 4 月 19 日收到主承销商中信证券股份有限公司划转的股票募集款 8,981,339,290.10 元（发行收入 9,013,139,290.10 元，扣除承销费、保荐费及持续 督导费含税金额 31,800,000.00 元），扣除各项其他发行费用（不含 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐新林先生：副教授，曾任复旦大学法律系讲师、复旦大学法学 院副教授，日本成蹊大学法学部客座研究员，日本早稻田大学访问学 者，金光集团 APP 中国总部、金光纸业（中国）投资有限公司法务部 总经理，海利润基金管理公司合规总监。现任常州百瑞吉生物医药股 ...

公司财务表现 - 公司2023年营业总收入为334,234,130.92元，较去年同期增长71.52%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为42,479,536.84元，较去年同期有显著增长[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为147,044,238.22元，较去年同期有显著增长[12] - 2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产为130.9亿元，较上年同期增长8481.69%[13] - 2023年营业总收入分别为1102.4万、4415.8万、2935.8万和2.5亿元[14] - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为-20.3亿、10.7万、-1.99亿和1.48亿元[13] - 2023年净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后分别为-1.04亿、4.8亿、2.1亿和8.83亿元[14] - 公司采用公允价值计量的金融资产和工具在2023年的变动金额为-5.77亿、-1.23亿、-4.61亿、5.23亿和1.69亿元[16][17] - 公司实现营业总收入为334.23亿元，归属于母公司所有者的净利润为42.48亿元[19] - 公司总资产为222.89亿元，归属于母公司所有者权益为130.90亿元[19] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司实现营业总收入33423.41万元，归属净利润4247.95万元，总资产222.89亿元[29] - 公司营业总收入增长71.52%，营业总成本下降75.48%[30] - 利息收入增长幅度较大，达到2906.59万元，同比增长722.60%[36] - 手续费及佣金收入达到3051.68万元，同比增长59.49%[37] - 公司利息支出大幅下降，为1251.24万元，同比下降98.01%[38] - 其他收益主要来自政府补助款，达到4637.20万元[39] - 公允价值变动收益为-5501.19万元，主要来自金融资产公允价值变动[40] - 公司信用减值损失为4634.10万元，主要是因为公司加大资产清收力度[41] - 营业外支出大幅下降，为2533.37万元，同比下降64.41%，主要是因为公司与相关债务违约金和解[42] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司通过定增募集资金，资本实力显著提升[26] - 公司注册资本98.44亿元，具备资本基础和多元化产业背景的股东优势[27] - 公司业务范围广泛，包括资金信托、动产信托、不动产信托等多种业务[28] - 公司本期金融资产总额为954.64亿人民币，同比增长42.83%[54] - 公司本期发放贷款和垫款金额为72.22亿人民币，同比下降53.24%[54] - 公司本期股权投资总额为414.69亿人民币，同比增长4.43%[54] - 公司本期固定资产购买金额为53.48万人民币，同比增长42.91%[54] - 公司本期计提折旧金额为21.86万人民币，同比下降44.26%[54] - 公司本期应交税费增加399.47%，导致应交税金较上年增加[54] - 公司本期偿还借款及应付款项总额为699.34亿人民币，同比下降38.96%[54] - 公司本期预计负债金额为28.72亿人民币，较年初大幅减少92.67%[55] - 公司股票投资本期公允价值变动为-55.01亿人民币，计入权益的累计变动为-55.01亿人民币[57] - 公司股票投资期末数为97.12亿人民币，较期初数减少55.01亿人民币[57] 公司战略发展 - 公司全年制订或修订制度30余项，加强制度顶层设计，形成了党委、董事会、联席经营办公会权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的法人治理结构[20] - 公司成立战略制定工作组，制定并发布了《建元信托战略规划报告（3-5年）》，以专业化人才梯队、主动式风控合规、引领型数字化建设为支撑体系，加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级[20] - 公司在2023年新设信托项目7个，重点推动REITs战配产品、公益慈善信托、现金管理类产品等，积极推进业务落地[21] - 公司组织高管及各部门成立专项工作组，开展相关课题研究，包括“建元信托标品体系建设”、“公司人才盘点及培育发展项目”、“公司绩效考核机制”等，形成指导性方案文件[21] - 公司全年通过市场化招聘方式引进人才60余人，启动人才盘点及培育发展项目，为公司风险处置及市场化展业提供人才支撑[21] - 公司对信息科技现状进行全面盘点，制定未来三年数字化建设战略规划，夯实技术基础，夯实安全管理，推进多个重点系统建设，助力公司数字化转型[21] 信托行业发展 - 2023年是信托行业的转型变革的关键之年，整体业绩继续下行，业绩分化持续加速，52家信托公司统计结果显示，仅47%的公司营业收入呈现

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-023 建元信托股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表 决监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开 及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 经全体监事审议并表决，通过如下决议： 二、 审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度财务决算报告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部制定的 《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托股份有 限公司2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下： 一、经营成果 1、营业总收入 按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年 同期相比增加13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：利息收入 2,906.59 万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。 2、归属于母公司的净利润 二、财务状况 1、总资产 按合并报表，截至 2023年12 月31 日，公司总资产2,228,886.06 万 元，较年初增加584,152.53 万元，增幅为35.52%。 按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95 万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。 3、其他指标 按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加 权平均净资产收益率 0.48%。 按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为 -203,138. ...

一、关于新增日常关联交易额度预计的议案 建元信托股份有限公司 经审核，公司新增日常关联交易额度预计是为满足公司正常开展业务所需， 公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股 东利益，特别是中小股东利益的情形。 2024 年第二次独立董事专门会议审核意见 公司全体独立董事同意《关于新增日常关联交易额度预计的议案》并提交公 司第九届董事会第十六次会议审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件等有关规定，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次独 立董事专门会议于 2024 年 4 月 22 日召开，对拟提交公司第九届董事会第十六次 会议审议的新增日常关联交易额度预计及 2023 年度公司高级管理人员绩效考核 等级及绩效奖金方案的事项进行了审核，会议审核意见如下： 经审核，2023 年度公司高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案符合公 司实际情况，可以有效激励高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司经 营发展，不存在损害公司及股东利益的情形，方案合理有效 ...

一是通过有序组织监事会会议对公司重大事项发表意见。2023 年公司第九届监事会召开监事会会议 7 次，认真审议包括公司定期报 告、利润分配预案、内部控制评价报告、董事监事履职评价报告等议 案合计 26 项。 二是深度参与公司治理，认真履行监督责任。2023 年监事会成 员出席股东大会 3 次（共召开 3 次），列席董事会会议 9 次（共召开 9 次），累计听取报告 47 项。监事会通过列席会议的形式，依据监管 规则通过多种形式对公司依法运作、经营决策、财务情况、风险管理 和内部控制情况、关联交易情况、董事高管履职情况等方面进行有效 监督，持续推动公司治理机制的完善。 三是持续追踪整改结果，压实监督责任。2023 年，监事会结合监 建元信托股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 监管部门指导下，勤勉尽职，忠实履行有关法律法规和《公司章程》 赋予的职权，切实维护股东和其他利益相关者的合法权益，促进公司 持续稳健发展。现将 2023 年主要工作情况报告如下： 一、2023 年监事会工作情况 （一）参与公司治理，履行基本职责 1 管意见与内部自查，对 ...

在资管新规的框架之下，持续严格的金融监管将推动信托行业进 入新的发展阶段，高质量发展成为趋势。按照信托资金来源划分，集 合资金信托占比开始超过单一资金信托，成为最主要的资金来源；按 照信托功能划分，投资类信托步入快速发展阶段，通道类业务占比的 不断下降，信托业回归主业、服务支持实体经济的转型取得明显成效。 （二）行业转型引领各公司发展转型 建元信托股份有限公司 未来三年资本管理及使用规划（2024 年-2026 年） 根据《信托公司净资本管理办法》，国家金融监督管理总局（以 下简称"金融监管总局"）对信托公司实行净资本管理，要求信托公 司按照各项业务的规模及金融监管总局规定的各项业务的风险资本 比例计算风险资本。信托公司应当持续符合净资本不得低于各项风险 资本之和的 100%以及净资本不得低于净资产的 40%两项指标。净资 本成为信托公司经营风险的最后一道防线，是衡量信托公司实力强弱、 抵御风险能力高低的重要指标。 信托公司资本金除了满足监管要求、抵御风险外，还需要满足安 全性、流动性和盈利性的要求，并根据宏观经济形势、监管政策导向、 市场变化等情况，按照公司经营范围和战略规划等灵活配置。为进一 步增强公司抗 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 1 / 6 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市 公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 ...

(特) 建元信托股份有限公司 专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服务计师行业统一监管平台（http://acc.gor.gov.cn） 我在登录 您可使用手机"扫一扫"或进入"让服会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn） 我在登录 【 : 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于建元信托股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是建元信托管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计建元信托 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对,没 有发现在重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解建元信托 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。 专项报告第1页 立信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 信会师报字[2024]第 ZA11 ...